國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀、問(wèn)題和建議

內(nèi)容摘要：國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活躍程度不如非國(guó)有企業(yè)，也與其所擁有的創(chuàng)新資源不相稱。推行股份制改造以改進(jìn)公司治理，改革科技人員的身份制度，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)而不是強(qiáng)化壟斷，啟動(dòng)不具有公共性的國(guó)有科研設(shè)計(jì)院所的改制或與制造業(yè)企業(yè)重組，國(guó)資委牽頭組織國(guó)有企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)平臺(tái)及建立企業(yè)創(chuàng)新評(píng)估制度，對(duì)于提高國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要意義。 　　關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)，自主創(chuàng)新?　　一、對(duì)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新?tīng)顩r的大體評(píng)估?　　2005年，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)工業(yè)增加值達(dá)到26063億元，占全國(guó)規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值的比重達(dá)到39%。中央企業(yè)在全部國(guó)有企業(yè)中占有支配性地位。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的資料(李榮融：在中央企業(yè)科技工作會(huì)議上的講話(2006年4月)。)，2005年，169戶中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售收入約67300億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國(guó)國(guó)有企業(yè)的58.4%、69.4%和54.4%�！　�(一)國(guó)有企業(yè)擁有創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)?　　國(guó)有企業(yè)，特別是中央企業(yè)，在獲得科研資源方面具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。大量的科研人才集中在大型國(guó)有企業(yè)。根據(jù)有關(guān)調(diào)查匯總(國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所獲得的調(diào)查資料。)，2004年底，中央企業(yè)有科技人才73.1萬(wàn)人，占我國(guó)全部科技活動(dòng)人員總數(shù)的22.3%；有國(guó)家級(jí)科技人才6146人，占全國(guó)國(guó)家級(jí)科技人才總數(shù)的12.3%；有中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院院士179人，占全國(guó)兩院院士人數(shù)的11.6%。中央企業(yè)有各類技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機(jī)械、汽車、船舶、軌道交通、電信、建筑、建材和醫(yī)藥等行業(yè)，其中許多科研院所的研發(fā)力量和研發(fā)資源都處于行業(yè)的龍頭地位。?　　(二)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)日益增強(qiáng)?　　國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)在過(guò)去幾年里不斷增強(qiáng)。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所2005年秋到2006年春,就國(guó)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題所做的獲得了2700多份回收問(wèn)卷的專門調(diào)查(國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所陳小洪所長(zhǎng)主持的調(diào)查。)，54.5%的接受調(diào)查企業(yè)設(shè)有專門的研發(fā)中心；55.7%的接受調(diào)查企業(yè)的主要產(chǎn)品及其工藝含有專利技術(shù)，其所依托的專利技術(shù)由企業(yè)自行開發(fā)的占76.7%；62.8%的接受調(diào)查企業(yè)擁有具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。?　　中央企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)也日益活躍。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的資料(李榮融：在中央企業(yè)科技工作會(huì)議上的講話(2006年4月)。)，2004年中央企業(yè)科技開發(fā)投入額達(dá)到768億元，比2002年、2003年分別增長(zhǎng)了218%和76%，2005年也保持了兩位數(shù)增長(zhǎng)。2005年，中央企業(yè)申請(qǐng)專利10031項(xiàng)，其中發(fā)明專利4462項(xiàng)；授權(quán)專利4948項(xiàng)，其中發(fā)明專利1657項(xiàng)。2002年到2004年間，中央企業(yè)投產(chǎn)的新產(chǎn)品達(dá)22943個(gè)。?　　(三)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新活躍程度不如非國(guó)有企業(yè)?　　雖然國(guó)有企業(yè)過(guò)去幾年進(jìn)行自主創(chuàng)新的努力值得肯定，但總體而言，國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的活躍程度不如非國(guó)有企業(yè)。?　　中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)2006年秋天對(duì)中國(guó)四千多個(gè)企業(yè)的調(diào)查表明(“企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)宏觀形式、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)營(yíng)環(huán)境及改革熱點(diǎn)的判斷評(píng)價(jià)和建議”，中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)，《管理世界》2006年第12期。)，54.3%的企業(yè)當(dāng)年研發(fā)投入比上年增加，只有8.2%的企業(yè)有所減少，研發(fā)投入增加的企業(yè)所占比例比研發(fā)投入減少的企業(yè)所占比例高出46.1個(gè)百分點(diǎn)。但是，其中非國(guó)有企業(yè)要高出48.0個(gè)百分點(diǎn)，而國(guó)有企業(yè)只高出32.0個(gè)百分點(diǎn)。顯然，非國(guó)有企業(yè)增加研發(fā)投入的現(xiàn)象比國(guó)有企業(yè)更加普遍，國(guó)有企業(yè)增加研發(fā)投入的積極性明顯不如非國(guó)有企業(yè)。在同樣的調(diào)查中，企業(yè)當(dāng)年新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重增加的占52.0%，減少的占8.6%，增加的比減少的高出43.4個(gè)百分點(diǎn)。但是，其中非國(guó)有企業(yè)要高出45.4個(gè)百分點(diǎn)，而國(guó)有企業(yè)只高出27.4 個(gè)百分點(diǎn)。顯然，國(guó)有企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)和投放市場(chǎng)的活躍程度明顯不如非國(guó)有企業(yè)。在過(guò)去幾年里，國(guó)有工業(yè)企業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值的比重不但沒(méi)有下降反而有所上升，國(guó)有企業(yè)銷售收入和凈利潤(rùn)連年大幅度增加，而且國(guó)有企業(yè)擁有大量的高層次科研人員，在這樣的情況下，國(guó)有企業(yè)增加研發(fā)投入的普遍程度不如非國(guó)有企業(yè)，國(guó)有企業(yè)新產(chǎn)品投放也不如非國(guó)有企業(yè)，說(shuō)明國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新存在嚴(yán)重不足。?　　(四)汽車行業(yè)：中央企業(yè)自主創(chuàng)新不如地方國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)?　　對(duì)典型行業(yè)的國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新的比較分析很能說(shuō)明問(wèn)題。汽車行業(yè)可以作為一個(gè)典型行業(yè)來(lái)分析，因?yàn)槲覈?guó)汽車行業(yè)既存在中央國(guó)有企業(yè)，也存在地方國(guó)有企業(yè)，更存在民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)。同時(shí)，汽車行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，特別是中國(guó)汽車工業(yè)目前正處于技術(shù)積累和自主創(chuàng)新階段。2006年11月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公開發(fā)布了我國(guó)50個(gè)工業(yè)行業(yè) “大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力行業(yè)十強(qiáng)企業(yè)”(國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社會(huì)與科技司提供的資料。)。通過(guò)對(duì)每個(gè)行業(yè)的涉及創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效等方面的十一項(xiàng)指標(biāo)，如研發(fā)費(fèi)用支出、擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入所占比重等，進(jìn)行綜合評(píng)比打分，從而對(duì)自主創(chuàng)新能力作前十位排名。盡管這種排位方法不一定能完全反應(yīng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的狀況，但仍然具有重要參考價(jià)值。其中汽車整車制造行業(yè)最具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)排名見(jiàn)表1。?　　表1　　整車制造行業(yè)最具自主創(chuàng)新能力的企業(yè)排名　　資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社會(huì)與科技司提供的材料。?　　在這十家企業(yè)中，中國(guó)第一汽車集團(tuán)公司是1950年代建立的中國(guó)第一家汽車企業(yè)，是一個(gè)集中了大量的創(chuàng)新資源的中央國(guó)有企業(yè)。而奇瑞汽車有限公司不過(guò)是成立于1990年代末的一個(gè)地方國(guó)有企業(yè)；中國(guó)重型汽車集團(tuán)有限公司是一個(gè)生產(chǎn)重型卡車的地方國(guó)有企業(yè)；上海通用汽車有限公司和上海大眾汽車有限公司是合資企業(yè)；浙江吉利汽車有限公司是一個(gè)幾年前才設(shè)立的民營(yíng)企業(yè)。顯然，實(shí)力最雄厚的老牌國(guó)有汽車企業(yè)在自主創(chuàng)新方面并沒(méi)有占優(yōu)勢(shì)，排名第一的是一個(gè)幾年前才設(shè)立的地方國(guó)有企業(yè)，而歷史很短的民營(yíng)企業(yè)——吉利汽車有限公司也能排名第六，第一汽車集團(tuán)公司只排名第三，而另一家中央汽車企業(yè)并沒(méi)有進(jìn)入自主創(chuàng)新前十位排　　相反，整車企業(yè)按產(chǎn)銷量和按利潤(rùn)額排名，老牌國(guó)有企業(yè)卻占明顯優(yōu)勢(shì)。中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示(見(jiàn)www.auto-stats.org.cn.)，2006年，汽車銷量排名前十位的企業(yè)見(jiàn)表2。?　　表2　　2006年汽車銷量排名前十位的企業(yè)　　資料來(lái)源：中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站。?　　老牌國(guó)有企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的落后，并不是它們不擁有自主創(chuàng)新資源。相反，它們的自主創(chuàng)新資源遠(yuǎn)比地方國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)豐富。巨大的銷售量意味著巨額的銷售收入和巨額的利潤(rùn)，它們?cè)谘邪l(fā)資金投入方面無(wú)疑優(yōu)勢(shì)明顯。而且，它們有著大量的技術(shù)人員和技術(shù)手段，設(shè)有國(guó)家級(jí)的汽車技術(shù)中心或汽車研究院，這些條件是地方國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)望塵莫及的。
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　　二、國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問(wèn)題?　　國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新主要存在如下一些問(wèn)題。?　　(一)表面文章和形式主義?　　國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新當(dāng)中一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題就是表面文章多、形式主義多，開展創(chuàng)新活動(dòng)是評(píng)獎(jiǎng)導(dǎo)向而不是市場(chǎng)導(dǎo)向。許多國(guó)有企業(yè)有大量的科技人員，也設(shè)有齊全的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但是，許多科研活動(dòng)的首要目標(biāo)仍然是為了評(píng)獎(jiǎng)而不是為了取得市場(chǎng)績(jī)效，科研項(xiàng)目陷入“立項(xiàng)目-要資金-出成果-搞鑒定-評(píng)獎(jiǎng)項(xiàng)-調(diào)職稱-立新項(xiàng)”這樣一個(gè)閉循環(huán)，這個(gè)閉循環(huán)無(wú)法與市場(chǎng)接軌，從而浪費(fèi)了大量的自主創(chuàng)新資源。許多國(guó)有企業(yè)可以列出不少所獲重大獎(jiǎng)項(xiàng)，甚至也有不少專利，但這些所謂的成果到底有多少轉(zhuǎn)化為投放市場(chǎng)的產(chǎn)品、轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的新工藝，并沒(méi)有多少人真正關(guān)心。?　　(二)僵化的人才機(jī)制?　　國(guó)有企業(yè)其實(shí)是科技人才最集中的地方，但國(guó)有企業(yè)人才機(jī)制仍然比較僵化，仍然沒(méi)有擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的痕跡。大型國(guó)有企業(yè)中科技人員的待遇仍然沒(méi)有真正擺脫官本位制度，許多科技人員最強(qiáng)烈的追求就是行政職務(wù)的提升。即使不追求行政職務(wù)，科技人員在評(píng)定專業(yè)技術(shù)職稱制度時(shí)，也存在嚴(yán)重的論資排輩現(xiàn)象，國(guó)家嚴(yán)格規(guī)定的全國(guó)統(tǒng)一的專業(yè)技術(shù)職稱制度根本無(wú)法適應(yīng)企業(yè)面向市場(chǎng)的要求。而民營(yíng)企業(yè)，則可以拋開全國(guó)統(tǒng)一的專業(yè)技術(shù)職稱制度，創(chuàng)立有利于人才脫穎而出、科研成果面向市場(chǎng)的環(huán)境。在華為技術(shù)公司這個(gè)著名的民營(yíng)企業(yè)，一個(gè)剛畢業(yè)學(xué)生到公司后兩天就升為工程師、兩個(gè)月后便升為主任工程師的神話在國(guó)有企業(yè)基本上不可能出現(xiàn)，大型國(guó)有企業(yè)更難以像華為技術(shù)公司那樣規(guī)定“任何學(xué)歷的人到公司一個(gè)星期后學(xué)歷自動(dòng)消失”這樣的制度。?　　(三)缺乏足夠的市場(chǎng)壓力和長(zhǎng)期行為傾向，研發(fā)投入不足?　　研究表明(國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所編寫的“中國(guó)大企業(yè)集團(tuán)發(fā)展年度報(bào)告2006”，中國(guó)發(fā)展出版社2006年12月出版。)，2005年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局根據(jù)銷售收入排序的前500家大企業(yè)集團(tuán)——這些企業(yè)集團(tuán)大多數(shù)是國(guó)有和國(guó)有控股——的研發(fā)投入僅占銷售收入的0.78%。而且過(guò)去4年這一比重一直在下降，2002年為1.05%，2003年為0.91%，2004年為0.79%。這與5%的國(guó)際水平相差極大。汽車制造業(yè)是技術(shù)密集型行業(yè)，而且我國(guó)汽車制造業(yè)正處于技術(shù)積累和自主創(chuàng)新的關(guān)鍵階段，但這個(gè)行業(yè)研發(fā)投入比重也很低。在1998~2004年間，中國(guó)汽車工業(yè)的R

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