監(jiān)事會工作報告+換屆
2017 年度監(jiān)事會換屆工作報告
2017 年,公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關法律、法規(guī)等的要求,從切實維護公司利益和廣大股東權益出發(fā),認真履行了監(jiān)督職責�，F(xiàn)將 2017 年工作情況匯報如下:
一、監(jiān)事會會議情況
2017 年度監(jiān)事會共召開 9 次會議。監(jiān)事會的召開、審議及會議資料的簽署以及監(jiān)事權利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關規(guī)定,具體情況如下:
2017 年 1 月 17 日第二屆監(jiān)事會第十九次會議召開,審議通過《關于公司首期股票期權激勵計劃所涉預留股票期權授予事項的議案》。
2017 年 3 月 11 日第二屆監(jiān)事會第二十次會議召開,審議通過如下議案:1、《關于<公司 2013 年度報告>及其摘要的議案》;2、《關于<2013 年度監(jiān)事會工作報告>的議案》;3、《2013 年度財務決算報告》;4、《關于<公司 2013 年度利潤分配預案>的議案》;5、《關于<公司 2013 年度內(nèi)部控制評價報告>的議案》;6、《關于<公司 2013 年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》;7、《關于續(xù)聘立信會計師事務所為公司 2017 年度審計機構的議案》;8、《關于調(diào)整首期股票期權激勵計劃首次授予的激勵對象名單及行權數(shù)量的議案》;9、《關于對首期股票期權激勵計劃部分已授予期權進行統(tǒng)一注銷的議案》;10、《關于首期股票期權激勵計劃首次授予期權第一個行權期可行權的議案》;11、《關于調(diào)整部分超募資金投資項目投資進度的議案》;12、《關于使用自有閑置資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》。
2017年4月25日第二屆監(jiān)事會第二十一次會議召開,審議通過《關于<2017年第一季度報告全文>的議案》。
2017年5月9日第二屆監(jiān)事會第二十二次會議召開,審議通過《關于調(diào)整公司首期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單并注銷部分已授予股票期權的議
2017 年度監(jiān)事會工作報告案》。
2017 年 7 月 30 日第二屆監(jiān)事會第二十三次會議召開,審議通過如下議案:1、《關于公司監(jiān)事會換屆選舉暨第三屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人提名的議案》;2、《關于 2017 年半年度報告及其摘要的議案》;3、《董事會關于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》。
2017 年 8 月 22 日第三屆監(jiān)事會第一次會議召開,審議通過了《關于選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》和《關于調(diào)整公司首期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單并注銷部分已授予股票期權的議案》。
2017 年 10 月 24 日第三屆監(jiān)事會第二次會議召開,審議通過《關于<2017年第三季度報告全文>的議案》。
2017 年 11 月 21 日第三屆監(jiān)事會第三次會議召開,審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換的議案》和《關于會計政策變更的議案》。
2017 年 12 月 30 日第三屆監(jiān)事會第四次會議召開,審議通過了《關于增加使用自有閑置資金購買銀行理財產(chǎn)品額度的議案》和《關于核銷壞賬的議案》。
二、監(jiān)事會對公司 2017 年度相關事項的意見
報告期內(nèi),公司監(jiān)事會嚴格按照有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定,對公司依法運作情況、公司財務情況、關聯(lián)交易等事項進行了認真監(jiān)督檢查,對報告期內(nèi)公司有關情況發(fā)表如下意見:
(一)公司依法運作情況
報告期內(nèi),監(jiān)事會成員通過查閱相關文件資料、列席董事會會議、參加股東大會等形式,參與公司重大決策的討論,依法監(jiān)督各次董事會和股東大會審議的議案和會議召開程序,認為公司董事會運作規(guī)范、決策程序合法,按照股東大會的決議要求,認真執(zhí)行了各項決議。公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公司管理層依法經(jīng)營,公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時恪盡職守,以維護公司股東利益為出發(fā)點,未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定或損害公司和股東利益的行為。
(二)公司財務情況
2017 年度監(jiān)事會工作報告
報告期內(nèi),監(jiān)事會認真履行財務檢查職能,對公司財務制度執(zhí)行情況、經(jīng)營活動情況等進行檢查監(jiān)督和審核。監(jiān)事會認為:公司財務制度健全、財務運作規(guī)范、會計無重大遺漏和虛假記載。立信會計師事務所對公司 2017 年年度財務報告所出具的審計意見是客觀、公正的,該報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
(三)公司募集資金使用情況
2017 年,公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄 1 號——超募資金使用》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定使用募集資金,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
報告期內(nèi),公司根據(jù)超募資金項目的實際建設情況,調(diào)整了“蘇州匯川企業(yè)技術中心項目”、“生產(chǎn)大傳動變頻器項目”、“生產(chǎn)新能源汽車電機控制器項目”和“生產(chǎn)光伏逆變器項目”的投資進度,以上事項已根據(jù)相關法律法規(guī)的要求履行了必要的審議程序,公司獨立董事發(fā)表了獨立意見,公司保薦機構出具了專項核查意見。本次調(diào)整不會對公司實施上述項目造成實質(zhì)性的影響,不存在超募資金投資項目建設內(nèi)容、實施主體和地點的變更,不會損害廣大投資者的利益。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)交易情況
報告期內(nèi),公司未發(fā)生收購、出售資產(chǎn)情況。沒有發(fā)生損害股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
(五)公司關聯(lián)交易情況
報告期內(nèi),公司無重大關聯(lián)交易行為發(fā)生。
(六)公司對外擔保及股權、資產(chǎn)置換情況
監(jiān)事會對報告期內(nèi)發(fā)生的對外擔保事項進行了核查,公司除為買方信貸客戶提供擔保外,沒有發(fā)生其他對外擔保事項。公司對買方信貸客戶提供擔保是出于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營需要,該擔保事項符合相關法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定,其決策程序合法、有效,不會對公司的正常運作和業(yè)務發(fā)展造成不良影響,不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。
報告期內(nèi)公司未發(fā)生債務重組、非貨幣性交易事項及資產(chǎn)置換情況。
(七)對內(nèi)部控制評價報告的意見
2017 年度監(jiān)事會工作報告
監(jiān)事會審議了董事會編制的公司《2017 年度內(nèi)部控制評價報告》,認為該報告符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》及證券監(jiān)管機構對上市公司內(nèi)部控制建設的有關規(guī)定,報告期內(nèi),公司的各項管理決策均嚴格按照相關制度執(zhí)行,公司內(nèi)部控制自我評價全面、真實、準確地反映了公司內(nèi)部控制的實際情況,
(八)對會計師事務所出具的`審計報告的意見
關于立信會計師事務所針對公司 2017 年度財務情況出具的審計報告,監(jiān)事會認為:該報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(九)公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人管理制度,在信息披露過程中能夠嚴格按照其要求執(zhí)行相關程序,防止了內(nèi)幕交易的發(fā)生,保護了廣大投資者的合法權益。報告期內(nèi),未發(fā)現(xiàn)相關人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項。
三、監(jiān)事會 2015 年度工作計劃
2015 年,監(jiān)事會成員將持續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》等要求,積極開展監(jiān)事會日常監(jiān)督工作,采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要經(jīng)營管理活動等情況。工作計劃主要有以下幾方面:
(一)監(jiān)督公司依法運作情況,積極督促內(nèi)部控制體系的建設和有效運行。
(二)檢查公司財務情況,通過定期了解和審閱財務報告,對公司的財務運作情況實施監(jiān)督。
(三)監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況,防止損害公司利益和形象的行為發(fā)生。
(四)進一步加強監(jiān)事的內(nèi)部學習。通過學習新知識,鞏固自身專業(yè)能力,開展調(diào)查研究;跟蹤監(jiān)管部門的新要求,加強學習和培訓,持續(xù)推進監(jiān)事會的自身建設。
2017 年度監(jiān)事會工作報告xx匯川技術股份有限公司
監(jiān)事會
二〇一五年三月十八日
2017年度監(jiān)事會工作報告換屆
一、對公司2017年度經(jīng)營管理行為和業(yè)績的基本評價
2017年，監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議
事規(guī)則》和有關法律、法規(guī)等的要求，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發(fā)，認真履行了監(jiān)督職責。
監(jiān)事列席了2017年歷次董事會會議，并認為：董事會認真執(zhí)行了股東大會
的各項決議，勤勉盡責，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。
監(jiān)事會對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行了有效地監(jiān)督，認為公司經(jīng)營管理層認真執(zhí)行了董事會的各項決議，按照公司既定發(fā)展方向，努力推進各項工作，實現(xiàn)了業(yè)績穩(wěn)定增長的目標。
二、報告期內(nèi)監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了6次監(jiān)事會，具體內(nèi)容如下：
序號 會議編號 召開時間
1 第三屆監(jiān)事會第十次會議 2017年2月3日
2 第三屆監(jiān)事會第十一次會議 2017年4月20日
3 第三屆監(jiān)事會第十二次會議 2017年8月21日
4 第三屆監(jiān)事會第十三次會議 2017年10月24日
5 第三屆監(jiān)事會第十四次會議 2017年12月5日
6 第四屆監(jiān)事會第一次會議 2017年12月21日
1.第三屆監(jiān)事會第十次會議于2017年2月3日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了：《2015年度監(jiān)事會工作報告》、《2015年年度報告及其摘要》、《2015年度財務決算報告》、《2015年度利潤分配方案》、《2015年度內(nèi)部控制的自我評價報告》、《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》、《關于續(xù)聘2017年度審計機構的議案》、《關于對會計師事務所出具的帶強調(diào)事項段的無保留審計意見的專項說明》、《關于使用超募資金和自有資金建設公司總部基地的議案》、《關于調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品額度和期限的議案》。
2.第三屆監(jiān)事會第十一次會議于2017年4月20日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了：《2017年第一季度報告》。
3.第三屆監(jiān)事會第十二次會議于2017年8月21日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了：《2017年半年度報告及其摘要》、《關于2017年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。
4.第三屆監(jiān)事會第十三次會議于2017年10月24日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了：《2017年第三季度報告》。
5.第三屆監(jiān)事會第十四次會議于2017年12月5日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了：《關于公司監(jiān)事會換屆選舉的議案》。
6.第四屆監(jiān)事會第一次會議于2017年12月21日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了：《關于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》。
三、監(jiān)事會對公司2017年度有關事項的獨立意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，對公司依法運作情況、公司財務情況、關聯(lián)交易等事項進行了認真監(jiān)督檢查。根據(jù)檢查結果，對報告期內(nèi)公司有關情況發(fā)表如下獨立意見：
(一)公司依法運作情況
2017年，監(jiān)事依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事、經(jīng)理履行職務情況進行了嚴格的監(jiān)督。監(jiān)事會認為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會以及《公司章程》所作出的各項規(guī)定，相關的信息披露及時、準確。公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或有損于公司和股東利益的行為。
(二)檢查公司財務的情況
監(jiān)事會對2017年度公司的財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認真細致、有效地監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、財務運作規(guī)范、財務狀況良好。財務報告真實、公允地反映了公司2017年度的財務狀況和經(jīng)營成果。
(三)公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，監(jiān)事會認為：公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和《募集資金使用管理辦法》對募集資金進行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司沒有收購、出售資產(chǎn)情況，沒有發(fā)生損害股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
(五)對公司內(nèi)部控制情況的獨立意見
監(jiān)事會認為公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《公司章程》及相關規(guī)定，結合公司實際情況，建立了較為完善和合理的內(nèi)部控制體系，并且得到了有效地執(zhí)行。內(nèi)部控制體系的建立與有效執(zhí)行保證了公司各項業(yè)務活動的有序、高效開展，起到了較好的風險防范和控制作用，確保公司資產(chǎn)的安全、完整，維護了公司及全體股東的利益。公司在2017年度的所有重大方面都得到有效的內(nèi)部控制。
(六)對公司對外擔保的獨立意見
公司未發(fā)生對外擔保情況。
(七)關聯(lián)交易情況
公司發(fā)生的關聯(lián)交易事項符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要。關聯(lián)交易決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《公司關聯(lián)交易制度》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定。關聯(lián)交易定價公允，未違反公開、公平、公正的原則，不影響公司運營的獨立性，不存在損害公司和中小股東利益的行為，符合公司整體利益。
(八)內(nèi)幕信息知情人管理情況
為加強公司內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕信息保密工作，公司根據(jù)有關法律法規(guī)的要求制訂了《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。報告期內(nèi)，公司嚴格履行制度，及時關注和匯總與公司相關的重要信息，在進入敏感期前以郵件形式向內(nèi)幕信息知情人明確告知相關保密義務。同時，對內(nèi)幕信息知情人的保密情況進行自查監(jiān)督。報告期內(nèi)公司沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易以及被監(jiān)管部門要求整改情形。
本屆監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規(guī)政策的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作。
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監(jiān)事會
二○一七年二月八日
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