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董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題
一、 單項(xiàng)選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案)
1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的( B )
A、5% B、10% C、15% D、20%
2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的( A )
A、1% B、2% C、3% D、4%
3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：( D )
A、定期報(bào)告公布前30日
B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日
C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日
D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日
4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：( )
A、超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上
B、超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上
C、超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上
D、超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上
5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審批程序?yàn)椋? )
A、不需提交董事會(huì)審議
B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議
C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式
D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式
6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：( B )
A、直接或間接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)
D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人
7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過：( B )
A、10萬元 B、30萬元 C、50萬元 D、100萬元
8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是 ( C )
A、交易金額在300萬元以上
B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上
C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上
D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上
9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說法正確的是：( C )
A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利
B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月
C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)�；騼斶�債務(wù)
D、股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)
10、上市公司( B )的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。
A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)
B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)
C、董事會(huì)
D、股東大會(huì)
11、中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料( C )之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日
C、20個(gè)工作日 D、30個(gè)工作日
12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起( B )由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。
A、6個(gè)月內(nèi)
B、12個(gè)月內(nèi)
C、24個(gè)月內(nèi)
D、36個(gè)月內(nèi)
13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東( B )
A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事
B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事
C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事
D、給每個(gè)董事各投900票
14、公司應(yīng)在業(yè)績預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績預(yù)告中以不超過( A )的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過( )的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。
A、30%，500萬元 B、50%，1000萬元
C、60%，500萬元 D、30%，1000萬元
15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足( B )人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。
A、1 B、 C、5 D、7
16、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：( D )
A、交易金額在1000萬元以上
B、交易金額在3000萬元以上
C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上
D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上
17、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是( D )
A、總經(jīng)理批準(zhǔn)
B、董事會(huì)批準(zhǔn)
C、股東大會(huì)批準(zhǔn)
D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式
18、招股說明書的有效期為( C )，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A、一個(gè) B、三個(gè) C、六個(gè) D、十二個(gè)
19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)( D )
A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上
B、涉及金額超過1000萬元
C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過1000萬元
D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過1000萬元
20、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( C )內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。
A、10日內(nèi)
B、20日內(nèi)
C、1個(gè)月內(nèi)
D、2個(gè)月內(nèi)
21、當(dāng)出現(xiàn)下列第( D )種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況。
A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢
B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告
C、交易所認(rèn)為必要的
D、以上均適用
22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后( A )或原任董事會(huì)秘書離職后( )正式聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。
A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)
C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)
23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書的任職資格的說法中錯(cuò)誤的是：( C )
A、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書
B、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書
C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書
D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書
24、A公司2006年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( B )
A、公司董事會(huì)批準(zhǔn) B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)
C、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人必須專職，( C )
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免
B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免
C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免
D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免
26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是：( B )
A、上市公司召開董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案
B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面確認(rèn)意見。
C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核
D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定
27、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說法錯(cuò)誤的是：( B )
A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息
B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)
C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息
D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息
28、上市公司董事會(huì)秘書不可以由下列人員擔(dān)任：( D )
A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、財(cái)務(wù)主管
29、董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司( B )的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。
A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、職工代表大會(huì)
30、上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由( B )代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
A、原任董事會(huì)秘書 B、董事長 C、董事 D、高管人員
31、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過( C )的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績快報(bào)修正公告。
A、1% B、5% C、10% D、20%
32、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過( C )的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。
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