初探緩刑適用前的人格調(diào)查制度

【摘要】今年重慶市大渡口區(qū)在進行監(jiān)外執(zhí)行罪犯刑罰執(zhí)行情況例行檢察時發(fā)現(xiàn)，有部分監(jiān)外執(zhí)行罪犯在緩刑考驗期內(nèi)存在嚴(yán)重違法違紀(jì)現(xiàn)象或者重新犯罪。筆者就此進行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，這些罪犯一貫表現(xiàn)極差，絕大部分惡習(xí)極深，群眾對其評價亦很差。于此筆者思忖著，為什么法院會忽視這些事實而對其適用緩刑呢？是否法院在決定適用緩刑前對罪犯的情況了解不夠全面呢，如果是，那么為嚴(yán)肅緩刑的適用，應(yīng)當(dāng)建立一種機制，讓法院在適用緩刑前對罪犯的即往表現(xiàn)有著客觀的了解，全面評介其人身危險性和再犯罪的可能性，從而保障緩刑制度的正確適用。

【關(guān)鍵詞】緩刑人格調(diào)查刑罰個別化

緩刑是人道化刑罰制度的具體體現(xiàn)，根據(jù)法律規(guī)定對判處3年以下有期徒刑或者拘役的罪犯，根據(jù)其犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實不至再危害社會的，可以宣告緩刑。因此適用緩刑前，應(yīng)當(dāng)對罪犯是否具有再犯可能性進行預(yù)測。預(yù)測本是基于現(xiàn)已掌握的信息對將來可能發(fā)生情況的一種推理，其掌握的信息越是全面，得出的結(jié)論就越準(zhǔn)確。筆者認(rèn)為為了保證這種預(yù)測的準(zhǔn)確性和全面性，應(yīng)當(dāng)對罪犯的人格素質(zhì)進行評判，建立緩刑適用前的人格調(diào)查制度。所謂緩刑判決前的人格調(diào)查制度指的是法院在適用緩刑前，通過適當(dāng)?shù)姆绞剑�了解罪犯的個體素質(zhì)，判定再犯罪可能性的大小，以此決定是否對其適用緩刑的制度。人格是具有一定傾向性的各種心理特征的總和，人格具有穩(wěn)定性的特點，這種在日常生活中養(yǎng)成的品質(zhì)具有很強的貫穿力。人格缺陷者，其某些特征相比與正常人即處于一種亞健康狀態(tài)，成為社會危害的重要原因。那么就應(yīng)當(dāng)對罪犯進行科刑前的人格調(diào)查，評定是否具有人格缺陷以及其具有的人格缺陷是否會導(dǎo)致再犯罪。同時緩刑適用前對人格進行調(diào)查，將突破刑法現(xiàn)有的對再犯罪可能性的預(yù)測局限于犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)的缺陷，為法院在判定再犯罪可能性的問題上提供更多的信息，使得再犯罪可能性的預(yù)測更加準(zhǔn)確。

一、緩刑判決前人格調(diào)查的依據(jù)

1、行刑個別化原則的具體體現(xiàn)。罪行相當(dāng)原則一個重要的派生規(guī)則就是刑罰個別化，刑罰發(fā)展的趨勢要求在進行實際科刑時要充分注意到罪犯的個體因素，將刑罰由原本局限于對罪犯概括性犯罪行為的評判上延伸至對犯罪行為實施者的關(guān)注。該原則認(rèn)為犯罪具有一定的普遍性，但是導(dǎo)致一個人實施犯罪的原因卻不盡相同，忽視這些個體的差異性將有礙于刑事司法個案公正的實現(xiàn)。因此刑法要實現(xiàn)罪刑相適應(yīng)原則就必須在科刑時充分衡量罪犯的個體因素，那么進行緩刑判決前的人格調(diào)查實質(zhì)上是刑罰個別化原則在緩刑適用上的具體體現(xiàn)。

2、刑事司法實踐發(fā)展的需要。在我國，雖然沒有形成系統(tǒng)的人格調(diào)查調(diào)查制度，但也在司法實踐多進行的積極探索和努力不容忽視，2001年最高院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》中的即有人格調(diào)查的規(guī)定，我們一般稱之為社會調(diào)查制度�？梢娝痉▽嵺`對罪犯進行人格調(diào)查首先在未成年人犯罪處置問題上進行有效的嘗試，且起到了很好的社會效果，自然緩刑判決前對罪犯做一定的人格調(diào)查是司法實踐發(fā)展的要求。

二、緩刑判決前人格調(diào)查的意義

1、充分保障人權(quán)。維護社會秩序、保障人權(quán)是刑法所直面的主要問題，刑法應(yīng)注重同時在這兩者之間尋求有機的平衡。就一個具體的刑事案件而言，保障人權(quán)不僅僅體現(xiàn)的是對罪犯個人權(quán)利的保障，同時也應(yīng)體現(xiàn)在保障被害人、普通社會公眾的合法權(quán)益。那么進行緩刑判決前的人格調(diào)查將使得法院對罪犯的個體品質(zhì)有著充分了解，保障緩刑適用的準(zhǔn)確性，減少緩刑適用可能帶來的負(fù)面影響，使被害人、社會公眾對個案的合理訴求得到司法上的認(rèn)同，實現(xiàn)這部分人對刑事司法公正的期待，充分保障普通社會公眾的合法權(quán)益。

2、保障緩刑制度的正確適用�！胺缸锴楣�(jié)”、“悔罪表現(xiàn)”，是衡量確實不致再危害社會的基礎(chǔ)，確實不至再危害社會是適用緩刑的實質(zhì)條件。事實上僅僅以犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)為參考，忽視罪犯的人格特點，將使得這種評判具有片面性。因為悔罪表現(xiàn)是一種主觀意識，具有表面性和易于隱藏的復(fù)雜特點，很難以把握。而進行人格調(diào)查，將使反映個體本質(zhì)屬性的關(guān)鍵因素納入評判的范圍，使得法院能夠避免被罪犯的“假象性”悔罪等所蒙蔽，切實保障緩刑的正確適用。

3、限制法官在適用緩刑時的不當(dāng)裁量。自由裁量權(quán)是指法官在審判過程中，根據(jù)法律精神靈活處理案件的一種權(quán)力。刑法對適用緩刑確實不至再危害社會沒有具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，將本屬于理性判斷的事物完全交給法院進行感性評判，是否適用緩刑完全由法官作出決定，使得法官在是否適用緩刑上具有很大的自由裁量權(quán)。而進行人格調(diào)查，在于收集客觀的事實對犯罪人的個體素質(zhì)進行認(rèn)定，并成為法官決定是否適用緩刑前的參考，將有效限制法官的自由裁量權(quán)。

二、緩刑判決前人格調(diào)查的機構(gòu)

建立緩刑判決前的人格調(diào)查制度具有必要性和合理性，那么緩刑調(diào)查到底由誰進行呢？從未成年犯社會調(diào)查的司法實踐來看，可以由以下機構(gòu)進行，一是由法院進行調(diào)查；二是由社區(qū)矯正機構(gòu)或者社會團體進行調(diào)查。筆者認(rèn)為從法理上講，緩刑的適用仍是法院行使審判權(quán)的具體體現(xiàn)，因此法院在此過程中要始終保持司法中立和司法公正，那么自然法院不適合直接介入實際調(diào)查，因此緩刑判決前的人格調(diào)查不能由法院直接進行。從多數(shù)國家的做法看，人格調(diào)查一般是由社區(qū)刑罰執(zhí)行機構(gòu)來完成的，因該機構(gòu)及其工作人員植根于社區(qū)，在調(diào)查的開展上有著其他機構(gòu)不具備的諸多便利。如英美的緩刑官的職責(zé)之一就是為法官提供判決前的報告，就對犯罪人適用監(jiān)禁還是社區(qū)矯正提出意見。我國也可采取這種做法，由社區(qū)矯正工作者對犯罪嫌疑人的個人情況和在社區(qū)中的有關(guān)情況進行比較詳細地了解，并且分析這些情況與犯罪的關(guān)系，同時作出對犯罪嫌疑人的判決建議，包括應(yīng)在監(jiān)獄服刑還是在社區(qū)矯正。對尚未建立社區(qū)矯正機構(gòu)的，目前可由基層司法行政機關(guān)來行使人格調(diào)查職能，如果將來建立專門的社區(qū)矯正機構(gòu)，再將該職能轉(zhuǎn)交社區(qū)矯正機構(gòu)來行使。此外，由于人格調(diào)查的對象涉及被告人的家庭、學(xué)校、工作單位等領(lǐng)域，調(diào)查工作十分復(fù)雜，任務(wù)十分繁重，為了使這項工作能夠更為順利地進行，可以讓社會團體、居民自治組織，志愿者等力量參與人格調(diào)查，協(xié)助社區(qū)矯正機關(guān)做好人格調(diào)查工作。

三、緩刑判決前人格調(diào)查的內(nèi)容。

緩刑判決前的人格調(diào)查制度，其實質(zhì)在于收集相關(guān)資料認(rèn)證罪犯的人身危險性和主觀惡性，從而評判其人格特點，對再犯可能性進行預(yù)測。那么人格調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞能夠有效反映罪犯人格的因素進行，犯罪人格是由罪犯的性格、心理特征、家庭與社會環(huán)境等各方面的因素共同決定的犯罪傾向。因此，人格調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括：（1）個人性格特點。即被調(diào)查人的性格、精神狀態(tài)、文化程度、成長經(jīng)歷、犯罪原因、平素的表現(xiàn)。有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將犯罪類型、危害程度、悔罪表現(xiàn)等納入調(diào)查的范圍，筆者認(rèn)為這些不應(yīng)當(dāng)屬于緩刑判決前的人格調(diào)查內(nèi)容，原因在于犯罪行為的社會危害性以及罪犯的悔罪表現(xiàn)等內(nèi)容屬于刑事司法審判中所必須關(guān)注的，法官往往能通過審判活動掌握這些信息。（2）社會關(guān)系。社會關(guān)系包括兩個方面，一是家庭關(guān)系，即罪犯與家庭成員之間的關(guān)系；二是社會關(guān)系，即罪犯與社區(qū)或者單位其他成員之間的人際交往如何。通過調(diào)查罪犯的社會關(guān)系可以了解到罪犯與社會其他成員是否處于緊張狀態(tài)，結(jié)合社會成員對罪犯的評價，將有效的反映出罪犯能否及時為社會所接納，快速的溶入到正常的社會生活中去。

四、緩刑判決前人格調(diào)查的方式。

緩刑判決前的人格調(diào)查調(diào)查在于收集反映罪犯人格特點的信息，因此筆者認(rèn)為對緩刑判決前的人格調(diào)查應(yīng)當(dāng)采取實地調(diào)查的方式進行，進行人格調(diào)查的社區(qū)矯正工作人員應(yīng)當(dāng)?shù)奖桓嫒说募彝ァ⒐ぷ鲉挝�、所在社區(qū)等單位進行實地調(diào)查，收集反映罪犯人格特點的相關(guān)信息。

作者單位：重慶市大渡口區(qū)人民檢察院

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