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2017證券資格考試《金融市場(chǎng)》備考題及答案
備考題
1.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括( )。
A.國(guó)際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國(guó)際證券投資
D.國(guó)際貸款
2.投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指( )。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國(guó)際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機(jī)性資本流動(dòng)
3.下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是( )。
A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少
D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少
4.金融市場(chǎng)最重要的參與者是( )。
A.政府部門(mén)
B.工商企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.個(gè)人
5.下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)特征的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后，( )作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國(guó)銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
7.( )年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
9.我國(guó)目前的匯率制度是( )。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制
D.有管理的浮動(dòng)匯率制
10.目前，我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是( )。
A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
11.金融市場(chǎng)以( )為交易對(duì)象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
12.一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線(xiàn)性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
13.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。
A.法定存款準(zhǔn)備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)政策
D.存款派生機(jī)制
14.下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.票據(jù)市場(chǎng)
C.回購(gòu)市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
15.通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
16.某國(guó)有銀行通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng)
18.金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門(mén)
19.信托市場(chǎng)的主體是( )。
A.信托投資活動(dòng)
B.信托產(chǎn)品
C.信托當(dāng)事人
D.信托關(guān)系人
20.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱(chēng)為( )。
A.經(jīng)營(yíng)租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長(zhǎng)期租賃
21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
22.股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
23.張先生觀(guān)察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡? )增大。
A.流動(dòng)性
B.期限性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營(yíng)銷(xiāo)權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
25.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。
A.股票名稱(chēng)
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
28.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )來(lái)確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
29.下列各項(xiàng)中，( )不是影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭(zhēng)
B.財(cái)政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.貨幣政策
30.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
31.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A.股權(quán)交易日
B.股權(quán)登記日
C.股權(quán)發(fā)行日
D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
32.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
33.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
34.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱(chēng)為( )。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
35.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A.社會(huì)公眾股
B.法人股
C.外資股
D.國(guó)家股
36.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
37.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
38.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
39.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為( )。
A.開(kāi)戶(hù)
B.申報(bào)
C.成交
D.委托
40.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
41.下列各項(xiàng)中，( )不是我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)。
A.人民幣普通股票賬戶(hù)
B.人民幣特種股票賬戶(hù)
C.證券投資基金賬戶(hù)
D.權(quán)證交易賬戶(hù)
42.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.合法性與及時(shí)性
B.合法性與真實(shí)性
C.及時(shí)性與全面性
D.及時(shí)性與真實(shí)性
43.客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.當(dāng)面E1頭委托
C.電話(huà)自動(dòng)委托
D.傳真委托
44.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。
A.證券品種
B.證券賬號(hào)
C.委托價(jià)格
D.席位代碼
45.下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托
B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)
C.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)
D.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
46.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。
A.增值稅
B.傭金
C.過(guò)戶(hù)費(fèi)
D.印花稅
47.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
49.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶(hù)行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
50.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》( )的具體要求和反映。
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.依法監(jiān)管原則
答案及解析
1.B�！窘馕觥块L(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。
2.D。【解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。
3.C�！窘馕觥抠Y本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。
4.C。【解析】金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者。
5.C�！窘馕觥拷鹑谖C(jī)的特征包括：(1)人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀(guān)。(2)整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。(3)經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)蕭條。(5)有時(shí)候甚至伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。
6.B。【解析】1979年3月，決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
7.D�！窘馕觥�1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
8.A�！窘馕鯹2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。
9.D。【解析】自2005年7月21日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。
10.A。【解析】目前，我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到，“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來(lái)的必然選擇。
11.C�！窘馕觥拷鹑谑袌�(chǎng)以貨幣、資金和其他金融工具為交易對(duì)象。B項(xiàng)說(shuō)法不全面。
12.B�！窘馕觥拷鹑诠ぞ叩牧鲃�(dòng)性與償還期呈反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13.A。【解析】同業(yè)拆借市場(chǎng)，亦稱(chēng)“同業(yè)拆放市場(chǎng)”，是指金融機(jī)構(gòu)之問(wèn)以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現(xiàn)于美國(guó)，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。
14.D。【解析】貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。D項(xiàng)屬于資本市場(chǎng)。
15.C�！窘馕觥客顿Y基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資。
16.A。【解析】直接融資亦稱(chēng)“直接金融”，是指沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。
17.A�！窘馕觥拷鹑谑袌�(chǎng)的非物質(zhì)化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶(hù)上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。
18.B。【解析】金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。
19.C�！窘馕觥啃磐惺袌�(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。
20.B。【解析】融資租賃又稱(chēng)設(shè)備租賃，是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。
21.D�！窘馕觥抗善本哂幸韵滦再|(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。
22.C�！窘馕觥抗善笔峭度牍煞莨举Y本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。
23.C�！窘馕觥抗善憋L(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。
24.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨尽⒆畛Ｒ�(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
25.C�！窘馕觥繜o(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
26.A�！窘馕觥堪l(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。
27.C。【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。
28.A�！窘馕觥楷F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購(gòu)買(mǎi)股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗軒?lái)預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。可見(jiàn)，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
29.A。【解析】影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。
30.C�！窘馕觥抗镜氖Ｓ噘Y產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
31.B�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此E1期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
32.D。【解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。
33.D�！窘馕觥慨�(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/p>
34.B�！窘馕觥糠菂⑴c優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
35.B�！窘馕觥吭谖覈�(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
36.B�！窘馕觥烤惩馍鲜型赓Y股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、1股。
37.D�！窘馕觥抗蓹�(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
38.B。【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢(xún)價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
39.D�！窘馕觥客顿Y者需要通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為委托。
40.C。【解析】委托的分類(lèi)包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
41.D�！窘馕觥堪唇灰讏�(chǎng)所，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按用途，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。
42.B�！窘馕觥块_(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù);后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
43.B�！窘馕觥靠蛻�(hù)發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書(shū)面形式)和非柜臺(tái)委托兩類(lèi)，非柜臺(tái)委托包括人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
44.D�！窘馕觥孔C券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量?jī)r(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
45.C�！窘馕觥吭谖形闯山恢埃蛻�(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)。
46.A�！窘馕觥客顿Y者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。
47.B。【解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
48.C。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
49.A�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
50.A。【解析】信息披露制度也稱(chēng)公示制度、公開(kāi)披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開(kāi)或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
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