新公司法有助于優(yōu)化上市公司治理

新公司法有助于優(yōu)化上市公司治理——中國社會科學院法學所劉俊海博士談新公司法的制度創(chuàng)新“優(yōu)化公司治理是《公司法》修改的重中之重。新公司法使公司治理不再停留在一種理念上，而是確實做到有法可依。”在第三屆公司治理國際研討會上，著名法學家中國社會科學院法學所研究員劉俊海博士對新《公司法》作了詳細的解讀。他說，新《公司法》是一部興利除弊兼顧的、既具有中國特色又與國際主流公司制度文明接軌的平等型、自治型、可訴型、統(tǒng)一型、和諧型、服務(wù)型的現(xiàn)代化公司法。此次《公司法》修改抓住了公司制度建設(shè)中迫切需要解決的基本問題、重大問題與現(xiàn)實問題，如公司設(shè)立制度、一人公司制度、公司資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)制度、股東權(quán)保護制度等。對于學理上有爭論，但在實踐中不屬于非常急迫的問題，在立法過程中予以暫時擱置，留待學術(shù)研究成果成熟以后再作修改。雖然此次出臺的《公司法》不可能成為完美主義的公司法，但畢竟是一部同時充滿理論創(chuàng)新勇氣和現(xiàn)實主義色彩的公司法。

    劉俊海認為，完善的公司治理立法對于落實公司良治理念、鼓勵良治商業(yè)實踐具有承上啟下的核心作用。優(yōu)化公司治理是《公司法》修改的重中之重。公司的治理水平公司治理的好壞關(guān)系到投資者保護，更關(guān)系到公司和民族的競爭力。我國公司治理水平普遍不高，國際公認的誠實性、透明性、問責性原則在公司治理實踐中難以落實。

    具體來說，新公司法在以下幾個方面規(guī)范和完善了公司治理。

    一、董事長的削權(quán)“革命”與公司法定代表人制度創(chuàng)新為從根本上消除董事長濫用權(quán)力的根源，制約董事長的權(quán)力，避免董事長恣意凌駕于董事會之上，新《公司法》從根本上削弱了董事長的決策權(quán)，保留了董事長的四項職權(quán)。倘若董事長怠于履行上述職權(quán)，副董事長或者由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事可自動代行董事長職責，而無需董事長的授權(quán)或者指定；董事長不再是公司當然的法定代表人。

    二、激活了股東大會制度公司治理權(quán)的根基在股東權(quán)，而股東權(quán)發(fā)揮作用的主要平臺在股東大會制度。新《公司法》弘揚了程序嚴謹、內(nèi)容合法的主旋律，激活了股東大會制度，從而使其真正成為公司的最高權(quán)力機關(guān)而非橡皮圖章或“大股東會”。小股東首次獲得了股東會的自行召集權(quán)和主持權(quán)，而非僅僅享有舊《公司法》規(guī)定的召集請求權(quán)。增設(shè)了股東的提案權(quán)。為避免大股東或董事會獨占股東大會的提案權(quán)，使小股東關(guān)注的問題在股東大會上引起眾股東重視，新《公司法》第103條第2款確認了股東提案權(quán)。

    三、完善了董事會制度首先，新《公司法》第47條在保留舊《公司法》賦予董事會的權(quán)力的同時，順應(yīng)董事會中心主義的歷史發(fā)展潮流，增加了“公司章程規(guī)定的其他職權(quán)”作為董事會的職權(quán)。其次，新《公司法》第38條和第47條在分別列舉股東會與董事會的職權(quán)時，根據(jù)公司自治的精神，分別增加了“公司章程規(guī)定的其他職權(quán)”。

    四、強化監(jiān)事會制度首先，新公司法充實了監(jiān)事會職權(quán)。該法第54條新增的職權(quán)包括：（1）彈劾權(quán)。監(jiān)事會有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。（2）股東會的召集權(quán)與主持權(quán)。監(jiān)事會有權(quán)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。（3）提案權(quán)。監(jiān)事會有權(quán)向股東會會議提出提案。（4）訴權(quán)。監(jiān)事會有權(quán)對違反誠信義務(wù)的董事、高級管理人員提起訴訟。其次，強化了監(jiān)督手段，尤其是簽單權(quán)。

    五、強化了公司高管的誠信義務(wù)為落實經(jīng)營者的忠誠義務(wù)，新《公司法》第149條詳細列舉了公司法禁止的七大失信行為，在第149條第8款設(shè)置了兜底條款“違反對公司忠實義務(wù)的其他行為”，從而有助于將各類經(jīng)營者的道德風險一網(wǎng)打盡。當然，新《公司法》對經(jīng)營者忠實義務(wù)的規(guī)定絕不限于第6章，而是遍及立法體系的各個角落。[Page]

    六、專節(jié)規(guī)定了上市公司治理制度首先，新《公司法》規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過（第122條）。

    其次，規(guī)定了獨立董事制度。新《公司法》二審稿曾經(jīng)規(guī)定“上市公司可以設(shè)立獨立董事”。意味著，上市公司可以設(shè)立獨立董事，也可以不設(shè)立獨立董事。在全國人大常委會三讀審議時，有委員建議刪除“可以”二字，以突出獨立董事制度的強制性色彩。因此，上市公司設(shè)立獨立董事制度是公司大法的根本要求，而非中國證監(jiān)會部門規(guī)章的要求。

    第三，確立了董事會秘書制度。上市公司設(shè)董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜（第124條）。

    第四，董事回避制度。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議（第122條）。

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