五個(gè)決策突顯IT治理的核心問題

　　在采用相同戰(zhàn)略目標(biāo)的情況下，具有良好IT治理的企業(yè)，其利潤(rùn)要比那些治理低下的企業(yè)高出20%。

　　在與證券業(yè)的一些非IT背景的高管人員討論“貴公司的IT治理情況如何?”這個(gè)問題時(shí),最常見的回答是:“IT工作一直是公司戰(zhàn)略中的重點(diǎn)，具體的工作我不太清楚,分管副總知道。”“什么是IT治理?以前沒有聽說過。它有具體的概念和定義嗎?”“是不是公司治理?它與公司治理有區(qū)別嗎?”“我們每年年處都制訂很好的IT計(jì)劃，按計(jì)劃執(zhí)行就行，年終再檢查。”“技術(shù)開發(fā)，基本上都依靠外包。

　　能搞掂就繼續(xù)合同，出問題就換一家……” 而將相同的問題提交IT背景的高管人員時(shí)，答案有趣的多：“我們公司老板舍得花錢，老板說了：只要系統(tǒng)不出事，要人給人，要錢給錢!”“公司非常重視IT,老板親自抓!技術(shù)人員地位很高,常常參與公司的高層決策。”“技術(shù)開發(fā)基本包給別人做了!我們做項(xiàng)目管理，輕松一些。”“這你要問老總，只有他才能說清楚!”“你要我說真話還是說假話?!”“公司很少討論IT治理，系統(tǒng)只要不出事就好，出事了技術(shù)主管就麻煩大了!”

　　這實(shí)際上反映出以下問題：(1)IT資源在公司的戰(zhàn)略資產(chǎn)中地位受到高層重視，但是具體情況不清楚;(2)缺乏IT治理明確的概念描述和參數(shù)指標(biāo);(3)IT治理需要的明確責(zé)任與職能不清晰。

　　其實(shí)，這并不是我們獨(dú)有的問題，彼得.維爾和珍妮.羅斯的研究指出：現(xiàn)實(shí)中太多公司的IT項(xiàng)目以失敗而告終，它們甚至達(dá)不到公司投資所期望的底線。他們的研究表明：在采用相同戰(zhàn)略目標(biāo)的情況下，具有良好IT治理的企業(yè)，其利潤(rùn)要比那些治理低下的企業(yè)高出20%。而對(duì)世界范圍內(nèi)250家企業(yè)的調(diào)查表明，只有38%的高級(jí)主管能夠精確描述他們的IT治理。

　　彼得.維爾和珍妮.羅斯的報(bào)告指出：IT治理是在IT應(yīng)用過程中，為鼓勵(lì)期望行為而明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任擔(dān)當(dāng)框架。具體體現(xiàn)在五個(gè)IT決策上：

　　(1)IT原則：闡述IT的商業(yè)作用;

　　(2)IT架構(gòu)：定義集成和標(biāo)準(zhǔn)化的要求;

　　(3)IT基礎(chǔ)設(shè)施：決定共享和可提供的服務(wù);

　　(4) 商業(yè)應(yīng)用需求：確定購(gòu)買或內(nèi)部開發(fā)應(yīng)用的商業(yè)需求;

　　(5)IT投資和優(yōu)先權(quán)：選擇資助哪一個(gè)立項(xiàng)以及投入多少資金。

　　這五個(gè)決策是彼此相關(guān)的，有效的治理必須關(guān)注它們之間的關(guān)聯(lián)性。一般來說，原則約束架構(gòu)，架構(gòu)決定基礎(chǔ)設(shè)施，而基礎(chǔ)設(shè)施又約束著業(yè)務(wù)需求，最后的IT投資必須為IT原則、整體架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用需求所驅(qū)動(dòng)。

　　實(shí)際上，5個(gè)關(guān)鍵決策中的每一項(xiàng)又有其核心的獨(dú)特問題，可以稱其為IT治理的微觀問題，下面詳細(xì)討論。

　　1.決策1：IT原則

　　IT原則是什么?實(shí)際上就是企業(yè)的IT事業(yè)指導(dǎo)方針。也就是說你的公司想從IT里得到什么?對(duì)IT的期望值是什么?企業(yè)如何資助IT?我們從調(diào)研中得到一些業(yè)內(nèi)的看法：

　　長(zhǎng)城證券認(rèn)為，在公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃中，對(duì)IT的要求是“通過構(gòu)建先進(jìn)適用的業(yè)務(wù)運(yùn)作平臺(tái)和管理平臺(tái)，發(fā)揮基礎(chǔ)支持作用”。

　　國(guó)泰君安認(rèn)為，IT戰(zhàn)略規(guī)劃在國(guó)泰君安戰(zhàn)略規(guī)劃體系中，始終占有重要的地位。在最新的公司發(fā)展戰(zhàn)略部署中，IT被定位在為業(yè)務(wù)和管理提供支持和服務(wù)上。

　　國(guó)信證券根據(jù)戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)原則，制定以下的IT原則：

　　(1)技術(shù)領(lǐng)先原則;(2)技術(shù)和信息集中原則;(3)對(duì)業(yè)務(wù)的全過程風(fēng)險(xiǎn)控制原則;(4)統(tǒng)一、靈活、可擴(kuò)張性強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施;(5)在設(shè)定的標(biāo)桿條件下的IT投資成本最低，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的性能價(jià)格比指標(biāo);(6)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)，并可對(duì)新應(yīng)用的快速部署;(7)完備、可測(cè)、可控的運(yùn)行流程和開發(fā)管理流程;(8)利用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);(9)以客戶為中心來評(píng)估產(chǎn)品的使用效果。

　　申銀萬國(guó)認(rèn)為，第一應(yīng)保障IT系統(tǒng)安全，穩(wěn)定地運(yùn)行;第二，支持與滿足業(yè)務(wù)開展的需要;第三，堅(jiān)持低成本運(yùn)行，選用標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品和成熟技術(shù);第四，標(biāo)準(zhǔn)配置，統(tǒng)一部署;第五，數(shù)據(jù)集中，信息共享。

　　招商證券認(rèn)為，本著“統(tǒng)籌規(guī)劃、突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、重在落實(shí)”的原則，通過先進(jìn)的信息技術(shù)支持并帶動(dòng)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和服務(wù)能力的提升，保持信息技術(shù)在業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先地位。

　　雖然不同機(jī)構(gòu)的IT治理基本原則有所差異，但是其共性是一樣的：即強(qiáng)調(diào)IT的基礎(chǔ)性作用和對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的根本影響。所以一個(gè)證券公司的IT原則至少要能回答我們?cè)谶@一小節(jié)前面提出的問題：

　　(1)企業(yè)期望的IT目標(biāo)是什么?

　　(2)如何支持目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?

　　(3)如何支持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展?

　　然而，國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分證券機(jī)構(gòu)在制訂明確的IT原則和如何將IT轉(zhuǎn)換成為公司的戰(zhàn)略資產(chǎn)方面仍然非常欠缺。在證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的時(shí)代，IT是最重要的競(jìng)爭(zhēng)資源之一，領(lǐng)導(dǎo)者如果忽視了這一點(diǎn)，將是致命的決策錯(cuò)誤。

　　2.決策2：IT架構(gòu)

　　在我們對(duì)證券機(jī)構(gòu)有關(guān)IT原則的調(diào)研中，有三家機(jī)構(gòu)提到標(biāo)準(zhǔn)化的原則。IT架構(gòu)則是要通過一系列的規(guī)則來達(dá)到業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)格式、IT運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)化和一體化，以期為基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)應(yīng)用、IT投資提供指導(dǎo)方針。因此架構(gòu)決策對(duì)于有效的IT治理而言，至關(guān)重要，往往是決定公司IT能力的一個(gè)關(guān)鍵。有的公司寧愿犧牲一些其他方面的東西，也要保證架構(gòu)的完整。例如上交所新一代系統(tǒng)的規(guī)劃是由中心數(shù)據(jù)庫(kù)，新一代交易系統(tǒng)(含通信系統(tǒng))，再加上新一代信息系統(tǒng)，組成完整的IT架構(gòu)模式;深交所則將分布到本所和結(jié)算公司、通信公司、信息公司三個(gè)下屬(控股)機(jī)構(gòu)的資源整合起來，形成一個(gè)完整的IT架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源共享和投資保護(hù)。當(dāng)然協(xié)調(diào)的成本是一個(gè)不可低估的因素。

　　就技術(shù)的角度而言，業(yè)務(wù)流程一體化的關(guān)鍵是數(shù)據(jù)格式和數(shù)據(jù)表述方式的標(biāo)準(zhǔn)化，這是IT架構(gòu)的核心環(huán)節(jié)。但是，這是一個(gè)難度很大并且費(fèi)時(shí)的工作，因?yàn)闃I(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)種類的不斷變化以及業(yè)務(wù)運(yùn)作個(gè)性化的追求，經(jīng)常影響著標(biāo)準(zhǔn)的制訂和修正。證監(jiān)會(huì)近幾年來制訂的證券行業(yè)八項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的不斷修改才得以頒布，還有遲遲無法統(tǒng)一的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)編碼(證券代碼，股東代碼，席位代碼)就證明了這一點(diǎn)。

　　那么，到底什么是IT架構(gòu)的決定因素呢?關(guān)鍵在于最高管理層對(duì)于IT原則的執(zhí)行決策。不同的決策模式會(huì)導(dǎo)致不同的價(jià)值取向和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，后面的討論會(huì)闡述這一點(diǎn)。

　　3.決策3：IT基礎(chǔ)設(shè)施

　　IT基礎(chǔ)設(shè)施是企業(yè)信息化運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，也是所有業(yè)務(wù)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)能力的衡量基礎(chǔ)。它應(yīng)該是可靠、可共享和可擴(kuò)展的。有遠(yuǎn)見的基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃不僅可以對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的良好發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用，而且會(huì)節(jié)約成本，相反則會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)、工期延誤以及客戶的流失�？纯催@幾年證券公司的分化組合就能理解這一點(diǎn)。

　　典型的企業(yè)里基礎(chǔ)設(shè)施投資占IT總投資的55%左右，它大致的涵蓋范圍見圖1。最底層是計(jì)算機(jī)，存儲(chǔ)器，打印機(jī)，數(shù)據(jù)庫(kù)等構(gòu)成的技術(shù)組件，它們通過由知識(shí)，標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)驗(yàn)以及管理轉(zhuǎn)換成有用的、共享的服務(wù)。

　　國(guó)內(nèi)證券機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施投資比例大約在70%左右，覆蓋圖1表示的基礎(chǔ)設(shè)施范圍，但是需要指出的是國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)在資源共享和整合方面相互之間差距很大，相同投資下的系統(tǒng)整合程度差異很大，2004年以來開始興起的以集中交易為代表的企業(yè)ERP潮流應(yīng)該是基礎(chǔ)設(shè)施整合建設(shè)方面跨進(jìn)的一大步。證監(jiān)會(huì)信息中心八月發(fā)布的“證券公司集中交易信息安全指引”為基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估與管理提供了參考標(biāo)準(zhǔn)。

　　基礎(chǔ)設(shè)施的投資是需要進(jìn)行資產(chǎn)管理的，在投資策略上有“漸進(jìn)式”和“爆炸式”兩種，分別對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施更新?lián)Q代中的“進(jìn)化式”和“斷代式”策略。經(jīng)驗(yàn)證明前者比后者要好，主要在于歷史投資和歷史經(jīng)驗(yàn)可以保存和繼承。深圳證券交易所近10年來的IT基礎(chǔ)設(shè)施更新采用“進(jìn)化式”，目前已經(jīng)成功推出第四代系統(tǒng)。由于IT基礎(chǔ)設(shè)施的共享應(yīng)用和前期投資的有效承接，IT固定資產(chǎn)投資較小。而上海證券交易所在2001年啟動(dòng)的新一代交易系統(tǒng)NGTS，屬于“斷代式”的基礎(chǔ)設(shè)施更新，系統(tǒng)開發(fā)進(jìn)度和投資控制的難度相對(duì)要大很多，研發(fā)期間的管理成本也相當(dāng)大。

　　4.決策4：業(yè)務(wù)應(yīng)用需求

　　盡管五種IT決策都涉及到IT的商業(yè)價(jià)值，但只有滿足特定的商業(yè)需求才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。在確認(rèn)業(yè)務(wù)應(yīng)用需求時(shí)，通常有兩點(diǎn)是不能忽視的。一是要協(xié)調(diào)創(chuàng)造力和紀(jì)律性的矛盾，二是要關(guān)注業(yè)務(wù)與技術(shù)之間的互動(dòng)性關(guān)系。

　　創(chuàng)造力是指確定新的、更有效的通過IT傳遞客戶價(jià)值的方法，包括開發(fā)或引入能夠支持戰(zhàn)略目標(biāo)并推動(dòng)業(yè)務(wù)實(shí)踐的應(yīng)用軟件。而紀(jì)律性是關(guān)于架構(gòu)完整性---即確保應(yīng)用可以促進(jìn)、擴(kuò)展企業(yè)的架構(gòu)而不是破壞它。紀(jì)律性同時(shí)也包括承偌提供必須資源以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)，否則IT存在的必要性就沒有了。

　　至于業(yè)務(wù)與技術(shù)之間的互動(dòng)性問題，我在2001年發(fā)表的《淺析證券市場(chǎng)與交易技術(shù)的互動(dòng)性作用》一文提出以下觀點(diǎn)：“正如所有的事物均有其正、反兩個(gè)方面一樣，證券市場(chǎng)與交易技術(shù)的互動(dòng)性也有其正效益面與反效益面，我們稱之為正向互動(dòng)與反向互動(dòng)。正向互動(dòng)形成市場(chǎng)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步之間相互推動(dòng)的局面，其結(jié)果是技術(shù)為市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大形成強(qiáng)有力的支撐。反之，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)更新、更快、更強(qiáng)的新技術(shù)使用產(chǎn)生巨大推動(dòng)作用，形成一種此長(zhǎng)彼長(zhǎng)正態(tài)放大效應(yīng)。反向互動(dòng)則表現(xiàn)為市場(chǎng)與技術(shù)之間相互制約的局面，形成負(fù)反饋效應(yīng)。”所謂關(guān)注業(yè)務(wù)與技術(shù)之間的互動(dòng)性實(shí)質(zhì)上就是要理解業(yè)務(wù)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步是需要同步發(fā)展的，否則會(huì)事倍功半或者總是感到力不從心。國(guó)內(nèi)很多證券機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)IT部門和IT的作用時(shí)刻感到憂慮和不放心，這是一個(gè)重要原因。

　　5.決策5：IT投資

　　IT投資決策需要處理三個(gè)令人頭痛的問題：(1)花多少錢?(2)把錢化在什么上面?(3)如何協(xié)調(diào)不同投資者的需求?

　　IT投資流程必須確定要在IT上花多少錢?由于投資回報(bào)上的不確定性，很多決策者都會(huì)懷疑自己是不是投入太多了---或者太少了(雖然很少人會(huì)這樣)。一般會(huì)參考一個(gè)行業(yè)內(nèi)同行的投資標(biāo)準(zhǔn)，但這只能是一個(gè)參考標(biāo)桿。因?yàn)�，不同的企業(yè)對(duì)于IT的戰(zhàn)略期望不盡相同，有遠(yuǎn)見的企業(yè)高管應(yīng)該把注意力集中在IT的戰(zhàn)略角色上。從而建立起對(duì)應(yīng)的投資標(biāo)準(zhǔn)。

　　那么，如何分配IT投資使其構(gòu)成有效的IT投資組合呢?這是一個(gè)所有企業(yè)高管最為關(guān)注的問題。解決這個(gè)問題對(duì)不同企業(yè)而言，會(huì)有不同的標(biāo)準(zhǔn)，但是以下的幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)絕對(duì)具有參考價(jià)值。

　　(1)要對(duì)IT投資進(jìn)行管理。這種管理應(yīng)該具有可以量化的指標(biāo)體系，而且要在投資者和消費(fèi)者之間達(dá)成一致---即便同一個(gè)企業(yè)內(nèi)部也應(yīng)該區(qū)別IT投資部門和IT消費(fèi)部門。即在公司內(nèi)部也進(jìn)行成本攤銷與核算。對(duì)證券公司的調(diào)研證明，IT投資回報(bào)較好的公司總是可以看到量化IT投資管理的指標(biāo)體系。

　　(2)對(duì)IT資產(chǎn)進(jìn)行分類。通常有四種類別：戰(zhàn)略層的(為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì));信息層的(為了提供信息);事物層的(為了處理事物降低成本)和基礎(chǔ)設(shè)施層的(為了提供共享服務(wù)和整合)。清晰而具體的分類有利于確定企業(yè)的IT投資戰(zhàn)略優(yōu)先順序，最大限度地保持企業(yè)局部與整體的利益。

　　(3)評(píng)估IT投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　正如任何商業(yè)投資決策均有風(fēng)險(xiǎn)一樣，IT投資同樣使企業(yè)面臨四種風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。需要全面而不厭其煩地分析和反復(fù)權(quán)衡，才能確保成功。

　　通常我們遇到的IT投資風(fēng)險(xiǎn)分析，非常注重財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，最易忽略市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)，往往造成投資回報(bào)低或者項(xiàng)目始終不能結(jié)束的情況。這是一個(gè)普遍的問題，需要引起注意。

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