項目風險投資合同

時間：2022-07-08 18:45:25 其他合同范本我要投稿

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項目風險投資合同范本

　　篇一：項目風險投資合同范本

　　風險投資協(xié)議樣本詳細內(nèi)容

項目風險投資合同范本

　　甲方 (你的公司)

　　和

　　乙方 (VC)

　　Investment Term Sheet

　　(投資意向書)

　　2011年01月01日

　　被投公司簡況

　　XXXX公司 (以下簡稱“甲方”或者“公司”) 是總部注冊在開曼群島的有限責任公司，該公司直接或者間接的通過其在中國各地的子公司和關聯(lián)企業(yè)，經(jīng)營在線教育開發(fā)、外包和其他相關業(yè)務�？偣�、子公司和關聯(lián)企業(yè)的控股關系詳細說明見附錄一。

　　公司結(jié)構

　　甲方除了擁有在附錄一中所示的中國的公司股權外，沒有擁有任何其他實體的股權或者債權憑證，也沒有通過代理控制任何其他實體，也沒有和其他實體有代持或其他法律形式的股權關系。

　　現(xiàn)有股東

　　目前甲方的股東組成如下表所示：

　　股東名單股權類型股份股份比例

　　黃馬克/CEO普通股 5,000,000 50%

　　劉比爾/CTO普通股 3,000,000 30%

　　周賴利/COO普通股 2,000,000 20%

　　-----------------------------------------------------

　　合計：10,000,000 100%

　　投資人/投資金額

　　某某VC(乙方)將作為本輪投資的領投方(lead investor)將投資：美金150萬

　　跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投資：美金100萬

　　----------------------------------------------------------------------投資總額美金250萬

　　上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者A輪投資人。

　　投資總額250萬美金(“投資總額”)將用來購買甲方發(fā)行的A輪優(yōu)先股股權。

　　本投資意向書所描述的交易，在下文中稱為“投資”。

　　投資款用途

　　研發(fā)、購買課件 80萬

　　在線設備和平臺 55萬

　　全國考試網(wǎng)絡45萬

　　運營資金 45萬

　　其它 25萬

　　總額 250萬

　　詳細投資款用途清單請見附錄二。

　　投資估值方法

　　公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進行相應調(diào)整。本次投資將購買公司股A輪優(yōu)先股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的41.67%。

　　公司員工持股計劃和管理層股權激勵方案

　　現(xiàn)在股東同意公司將發(fā)行最多1,764,706股期權(占完全稀釋后公司總股本的15%)給管理團隊。公司員工持股計劃將在投資完成前實施。

　　所有授予管理團隊的期權和員工通過持股計劃所獲得的期權都必須在3年內(nèi)每月按比例兌現(xiàn)，并按照獲得期權時的公允市場價格執(zhí)行。

　　A輪投資后的股權結(jié)構

　　A輪投資后公司(員工持股計劃執(zhí)行后)的股權結(jié)構如下表所示：

　　股東名單股權類型股份股份比例

　　黃馬克普通股5,000,000 27.63%

　　劉比爾普通股3,000,000 16.58%

　　周賴利普通股2,000,000 11.05%

　　員工持股普通股1,764,706 8.75%

　　A輪投資人(領投方) 優(yōu)先股5,042,017 25.00%

　　A輪投資人(跟投方) 優(yōu)先股3,361,345 16.67%

　　----------------------------------------------------

　　合計： 20,168,067 100%

　　投資估值調(diào)整

　　公司的初始估值(A輪投資前)將根據(jù)公司業(yè)績指標進行如下調(diào)整：

　　A輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司(簡稱審計公司)來對公司2010年的稅后凈利(NPAT)按照國際財務報告準則(IFRS)進行審計。經(jīng)IFRS審計的經(jīng)常性項目的稅后凈利(扣除非經(jīng)常性項目和特殊項目)稱為“2010年經(jīng)審計稅后凈利”。

　　如果公司“2010年經(jīng)審計稅后凈利”低于美金150萬(“2010年預測的稅后凈利”)，公司的投資估值將按下述方法進行調(diào)整：

　　2010年調(diào)整后的投資前估值=初始投資前估值×2010年經(jīng)審計稅后凈利÷2010年預測的稅后凈利。

　　A輪投資人在公司的股份也將根據(jù)投資估值調(diào)整進行相應的調(diào)整。投資估值調(diào)整將在出具審計報告后1個月內(nèi)執(zhí)行并在公司按比例給A輪投資人發(fā)新的股權憑據(jù)以后立刻正式生效。

　　公司估值依據(jù)公司的財務預測，詳見附錄三。

　　反稀釋條款

　　A輪投資人有權按比例參與公司未來所有的股票發(fā)行(或者有權獲得這些有價證券或者可轉(zhuǎn)股權憑證或者可兌換股票);

　　在沒有獲得A輪投資人同意的情況下，公司新發(fā)行的股價不能低于A輪投資人購買時股價。在新發(fā)行股票或者權益性工具價格低于A輪投資人的購買價格時，A輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款(ratchet)進行調(diào)整。

　　資本事件(Capital Event)

　　“資本事件”是指一次有效上市(請見下面條款的定義)或者公司的并購出售。

　　有效上市

　　所謂的.“有效上市”必須至少滿足如下標準：

　　1. 公司達到了國際認可的股票交易市場的基本上市要求;

　　2. 公司上市前的估值至少達到5000萬美金;

　　3. 公司至少募集2000萬美金。

　　出售選擇權(Put Option)

　　如果公司在本輪投資結(jié)束后48個月內(nèi)不能實現(xiàn)有效上市，A輪投資人將有權要求公司——在該情況下，公司也有義務——用現(xiàn)金回購部分或者全部的A輪投資人持有的優(yōu)先股，回購的數(shù)量必須大于或等于：

　　1. A輪投資人按比例應獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的10倍，或者

　　2. 本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30%的內(nèi)部收益率(IRR)實現(xiàn)的收益總和。

　　拒絕上市后的出售選擇權

　　本輪投資完成后36個月內(nèi)，A輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻拒絕了該上市要求的情況下，A輪投資人有權要求公司在任何時

　　候用現(xiàn)金贖回全部或者部分的優(yōu)先股，贖回價必須高于或等于：

　　1. 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30%內(nèi)部報酬率(IRR)實現(xiàn)的收益總和;

　　2. A輪投資人按比例應獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的25倍。

　　未履行承諾條款的出售選擇權

　　如果創(chuàng)始股東和公司在本輪投資完成后12個月內(nèi)，沒有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款”中定義的投資后承諾條款，公司必須按照A輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發(fā)行的優(yōu)先股;贖回的價格按照本金加上本輪投資完成之日起按照30%內(nèi)部報酬率(IRR)實現(xiàn)的收益的總和。

　　創(chuàng)始股東承諾

　　所有創(chuàng)始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務履行上述出售選擇權條款。

　　轉(zhuǎn)換權以及棘輪條款(Ratchet)

　　A輪優(yōu)先股股東有權在任何時候?qū)輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換成普通股。初始的轉(zhuǎn)換率為1:1。A輪優(yōu)先股的股價轉(zhuǎn)換率將隨著股權分拆，股息，并股，或類似交易而按比例進行調(diào)整。

　　新股發(fā)行的價格不能低于A輪投資人的價格。在新發(fā)行股票或者權益性工具價格低于A輪投資人的購買價格時，A輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款(ratchet)進行調(diào)整。

　　清算優(yōu)先權

　　當公司出現(xiàn)清算，解散或者關閉等情況(簡稱清算)下，公司資產(chǎn)將按照股東股權比例進行分配。但是A輪投資人將有權在其他股東執(zhí)行分配前獲得優(yōu)先股投資成本加上按照20%內(nèi)部回報率獲得的收益的總和(按照美金進行計算和支付)。

　　在公司發(fā)生并購，并且i) 公司股東在未來并購后的公司中沒有主導權;或者ii) 出售公司全部所有權等兩種情況將被視為清算。

　　在上述任何情況下，A輪優(yōu)先股股東有權選擇在執(zhí)行并購前全部或部分的轉(zhuǎn)換其優(yōu)先股。如果該交易的完成不滿足清算條款，A輪投資人將有權廢除前述的轉(zhuǎn)換。

　　沽售權和轉(zhuǎn)換權作為累積權益

　　上述A輪投資人的出售選擇權和轉(zhuǎn)換A輪優(yōu)先股權是并存的，而不是互斥的。

　　篇二：風險投資項目融資合作協(xié)議

　　風險投資項目融資合作協(xié)議

　　合同編號_ _

　　甲方：________ 簽訂地點：_ 簽訂方式：__ ___ 乙方：_簽訂時間：年_ _月__日

　　鑒于甲方正在就項目(以下簡稱“目標項目”)進行(股權/債權)融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：

　　第一條合作事項：甲方委托乙方就目標項目進行全程融資。

　　第二條甲方對項目融資的基本要求：

　　1、首筆融資額度：萬元，可在此上下浮動。

　　第三條乙方的權利與義務

　　1、乙方有權在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判;

　　2、乙方有權按雙方協(xié)議約定收取顧問服務報酬;

　　3、原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了

　　與甲方要求相違背的事項，則乙方不能擅作主張，應書面征求甲方意見，待甲方正式回復(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應答復。

　　4、乙方的主要工作：

　　(1) 指派項目融資負責人，以全程負責該項目的融資;

　　(2) 對項目進行審慎調(diào)查;

　　(3) 根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該項目的融資策略與融資實施進度計劃;

　　(4) 制作項目推薦函;

　　(5) 精心挑選切合的投資商;

　　(6) 與投資商進行初步溝通和答疑;

　　(7) 協(xié)助甲方與投資商等的談判。

　　5、乙方應就目標項目融資進展即時向甲方進行書面或口頭匯報。

　　第四條甲方的權利與義務

　　(1) 甲方有權獲得按協(xié)議約定的相應高質(zhì)量服務;

　　(2) 甲方有權詢問并監(jiān)督乙方在目標項目上的工作進展，乙方應如實詳細回

　　答。

　　(3) 甲方應如實向乙方告知項目重大事項，不得隱瞞或虛報;

　　(4) 甲方應按乙方要求熟練準備有關針對投資者的提問，不得有誤;

　　(5) 甲方應對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回

　　復;

　　(6) 甲方應配合乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕;

　　(7) 甲方應友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，不必鋪張，在分寸上

　　不卑不亢就可以了，可按乙方的指示決定是否要求當?shù)卣块T有關領

　　導參加接見事宜。甲方應承擔相應的正當考察費用(包括乙方陪同投資

　　商的差旅費，若投資商要求承擔其來回的正當交通費，甲方也不應拒絕)。

　　(8) 甲方應按協(xié)議要求向乙方支付相應服務費用

　　第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務協(xié)議之日起至年月日止(共六個月

　　時間)，因甲方原因?qū)е聲r間的耽誤則相應期限順延。若在時間到期后，融資工作已進入實質(zhì)性關鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。

　　第六條費用支付

　　1、該項融資服務費用總額按首筆融資額的 %，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

　　(1) 前期費用，在雙方簽定全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支

　　付10000 元(大寫壹萬元)前期融資服務費。

　　(2) 在首筆融資資金到達有關帳戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付費用

　　后的其余款項。

　　2、甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶。

　　第七條雙方承諾

　　(1) 乙方應本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的`服務;

　　(2) 甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性;

　　(3) 甲方不應要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

　　第八條補償條款

　　甲方承諾，因乙方在整個項目融資過程中投入了大量的時間和精力，并制定了相關融資策略，給甲方的融資成功增加了較大的機會，若項目在約定期限內(nèi)融資成功，但該投資方并非乙方直接介紹之結(jié)果，為給予乙方一定補償，甲方向乙方支付5萬元人民幣(大寫伍萬元)作為酬謝，支付時間為首筆融資資金到位之日起5個工作日內(nèi)。

　　第九條違約條款

　　(1) 若乙方收了費用后，無故不履行融資相關義務，則甲方有權要求乙方按

　　已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

　　(2) 若甲方不履行誠信義務，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關資料和數(shù)據(jù)，

　　則乙方有權提前終止服務協(xié)議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金。

　　(3) 若因甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進行、投資商資金不能到位，如甲

　　方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如其它資金到位，被收

　　購等)等，則乙方有權要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕繼續(xù)履行，

　　則乙方有權單方面終止本協(xié)議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金，

　　同時保留要求賠償?shù)臋嗬?包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商

　　領域失信于人的信譽損失等)。

　　(4) 若甲方不按本協(xié)議約定支付相關款項，則自應支付之日起，每逾期一天，

　　按未支付金額的千分之五支付罰金。

　　第十條甲方和乙方的選擇權

　　在簽約后的一個月時間內(nèi)：

　　(1) 甲方的選擇權：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方

　　已經(jīng)向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終

　　止導致的前期投入等相關損失。本協(xié)議提前終止。

　　(2) 乙方的選擇權：若乙方通過一定時間的工作后，發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較

　　少，則乙方有權終止服務，并書面通知甲方，但乙方應全部退回甲方已

　　經(jīng)支付的定金，甲方亦不應向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

　　第十一條合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當事人協(xié)商解決;

　　協(xié)商不成，可申請北京市仲裁委員會仲裁，或直接向北京市朝陽區(qū)人民法院起訴。第十二條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠，也可傳真簽字，但需附上簽

　　字人的身份證或法人的營業(yè)執(zhí)照傳真件。

　　第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。

　　此頁無正文。

　　篇三：風險投資合同范本

　　風險投資合同范本

　　甲方：×××

　　乙方：×××

　　甲方已充分了解乙方關于××項目的創(chuàng)業(yè)計劃，欲投入資金與乙方共同創(chuàng)業(yè)，經(jīng)甲、乙雙方充分協(xié)商達成如下協(xié)議：

　　一、風險投資的項目

　　1.乙方已擁有××項日的設計開發(fā)思路及相關的技術資料，欲進一步完成該項目的軟件開發(fā)，產(chǎn)品試樣，直至設立公司批量生產(chǎn)、投放市場;

　　2.甲方已充分了解乙方的創(chuàng)業(yè)計劃，并認同其市場前景，擬投入風險資金與乙方共同創(chuàng)業(yè)。

　　二、風險投資的階段劃分

　　××項目的風險投資分兩個階段：

　　1.種子期：即××項日的開發(fā)設計，直至完成產(chǎn)品樣機，形成產(chǎn)品生產(chǎn)九案;

　　2.創(chuàng)立期：即甲、乙雙方共同設立一家生產(chǎn)××產(chǎn)品的有限責任公司，并將產(chǎn)品批量生產(chǎn)投放市場。

　　三、風險資金的投入

　　(一)種子期

　　1.在種子期，甲方投入萬元風險資金，與乙方共同完成產(chǎn)品的設計開發(fā)，直至完成產(chǎn)品的樣機;

　　2.在種子期，甲乙雙力決定根據(jù)乙方的設計開發(fā)思路及相關的技術資料，共同委托軟件設計師開發(fā)××專用軟件，委托設計軟件的報酬及生產(chǎn)樣機的`費用在上述萬元風險資金中支出;

　　3.在種子期，甲、乙雙方均不享有工資收入，如需聘用專業(yè)人員則工資在風險資金中支出;

　　4.種子期的期限為本合同簽訂之日起××個月，如在上逾期限內(nèi)仍未完成樣機生產(chǎn)，則需甲、乙雙力協(xié)商是否延長上述期限，協(xié)商未果則本協(xié)議終止，剩余的資金及業(yè)已形成的所有資產(chǎn)屬甲、乙雙方共同所有：

　　5.××產(chǎn)品的樣品如在上述期限屆滿并開發(fā)完畢，甲、乙雙力對××樣機進行評估，如達到甲、乙雙方在簽訂本協(xié)議時認可的設計要求，風險投資必須進入創(chuàng)立期;相反則由甲、乙雙方協(xié)商是否延長上述期限，協(xié)商未果則本協(xié)議終止，剩余的資金及業(yè)已形成的所有資產(chǎn)屬甲、乙雙方共同所有。

　　(二)創(chuàng)立期

　　1.××樣機開發(fā)完畢并達到設計要求時，甲、乙雙方必須共同出資設立一家有限責任公司以生產(chǎn)、銷售××產(chǎn)品;

　　2.甲、乙雙方?jīng)Q定設立的有限責任公司注冊資本金為××萬元，其中甲方出資××萬元，占注冊資本金的XX%;乙方出資××萬元，占注冊資本金的XX%，甲、乙雙方均以貨幣資金出資：

　　3.公司設立后，甲、乙雙方必須將在種子期形成的有關××產(chǎn)品的所有有形及無形資產(chǎn)包括知識產(chǎn)權無償?shù)剞D(zhuǎn)移給公司所有：

　　4.在公司設立中，乙方出資的××萬元由甲方提供無息貸款，乙方必須在公司設立后××個完整會計年度內(nèi)歸還給乙方，其中每年各償還××，償還期限為每個完整會計年度結(jié)束公司分紅后的一個月內(nèi)。乙方分得的公司紅利必須優(yōu)先償還上述借款，甲方有權從乙方分得的公司紅利中代扣，如當年乙方分得的紅利不足以償還上述借款，乙方必須于分紅之日起xx日內(nèi)籌資償還，否則乙方必須將當年度欠款部分對應的公司股權轉(zhuǎn)讓給甲方，(上述對應是指公司設立時該部分欠款所占的公司股權)，但甲方僅限于受讓公司股權，不得要求乙方以其它貨幣或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還借款。

　　四、其它風險投資的引入與限制

　　1.無論是種子期還是公司設立后，其它風險投資的引入均需甲、乙雙方一致同意：

　　2.其它形式投資引入時，需對公司的資產(chǎn)進行評估，以評估的資產(chǎn)價值為基準折算股權比例;

　　3.公司設立后如需增加投資，甲、乙雙方有權按設立時的股權比例追加投資。

　　五、違約責仟

　　1.在種子期，甲方未投入或未足額投入風險資金，則甲方應承擔違約責任，支付未投入部分資金××倍的違約金給乙方，××項目已具有的有形、無形資產(chǎn)均歸乙方單獨享有;

　　2.在種子期，乙方未經(jīng)甲方同意將××項目交給其他風險投資者，則乙方應承擔違約責任，支付已投入資金額2倍的違約金給甲方，××項目已具有的有形及無形資產(chǎn)均歸甲方單獨享有;

　　3.××樣機試制完畢達到設計要求時，甲、乙雙方任何一方未按本協(xié)議約定設立公司，則違約方需向守約方支付20萬元違約金。

　　六、其它

　　1.本協(xié)議未盡事宜雙方協(xié)商解決，協(xié)商未成可向法院訴訟解決;

　　2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份。

　　甲方：乙方：