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合同法的目標(biāo)與鼓勵(lì)交易
[提要]合同法的目標(biāo)，或稱合同法的規(guī)范功能，乃是應(yīng)貫徹于整個(gè)合同法中的精神。關(guān)于目標(biāo)問(wèn)題，兩大法系的合同法理論大都認(rèn)為，這是一個(gè)與合同當(dāng)事人的意志和利益聯(lián)系在一起的問(wèn)題。美國(guó)學(xué)者羅伯特·考特等指出：“合同法的基本目標(biāo)是使人們能實(shí)現(xiàn)其私人目的。為了實(shí)現(xiàn)我們的目的，我們的行動(dòng)必然有后果。合同法賦予我們的行動(dòng)以合法的后果。承諾的強(qiáng)制履行由于使人們相互信賴并由此協(xié)調(diào)他們的行動(dòng)從而有助于人們達(dá)到其私人目標(biāo)。”〔1〕由于合同法旨在賦予當(dāng)事人的意志以法律效果，因此合同法應(yīng)以當(dāng)事人的意思自治和合同自由作為其基本原則。
在我國(guó)，合同法的目標(biāo)在有關(guān)合同法律、法規(guī)所規(guī)定的立法目的中得到了體現(xiàn)，〔2〕這些規(guī)定具有一個(gè)共同點(diǎn)，即強(qiáng)調(diào)合同法旨在保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益�？梢�(jiàn)，盡管我國(guó)合同法因反映社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系而具有不同于西方合同法的一些特點(diǎn)，但因?yàn)槲覈?guó)合同法在本質(zhì)上仍然是以調(diào)整交易關(guān)系為其任務(wù)的，因此，合同法必然以維護(hù)合同自由、保障合同當(dāng)事人的合法權(quán)益和維護(hù)交易秩序作為其基本目的。
保障合同當(dāng)事人的權(quán)益乃是合同法的保護(hù)功能，然而，合同法除具有保護(hù)功能外，還具有另一個(gè)重要的功能和目標(biāo)，即鼓勵(lì)當(dāng)事人所從事的自愿交易行為的功能，這一目標(biāo)體現(xiàn)在多方面，諸如鼓勵(lì)當(dāng)事人訂立合法的合同、努力促成合同的成立并生效、充分保障合同的履行和合同利益的實(shí)現(xiàn)，等等。鼓勵(lì)交易的功能與保護(hù)功能是密切聯(lián)系在一起的，如果合同法不能對(duì)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益予以充分保障，不僅不能體現(xiàn)出鼓勵(lì)交易的價(jià)值，反而會(huì)起到不適當(dāng)?shù)叵拗坪妥柚巩?dāng)事人從事交易活動(dòng)的消極作用。然而，鼓勵(lì)交易的功能又不能為保護(hù)功能所替代。
因?yàn)楣膭?lì)交易不僅僅體現(xiàn)在對(duì)合同當(dāng)事人的權(quán)益保護(hù)上，而且體現(xiàn)在對(duì)合同的成立和效力的評(píng)價(jià)上（如是否應(yīng)宣告合同已經(jīng)成立，或應(yīng)否宣告合同無(wú)效或被解除），強(qiáng)調(diào)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益保護(hù)，常常并不能解決在合同的成立和效力等方面如何體現(xiàn)鼓勵(lì)交易的功能的問(wèn)題。我國(guó)合同法為什么應(yīng)以鼓勵(lì)交易作為其重要目標(biāo)？這首先是由我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需要所決定的。眾所周知，所謂合同，特別是雙務(wù)合同乃是交易關(guān)系在法律上的表現(xiàn)。所謂交易，是指獨(dú)立的、平等的市場(chǎng)主體之間，就其所有的財(cái)產(chǎn)和利益實(shí)行的交換。這些每時(shí)每刻發(fā)生的、紛紜復(fù)雜的交易關(guān)系，都要表現(xiàn)為合同關(guān)系并要借助于合同法律規(guī)則予以規(guī)范，合同象一把“法鎖”一樣拘束著交易當(dāng)事人。合同的一般規(guī)則就是規(guī)范交易過(guò)程并維護(hù)交易秩序的基本規(guī)則，而各類合同制度也是保護(hù)正常交換的具體準(zhǔn)則。典型的買賣活動(dòng)是反映商品到貨幣、貨幣到商品的轉(zhuǎn)化的法律形式，但是商品交換過(guò)程并不只是純粹買賣，還包括勞務(wù)的交換（諸如加工、承攬、勞動(dòng)服務(wù)）以及信貸、租賃、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等各種合同形式。它們都是單個(gè)的交換，都要求表現(xiàn)為合同的形式�？梢哉f(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一切交易活動(dòng)都是通過(guò)締結(jié)和履行合同來(lái)進(jìn)行的，而因?yàn)榻灰谆顒?dòng)乃是市場(chǎng)活動(dòng)的基本內(nèi)容，無(wú)數(shù)的交易構(gòu)成了完整的市場(chǎng)，因此，合同關(guān)系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)最基本的法律關(guān)系。〔3〕所以，為了促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，就必須使合同法具備鼓勵(lì)交易的職能和目標(biāo)。因?yàn)楣膭?lì)當(dāng)事人從事更多的合法的交易活動(dòng)，也就是鼓勵(lì)當(dāng)事人從事更多的市場(chǎng)活動(dòng)，而市場(chǎng)主體越活躍，市場(chǎng)活動(dòng)越頻繁，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能真正得到發(fā)展。
鼓勵(lì)交易是提高效率、增進(jìn)社會(huì)財(cái)富積累的手段，這不僅是因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)交易才能滿足不同的交易主體對(duì)不同的使用價(jià)值的追求；滿足不同的生產(chǎn)者與消費(fèi)者對(duì)價(jià)值的共同追求，而且因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)交易的方式，才能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置、實(shí)現(xiàn)資源的最有效利用。按照美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)家的觀點(diǎn)，有效率地使用資源必須借助于交易的方式。只要通過(guò)自愿交換方式，各種資源的流向必然趨于最有價(jià)值的使用。當(dāng)各種資源的使用達(dá)到最高的價(jià)值，就可以說(shuō)它們得到最有效的使用。美國(guó)學(xué)者波斯納等人認(rèn)為，最初的權(quán)利分配并不影響到它的最有效使用，交易自然導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)向最有效的使用者手中轉(zhuǎn)移。〔4〕假如A有一批貨物，他認(rèn)為對(duì)他僅值100元，而認(rèn)為該批貨物對(duì)他值150元，只要雙方在100元至150元之間就該貨物的買賣成交，則雙方都會(huì)受益。假如B在以125元購(gòu)買以后，C認(rèn)為該批貨物對(duì)他值160元，如果C以150元購(gòu)買該批貨物，則C也將從交易中獲利，并且通過(guò)交易使該批貨物向最有效利用它的手中轉(zhuǎn)移，資源也得到了最有效的利用�！�5〕尤其應(yīng)當(dāng)看到，美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)家認(rèn)為這種自愿的交易不僅使交易當(dāng)事人受益，而且也將使社會(huì)從中受益。因?yàn)�，在A、B交易后，AA的財(cái)產(chǎn)從100元增值到 125元，增加了25元，而B(niǎo)也從交易中獲得了25元的利益。A、B之間通過(guò)交易使該批貨物的價(jià)值增加了50元，這不僅使資源得到有效配置，而且使社會(huì)財(cái)富也得到增長(zhǎng)�！�6〕由此可見(jiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合法的交易是提高資源的使用效率的重要手段，這就決定了以調(diào)整交易關(guān)系為基本任務(wù)的合同法律，應(yīng)以鼓勵(lì)交易作為其基本目標(biāo)。合同法本身雖不能創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富，卻可以通過(guò)鼓勵(lì)交易而促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。所以，法國(guó)學(xué)者Tony Weir指出，侵權(quán)之債的規(guī)則主要起保護(hù)財(cái)富的作用，合同之債的規(guī)則則應(yīng)具有創(chuàng)造財(cái)富的功能。〔7〕鼓勵(lì)交易是與維護(hù)合同自由、實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人意志和訂約目的密切聯(lián)系在一起的，因?yàn)�，�?dāng)事人的自主自愿是交易的基礎(chǔ)和前提條件，沒(méi)有自愿，則不是公平和公正的交易。所以，按照西方合同法的經(jīng)典理論，“合意是構(gòu)成真正交易的精神事件”�！�8〕在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，每個(gè)市場(chǎng)主體作為一個(gè)合理的“經(jīng)濟(jì)人”（或象羅馬法所稱的“良家父”），都是為了追求一定的經(jīng)濟(jì)利益而訂立合同的，同時(shí)，也希望通過(guò)合同的履行而實(shí)現(xiàn)其訂約目的，所以，在當(dāng)事人自愿接受合同關(guān)系拘束的情況下，如果合同本身并沒(méi)有違背法律和社會(huì)公共道德，則任何第三人強(qiáng)迫當(dāng)事人解除合同或宣告合同失效都是不符合當(dāng)事人意志的。由此可見(jiàn)，鼓勵(lì)交易，努力促使當(dāng)事人訂約目的實(shí)現(xiàn)，則是符合交易當(dāng)事人的意志的。
應(yīng)當(dāng)指出的是，我們說(shuō)鼓勵(lì)交易，首先是指應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)合法、正當(dāng)?shù)慕灰�。合同的合法性是合同能夠生效的前提，也就是說(shuō)，在當(dāng)事人的合意不違背國(guó)家意志和社會(huì)公共利益、公共道德的前提下，此種合意才能夠生效。如果當(dāng)事人之間已經(jīng)成立的合同，違背了法律或社會(huì)公共道德。則此種交易不僅不應(yīng)當(dāng)受到鼓勵(lì)，而且應(yīng)當(dāng)追究交易當(dāng)事人的責(zé)任。其次，我們所說(shuō)的鼓勵(lì)交易，是鼓勵(lì)自愿的交易，也就是指在當(dāng)事人真實(shí)意思一致的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的交易�；谄墼p、脅迫或其他意思表示有瑕疵的行為而產(chǎn)生的交易，常常并不符合雙方當(dāng)事人、特別是意思表示不真實(shí)一方的意志和利益，因此也會(huì)產(chǎn)生不公平、不公正的交易，對(duì)此種交易活動(dòng)不應(yīng)當(dāng)予以鼓勵(lì)，而應(yīng)當(dāng)通過(guò)可變更、可撤銷等法律規(guī)則予以限制和調(diào)整。
鼓勵(lì)交易是合同法的目標(biāo)，也是我國(guó)合同法中所必須具有的方針和規(guī)范功能。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的鼓勵(lì)交易規(guī)則未能引起立法者的足夠重視，因此，在現(xiàn)行立法中，許多規(guī)則不僅未能起到鼓勵(lì)交易的作用，反而在某種程度上對(duì)交易活動(dòng)起到限制作用。這主要表現(xiàn)在：一方面，現(xiàn)行合同立法所規(guī)定的無(wú)效合同的范圍過(guò)于寬泛。例如，民法通則第58條對(duì)無(wú)效民事行為的列
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