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上市公司為什么要聘請(qǐng)獨(dú)立董事
上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。
獨(dú)立董事的獨(dú)立性使其在公司治理結(jié)構(gòu)中占有重要地位，在監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理、制衡控股股東和經(jīng)理人權(quán)利、保護(hù)中小股東權(quán)益等方面發(fā)揮著特殊的作用。相對(duì)于內(nèi)部董事而言，獨(dú)立董事更能夠站在比較客觀公正的立場(chǎng)上，促進(jìn)公司遵守良好的治理守則。一般來(lái)說(shuō)，獨(dú)立董事制度有利于改善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司質(zhì)量;有利于加強(qiáng)公司的專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作，提高董事會(huì)決策的科學(xué)性;有利于強(qiáng)化董事會(huì)的制約機(jī)制，督促公司規(guī)范運(yùn)作。
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)發(fā) [2001]102 號(hào))的要求，獨(dú)立董事在對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、指導(dǎo)意見(jiàn)和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。公司在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市時(shí)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事，且獨(dú)立董事中至少包括一名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士(會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱(chēng)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士)。獨(dú)立董事不能在股份公司擔(dān)任除董事以外的其他任何職務(wù)，并且與其所聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系;獨(dú)立董事應(yīng)負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù);除獨(dú)立性以外，還應(yīng)有5年以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情況有：在股份公司任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系;直、間接持有股份公司1%以上或是股份公司前10名自然人股東及其直系親屬;在直、間接持有股份公司5%以上的股東單位或是股份公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;一年內(nèi)有前三種情況的人員;為上市公司或附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢服務(wù)的人員及在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的人員;公司章程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份百分之一(1%)以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，報(bào)股東大會(huì)審議;獨(dú)立董事應(yīng)有一定法定特權(quán);獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)股份公司關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn);獨(dú)立董事有知情權(quán);獨(dú)立董事應(yīng)具備一定的工作條件和享受一定津貼權(quán)等。
股份有限公司應(yīng)設(shè)立哪些組織機(jī)構(gòu)?
完善的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的原則。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立以下組織機(jī)構(gòu)：
(1)股東大會(huì)。股份有限公司的股東大會(huì)由股東組成。股東大會(huì)是股份有限公司的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)做出決定，包括決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議;對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;修改公司章程。
(2)董事會(huì)。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員為5—19 人。董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1 人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)1 至2 人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)行使以下職責(zé)：負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作;執(zhí)行股東會(huì)的決議;決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案;擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案;決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;聘任或者解聘公司經(jīng)理(總經(jīng)理)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理)，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng);制定公司的基本管理制度。
(3)經(jīng)理。股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職責(zé)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;擬訂公司的基本管理制度;制定公司的具體規(guī)章;提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。
(4)監(jiān)事會(huì)。股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的成員不得少于3 人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)在其組成人員中推選1 名召集人。董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為3 年，任期屆滿連選可以連任。監(jiān)事會(huì)行使以下職責(zé)：檢查公司的財(cái)務(wù);對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正;提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。
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