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2017年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練鞏固題及答案
對(duì)于證券投資學(xué)一個(gè)引人注目的應(yīng)用領(lǐng)域和進(jìn)展，就是演化證券學(xué)。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別應(yīng)在C類以上
B.證券公司分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
D.在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)的前20名
2.注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券自營(yíng)
3.我國(guó)證券公司可以采用的組織形式包括( )。
A.其他非法人組織形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限責(zé)任公司
4.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A.5億元
B.1億元
C.5000萬(wàn)元
D.30007Y元
5.證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括( )。
A.最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
B.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.最近一年凈資本不低于12億元
D.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近兩年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D.禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
7.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括( )。
A.代期貨公司收取期貨保證金
B.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息，交易設(shè)施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易
8.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。
A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
9.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
A.擔(dān)保業(yè)務(wù)
B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
10.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
A.買賣數(shù)量
B.出價(jià)方式
C.證券名稱
D.價(jià)格幅度
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】C項(xiàng)，證券公司設(shè)立子公司的條件為，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)均符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且最近一年凈資本不低于12億元人民幣;D項(xiàng)，按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
3.【答案】BD
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
4.【答案】ABC
【解析】《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，其中包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元以及5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
5.【答案】BC
【解析】證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：①最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突;③具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】證券公司設(shè)立子公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：①禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù);②子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。
7.【答案】BC
【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)主要包括：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
8.【答案】ABC
【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求與限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9.【答案】BCD
【解析】按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方以及價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆進(jìn)行審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
【證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練鞏固題及答案】相關(guān)文章：
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