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論我國民事審前程序
民事審前程序是整個民事訴訟程序的重要組成部分，也是民事訴訟改革的重要內(nèi)容，同樣是建設以庭審為中心的現(xiàn)代化民事訴訟程序結(jié)構(gòu)的重要基礎(chǔ)。在我國較長的一段時間里，理論和實務界普遍存在著重實體輕程序的傾向，從而直接影響著民事審判的公正和效率。在新的司法理論的影響之下，世界各國日益重視對審前程序的改革和完善，兩大法系的民事訴訟活動從原來偏重開庭審理轉(zhuǎn)向?qū)徢皽蕚渑c開庭審理并重，且日益相互借鑒、趨利避害，呈趨同的特征。本文通過對兩大法系民事審前程序的比較研究，從我國民事審前程序在立法滯后性和司法實踐中的問題入手，分析其中之弊端不癥結(jié)，并對其完善提出解決辦法，通過系統(tǒng)化的研究，以期對今后我國審前準備程序的構(gòu)建有所裨益，實現(xiàn)效益和公正的價值目標。
一、民事審前程序的概述
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在實行當事人主義和職權(quán)主義模式的國家曾對于審前程序有不同的說法，其中第一種是指“法院受理案件后進入開庭審理之前所進行的一系列的訴訟活動〔1〕。另一種含義是指為了使民事案件達到開庭適合審理的目的而設置的讓當事人在開庭之前確定爭點和收集證據(jù)的程序，兩者區(qū)別在于起主導作用的主體不同。總而言之民事審前程序是在正式開庭審理前，當事人以及其他訴訟參與人和法院等訴訟主體按一定方式、程序?qū)嵤┑慕粨Q意見、收集整理證據(jù)、爭點整理準備活動和相互關(guān)系的總和。
民事審前程序作為與開庭審理相對的一個獨立的程序，具有以下特征：
1。審前程序是一個獨立于庭審的程序，它與庭審分屬于不同的訴訟階段，有各自獨立的目標和任務，其功能也有差別。
2。審前程序是具有一定的實體審理性質(zhì)。它是兼有實體法和程序法意義的。如法院組織雙方交換訴訟文書，整理爭點等，這些就是有程序法上的意義，而對民事糾紛進行調(diào)解或雙方當事人進行和解就有實體審理的性持。
3。主要的訴訟主體是訴訟的當事人。在兩大法系中都是由當事人決定需要判斷的案件事實，由當事人收集，提出并與對方交換證據(jù)，以此形成對庭審有約束力的爭點，同時為法官斷案提供基礎(chǔ)。
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隨著司法現(xiàn)代化理念的發(fā)展，民事審前程序本身所固有的性能或者功用也不斷擴大和體現(xiàn)，有位美國學者對其功能做過這樣的概括：“審前程序的目的非常簡單，清除無關(guān)的事項，準許當事人獲得信息并確定是否存在適于審理的爭點，所有的內(nèi)容都導向一個有效率的審判或在知情后作出的和解”。筆者認為民事審前程序功能體現(xiàn)在以下幾個方面：
1。有利于整理爭點，交換和固定證據(jù)。經(jīng)審前程序雙方訴訟證據(jù)資料的交換，明確雙方爭執(zhí)的焦點事實和法律問題，從而有利于庭審圍繞爭點有重點的進行，保證訴訟流程的效率。而審前雙方當事人在規(guī)定的日期內(nèi)交換證據(jù)，凡逾期舉證的除法定情況下，法院不予采納，這樣可以有效的防止庭審中證據(jù)突襲，保證雙方當事人的訴訟權(quán)利的平等，節(jié)約司法資源。
2。有利于雙方當事人在庭審前將糾紛解決。由于雙方對爭點的確定和證據(jù)的交換和固定，對案件有了更深入的了解，這時當事人往往會考慮勝訴的機率，權(quán)衡判決與和解的利弊得失，無形中促使當事人達成和解，終結(jié)糾紛。
3。有利于訴訟效率的提高和訴訟公正的實現(xiàn)。審前程序確保任何一方當事人充分了解對方訴求信息及相應的攻擊和防御手段。審前程序有利于簡化和明確爭議點，促成和解，從而可節(jié)省人力、物力，有利于提高辦案效率。據(jù)統(tǒng)計，美國近95％的民商案件是通過審前程序解決的。
二、民事審前程序之比較研究
由于各國不同的國情、文化背景和歷史傳統(tǒng)，造就了各自不同的審前程序。大體上可分為大陸法系和英美法系兩大類。英國和美國是英美法系的典型代表，而法國和德國則是大陸法系的主要代表。筆者將在下文中分別介紹美國和德國審前程序各自特點，并加以優(yōu)劣比較，以期有利于我國審前程序的構(gòu)建。
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美國目前已經(jīng)形成比較完善的當事人主義審前程序，其內(nèi)容主要有三大部分：
1．訴答程序（The Pleading Process）。是指法院正式開庭審理前，法院受理案件，當事人雙方通過交換訴狀和答辯狀告知雙方當事人自己的請求或主張的程序，它是整個訴訟程序的發(fā)起程序〔1〕訴答程序包括以下幾項：
（1） 訴訟開始：原告在起訴時可向法院提交傳喚狀并由原告向被告送達，若被告在法定的期限內(nèi)沒有應答或答辯，法院可據(jù)原告請求作出缺席判決。
�。�2）被告應訴：被告可在法定的期限內(nèi)提出答辯狀對起訴中的事項進行否認或是承認；也可以提交申請書，請求法院據(jù)法定理由駁回訴狀。
�。�3）當事人可在收到對方的相關(guān)訴答文書前可對自己的訴答文書做出修改。
2．發(fā)現(xiàn)程序（discovery）。指雙方當事人對于對方獲取的與案件有關(guān)的信息和收集的證據(jù)都可強烈要求其擺出，以達到暴露事實，明確爭點，凍結(jié)證言。
�。�1）關(guān)于證據(jù)開示的范圍。其范圍相廣泛，只要與訴訟有關(guān)的且不屬于“保密特權(quán)”或是“訴訟資料”的，不論該事項關(guān)系到開示要求或是其他任何當事人的訴訟請求或抗辯，均可開示。
�。�2）證據(jù)開示的方法。開示方法有多種，主要包括：錄取證言、質(zhì)問書、查驗文件用證物、自認要求、身體檢查等，要根據(jù)案件的實際情況來選擇適用以達到更好的效果。
（3）對于違反開示制度的不利后果。對于不開示或不協(xié)助開示的，法院可以強制開示；判定其構(gòu)成藐視法庭；不出示與命令有關(guān)事項應按照獲得命令的當事人所宣稱的訴訟目的而視為得到證實；對不服從命令的當事人不允許其對被指出的請求或抗辯進行證實或?qū)�，或是禁止該當事人對被指定的事物作出證據(jù)提出；取消訴答文書或其中一部分等不利后果。
3．審前會議（Pretrial Conference）。指在庭審前由法官召集當事人雙方以及律師進行的協(xié)商會議，目的在于簡化固定爭點，防止訴訟的拖延，減少不必要的審前活動，確定傳喚準備出庭的證人和庭審中要適用的證據(jù)，確定開庭日期等。至于審前會議的次數(shù)一般至少召開兩次，第一次審前會議一般在發(fā)現(xiàn)程序的初期或開始前召開。
（二） 德國的民事審前程序
在早期德國奉行當事人自由放任主義，司法機關(guān)盡量避免過多干涉，其訴訟程序以法官在較長的一段時間里斷續(xù)開庭為特征。“德國的訴訟程序像火車那樣從一個站徐徐地開向另一個站，直到抵達終點”〔1〕，這大大降低了審判的效率。1976年《德國民事訴訟法》第275條、276條規(guī)定了充分進行審前的準備，法官可選擇采用提前開庭準備性的口頭辯論或交換書證的書面準備程序兩種方式替代過去“一步到庭”。
1．早期第一次口頭辯論程序
原告通過法院向被告送達起訴書，法官在審查訴狀之后決定第一次開庭的日期并通知雙方當事人和代理律師屆時出庭。被告在規(guī)定期限內(nèi)提交答辯狀并在其中說明采用防御的方法。第一次開庭主要用于整理爭點和證據(jù)，但法官可以據(jù)情況進行調(diào)解或作出缺席判決，中間判決等。到了主要期日，當事人以前沒有提出的主要和證據(jù)原則上不能再提出，這相當于“證據(jù)失權(quán)”制度。
2．書面準備程序
在此程序中，審判長將訴訟狀達給被告，并告知被告在兩周的期限內(nèi)以書面方式向法院表達答辯。若未答辯法院可以依原告請求不經(jīng)言辭辯論直接作出缺席判決，若被告認諾原告的請求，則依原告請求作出認諾判決。德國現(xiàn)行的“準備程序＋主要期日＋開庭審理”的模式，極大地節(jié)省了訴訟資源，提高了效率。
（三）英美法系和大陸法系審前程序的比較
1．兩大法系審前程序發(fā)展的不同之處
�。�1）兩者的背景不同。英美國家由于實行陪審制度，當事人對抗式辯論，出于對陪審成本的考慮，要求開庭、集中、連續(xù)進行，開庭審理爭取一次完成。而大陸法系的國家一般是由職業(yè)法官對案件事實和證據(jù)作出裁判，而不采用英美法意義上的陪審制度，大陸法系國家的庭審則可以有多次不集中和非連續(xù)地分布于訴訟的整個過程中。
�。�2）收集證據(jù)的手段和范圍不同。在英美法系國家中，收集范圍廣泛。一方當事人不僅有權(quán)要求對方展示其將在庭審中出示的證據(jù)，也有權(quán)要求知曉與案情有關(guān)的信息。在大陸法系中，當事人想取得掌握在對方當事人或是第三人手中對己有利的證據(jù)，必須向法院提出申請。當事人沒有義務主動提供或披露對對方有利的證據(jù)。當事人只能在有限的范圍內(nèi)向?qū)Ψ绞占C據(jù)，不能強迫對方披露其所掌握的與訴訟有關(guān)的信息。
�。�3）審前程序的結(jié)果對開庭審理的拘束力不同。美國審前會議中法官作出的命令在庭審中對當事人產(chǎn)生拘束力，若在審前會議中沒有提出的證據(jù)和事實，當事人在開庭審理中〔1〕不能提出來，產(chǎn)生失權(quán)的效果。當事人違反審前命令提出的新事實或證據(jù)，法官可依法拒絕采納。在德國審前命令有一定的拘束力，但要受憲法的法院的嚴格控制。
�。�4）審前的法官不同。在美國，參與審前程序的法官不得參加正式的法庭審理，大陸法系審前程序中的法官規(guī)定不一致，一般就是審判法官，目的以訴訟效率為中心。
2．兩大法系審前程序優(yōu)劣的簡要分析。
兩大法系的審前程序有定的差異，但都與各自的訴訟制度相適應，就英美法系而言，有以下優(yōu)點：其一，雙方當事人容易了解案件的事實和證據(jù)，易對一些問題達成共識，促進雙方在審前和解。其二，審前程序更為簡單和公平，有利于案件的進一步審理。但也不足之處，一方面強有力的當事人可故意拖延訴訟進程，增大對方當事人的訴訟成本，從而降低了訴訟效率。另一方面當事人可以利用它獲得對方當事人的絕大多數(shù)證據(jù)，從而彌補己方經(jīng)濟力量和訴訟技能的不足。就大陸法系而言，其優(yōu)點在于，一方面法院主導進程，避免當事人濫用程序拖延訴訟；另一方面法官在審前對對方的證據(jù)用爭點有了相當?shù)牧私猓归_庭審理有了很強的針對性，促進了庭審的效率。缺點在于法官在審前易產(chǎn)生先入為主之見，在法官素質(zhì)不提高的情況下，容易導致法官對審判公正性的懷疑。
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