證券資格考試《基本法律法規(guī)》模擬題及答案

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2017證券資格考試《基本法律法規(guī)》模擬題及答案

　　模擬題一：

2017證券資格考試《基本法律法規(guī)》模擬題及答案

　　單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。[2011年6月真題]

　　A.國(guó)際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。[2011年6月真題]

　　A.商品證券

　　B.權(quán)益資本

　　C.虛擬資本

　　D.債務(wù)資本

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。

　　3.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)。[2011年3月真題]

　　A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　4.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)(　　)引導(dǎo)資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。[2010年12月真題]

　　A.證券發(fā)行數(shù)量

　　B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　C.證券價(jià)格

　　D.中介機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來(lái)決定的。

　　5.有價(jià)證券本身(　　)。[2010年10月真題]

　　A.沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值

　　B.有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值

　　C.沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值

　　D.沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格

　　【答案】D

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

　　6.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?(　　)[2010年5月真題]

　　A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌

　　【答案】B

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。

　　7.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　　)。[2010年3月真題]

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　8.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?　　)。

　　A.具有價(jià)值

　　B.具有使用價(jià)值

　　C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有交換價(jià)值

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

　　9.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.銀行證券

　　【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.商業(yè)證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】B

　　11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

　　12.商業(yè)匯票屬于(　　)。

　　A.商品證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.商品證券

　　D.憑證證券

　　【答案】B

　　【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng)，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng)，商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　14.有價(jià)證券的主要形式是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.實(shí)物證券

　　【答案】C

　　【解析】資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它是有價(jià)證券的主要形式。

　　15.在金融證券中最為常見(jiàn)的是(　　)。

　　A.公司債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.金融債券

　　【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。

　　16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.上市證券和掛牌證券

　　C.掛牌證券和公開(kāi)證券

　　D.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　17.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　【答案】C

　　【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　18.證券按照(　　)可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　B.發(fā)行主體

　　C.收益是否固定

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。

　　19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　20.證券市場(chǎng)是指(　　)。

　　A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)

　　B.證券的發(fā)行市場(chǎng)

　　C.證券的交易市場(chǎng)

　　D.證券的流通市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

　　21.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是(　　)。

　　A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　B.一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　C.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。B項(xiàng)描述的為層次結(jié)構(gòu);C項(xiàng)描述的為交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　22.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　【答案】C

　　【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))和無(wú)形市場(chǎng)(場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng))。前者是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng);后者是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

　　23.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的(　　)的高低來(lái)決定的。

　　A.紅利收入

　　B.溢價(jià)收入

　　C.利息收入

　　D.預(yù)期報(bào)酬率

　　【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是證券籌資能力的反映，即預(yù)期報(bào)酬率越高，其相應(yīng)市場(chǎng)價(jià)格就越高，籌資能力就越強(qiáng)。

　　模擬題二：

　　單選題

　　第1題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途?必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化?由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定?公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準(zhǔn)的用途?不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的?協(xié)會(huì)自注銷證書之日起??年不再

　　受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會(huì)不予審核?已取得證書的?協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的?協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿??年?不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人員?不得注冊(cè)為投資主辦人??1?不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。?2?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。?3?被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。?4?未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。?6?其他情形。

　　第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定???以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定?證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行?以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定?證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移?證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息?或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。?3?與客戶約定分享投資收益?對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。?4?采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。?5?泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。?6?為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。?7?為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施?或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。?8?委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。?9?損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　第6題證券交易所不得從事??。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。?4?為他人提供擔(dān)保。?5?未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第7題余額包銷最長(zhǎng)不得超過(guò)??。

　　A.一個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定?證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式?故選B。

　　第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識(shí)

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定?投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員?必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景?故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第9題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是??。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定?基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的?由該日常機(jī)構(gòu)召集?該日常機(jī)構(gòu)未召集的?由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆�(guī)定召集或者不能召開(kāi)的?由基金托管人召集。

　　第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)?故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第11題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的?發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的???法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的?從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定?以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的?發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%?但是?法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的?從其規(guī)定。

　　第12題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是??。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】

　　第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中?不正確的是??。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股?可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況?確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份?每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票?每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定?股份的發(fā)行?實(shí)行公平、公正的原則?同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票?每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同?任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份?每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第14題從事期貨咨詢應(yīng)取得??。

　　A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】

　　第15題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是??。

　　A.清算所

　　B.B.交易所

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)??1?證券經(jīng)紀(jì)。?2?證券投資咨詢。?3?與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。?4?證券承銷與保薦。?5?證券自營(yíng)。?6?證券資產(chǎn)管理。?7?其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

　　第16題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)?應(yīng)以??利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定?基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循??1?勤勉盡職原則。?2?

　　誠(chéng)實(shí)守信原則。?3?投資者利益優(yōu)先原則。

　　第17題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易?還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定?公司申請(qǐng)公司債券上市交易?應(yīng)當(dāng)符合下列條件??1?公司債券的期限為一年以上。?2?公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。3?公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第18題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是??。

　　A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B.公司章程的修改

　　C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定?股東會(huì)行使下列職權(quán)??1?決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。?2?選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事?決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。?3?審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。?4?審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。?5?審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。?6?審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。?7?對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。?8?對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。?9?對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。?10?修改公司章程。?11?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。

　　第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括??。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定?個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格?應(yīng)當(dāng)具備下列條件??1?具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。?2?最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。?3?參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。?4?誠(chéng)實(shí)守信?品行良好?無(wú)不良誠(chéng)信記錄?最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。5?未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。?6?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第20題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是??。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定?有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)?依照本法行使職權(quán)。

　　模擬題三：

　　單項(xiàng)選擇題?

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正?處以所

　　抽逃出資金額??的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的?應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B 【你的答案】

　　【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第4題未經(jīng)??批準(zhǔn)?任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A

　　公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為??個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每??年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說(shuō)法正確的是??。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第10題下列說(shuō)法中?正確的是??。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。

　　A.甲某?年滿20周歲?本科文化

　　B.乙某?年滿18周歲?大專文化

　　C.丙某?年滿20周歲?初中文化

　　D.丁某?年滿20周歲?高中文化

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應(yīng)當(dāng)年滿18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是??。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私?對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)

　　收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)

　　元的?應(yīng)當(dāng)處以??罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的?處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是??。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”?實(shí)際控制證券公司??以上的股份?應(yīng)事先報(bào)告證券公司?由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后?其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)

　　性的標(biāo)題或者用語(yǔ)?不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

　　B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>

　　法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司

　　相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)

　　論

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于??層級(jí)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

　　第18題下列未公開(kāi)信息中?不屬于內(nèi)幕信息的是??。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內(nèi)幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計(jì)劃。?3?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。?4?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。?5?公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。?7?上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。?8?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為??。

　　A.證券投資顧問(wèn)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告

　　業(yè)務(wù)的人員?申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。

　　A.公正、公平、公開(kāi)

　　B.公信、公平、公開(kāi)

　　C.公共、公平、公開(kāi)

　　D.公正、公信、公平