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什么是證券二級市場

時間:2020-10-18 08:08:37 證券從業(yè)資格 我要投稿

什么是證券二級市場

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什么是證券二級市場

  證券二級市場

  一, 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

  犯罪構(gòu)成:

  客體要件:本罪所侵害的客體,包括證券、期貨市場正常交易管理秩序和其他投資者的利益。

  客觀要件:本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。

  主體要件:本罪主體為特殊主體,即只有交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員、證協(xié)會、期協(xié)會、證券監(jiān)督人員才能構(gòu)成本罪。

  處罰:取消從業(yè)資格,并處3-5萬罰款;屬國家工作人員的.,還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任

  二, 利用未公開信息交易刑事責任、民事責任及行政責任認定

  1. 證券交易成交額累計在50萬以上的

  2. 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬以上的

  3. 獲利或者避免損失金額累計在15萬以上的

  4. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開消息進行交易活動的

  量刑標準:情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或拘役,并處或單處違法所得1-5倍罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5-10年有期徒刑,并處違法所得1-5倍罰金。

  三,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕消息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

  責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1-5倍罰款;沒收違法所得或違法所得不足3萬的,處以3-60萬的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)對其他直接負責人員給予警告,并處3-30萬罰款

  四,操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

  操縱期貨市場,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或違法所得不滿20萬的,處20-100萬罰款,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

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