證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷

時(shí)間：2024-09-26 10:33:07 文圣證券從業(yè)資格我要投稿

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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷

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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷

　　證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題

　　單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

　　1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　2.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　D.中國人民銀行

　　3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時(shí)股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　11.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　12.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　13.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　14.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進(jìn)行分配。

　�、僦Ц堵毠すべY和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　　⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　15.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(　　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　17.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　18.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　20.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　21.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁人措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁人措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　25.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會

　　26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　29.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　答案及解析

　　1.B�！窘馕觥可婕白C券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　2.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　4.A�！窘馕觥可婕白C券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。

　　8.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　9.C。【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.C。【解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容; 注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

　　11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

　　12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

　　13.A。【解析】《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　15.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　19.D�！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　20.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　21.B。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　23.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　24.C。【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　25.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

　　證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)

　　1.證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指（）。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是（）。

　　A.曾因一般違法行為受過行政處罰

　　B.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部部門立案稽查

　　D.處于證券市場禁入期

　　參考答案：A

　　3.下列關(guān)于凈資本的說法，正確的是()。

　　A.計(jì)算核心凈資本時(shí)，不需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同

　　C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成

　　D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成

　　參考答案：C

　　4.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范

　　B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的幕信息

　　C.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息

　　D.合規(guī)部門會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　參考答案：B

　　5.根據(jù)《涉及恐活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對涉及怖活動資產(chǎn)東結(jié)要求的說法，正確的是()。

　　A.境外有關(guān)部門以涉及恐活動為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施

　　B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶

　　C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施

　　D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

　　參考答案：D

　　6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備（）年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　多選題

　　8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)，說法正確的有（）。

　　A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任

　　B.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)

　　C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正

　　D.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)

　　參考答案：A,D

　　9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。

　　A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利

　　B.向投資者返還管理費(fèi)

　　C.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績回報(bào)處于同類產(chǎn)品末端

　　D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法達(dá)成，造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損

　　參考答案：C,D

　　10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的有()。

　　A.因財(cái)務(wù)顧問違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.因交易對手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B,C,D

　　11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的有()。

　　A.及時(shí)向國家審計(jì)機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件

　　B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)

　　C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況

　　參考答案：B,C,D

　　12.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。

　　A.代銷的期限及起止日期

　　B.代銷證券的發(fā)行價(jià)格

　　C.代銷證券的種類、數(shù)量

　　D.代銷證券的金額

　　參考答案：A,B,C,D

　　13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理的說法錯(cuò)誤的有()。

　　A.對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶，證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限

　　B.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

　　C.對高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　D.證券公司應(yīng)對客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險(xiǎn)等級

　　參考答案：A,D

　　14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份通過募集而設(shè)立公司，其中募集的方式包括()。

　　A.向社會公開募集

　　B.發(fā)起募集

　　C.向特定對象募集

　　D.內(nèi)部募集

　　參考答案：A,C

　　15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應(yīng)當(dāng)說明()

　　A.該事件的起因

　　B.該事件目前的狀態(tài)

　　C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果

　　D.該事件發(fā)生后管理人對資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測

　　參考答案：A,B,C

　　16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。

　　A.國有獨(dú)資公司

　　B.國有企業(yè)

　　C.上市公司

　　D.自然人

　　參考答案：A,B,C

　　17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。