關(guān)于奧斯汀與塞爾的言語行為理論
論文摘要：人們對于本質(zhì)的討論從來沒有停止過，言語行為理論的提出就是其中一項重大的突破。文章介紹了奧斯汀與塞爾的言語行為理論，系統(tǒng)地闡述了奧斯汀言語行為理論的內(nèi)涵與價值以及塞爾對奧斯汀理論的完善與發(fā)展，最后了言語行為理論對語言學(xué)研究的重要意義。
論文關(guān)鍵詞：言語行為理論；間接言語行為；語用學(xué)
言語行為(speechact)指人們?yōu)閷崿F(xiàn)交際目的而在具體的語境中使用語言的行為。…英國人類學(xué)家馬林諾夫斯基(M．Malinovski)于1923年首先提出這一概念。馬林諾夫斯基從人類學(xué)的角度，通過觀察一個的生活和風(fēng)俗習(xí)慣來研究語言的功能，認(rèn)為與其把語言看成“思想的信號”，不如說它是“行為的方式”。在語用學(xué)興起后，這一術(shù)語得到了廣泛的運用，言語行為被理解為人類實現(xiàn)目的的一種活動，構(gòu)成人類總活動的有機(jī)組成部分。人們的行為總要受到規(guī)約的支配，言語行為也就被看成受各種社會規(guī)約支配的一種行為。英國家奧斯汀(J．L．Aus一曲)于20世紀(jì)50年代提出“言語行為理論”(speechacttheory)，后經(jīng)塞爾(J．R．Searle)的完善和發(fā)展，成為哲學(xué)、語言學(xué)的重要研究課題，也成為現(xiàn)代語用學(xué)核心內(nèi)容之一。
一、奧斯汀的言語行為理論
言語行為理論是英國哲學(xué)家奧斯汀首先提出的。1957年，他到美國哈佛大學(xué)去做講座，以《以言行事》為書名發(fā)表了講座的全部內(nèi)容，在其論述中，貫穿了一個思想：人們說話的目的不僅僅是為說話，當(dāng)他說一句話的同時可以實施一個行為。言語行為理論的基本出發(fā)點是：人類語言交際的基本單位不應(yīng)是詞、句子或其他語言形式，而應(yīng)是人們用詞或句子所完成的行為。奧斯汀認(rèn)為，傳統(tǒng)語法把句子按其功能分成陳述句、疑問句、祈使句等類型，這不利于人們對言語的理解和使用，因為同一句子在不同的語境中具有不同的功能。他認(rèn)為不少話語不僅是提供信息，而且是完成或幫助完成許多行為。奧斯汀在此基礎(chǔ)上提出了言語行為理論。
(一)表述句與施為句
在《以言行事》中，奧斯汀首先區(qū)分了表述句(constative)和施為句(performative)。很久以來，哲學(xué)家所持的一種假設(shè)是：陳述之言的作用或是描述事物的狀態(tài)，或是陳述某一事實，兩者必居其一，別無他用，而陳述之言所作的描述或陳述只能是真實或者是謬誤。哲學(xué)家歷來關(guān)心的只限于陳述的可驗證性(verifability)，即如何驗證某一陳述是真實的或是謬誤的，以及如何規(guī)定某一個真實的陳述必須滿足冉辱條件等。奧斯汀對哲學(xué)界語言研究中的這種傳統(tǒng)觀點提出了懷疑。他認(rèn)為“許多陳述之言只不過是假陳述”(pseudo—state—ment)，人們所說的許多話語貌似陳述，但它們根本不以坦直地記敘或傳遞有關(guān)事實的信息為目的，或僅僅是部分地以此為目的。有時沒有必要也無從區(qū)分語句的“真”或“假”，因為有些句子一說出來就是一種行為，而行為只有適當(dāng)不適當(dāng)之分，沒有真假之分。奧斯汀主張區(qū)分有真假之分的句子和有適當(dāng)不適當(dāng)之分的句子。有真假之分的句子為表述句，其功能在于斷言或陳述事實和描述狀態(tài)、報道事態(tài)，所表述內(nèi)容是可以驗證的，即或是真實，或是謬誤；有適當(dāng)不適當(dāng)之分的句子為施為句，它們不具有報道、描述和表述的功能，卻具有實施某些行為的功能。施為句的話語都是不能驗證的，它們無所謂真實或謬誤。奧斯汀用了四個例句來說明這類話語：1)Id0(用于結(jié)婚儀式過程中)；2)InanlethisshipElizabeth(用于船的命名儀式中)；3)Igiveandbequeathmywatchtomybrohter(用于遺囑中)；4)Ibetyousixpenceitwillraintomorrow(用于打賭)。在特定的情況下，特定的人說這些話實際上構(gòu)成了某些行為的實施。換言之，說話人在說這些話的時候不是在作陳述或描述，而是在完成某一動作，如結(jié)婚、命名、遺贈、打賭。
(二)言語行為順利完成的必要條件
奧斯汀強(qiáng)調(diào)，施為句雖然沒有真假，但仍有一些條件必須滿足，否則就不能起到實施行為的作用。通過話語成功地實施行為，第一個條件是說話者必須是具備實施某一行為的條件的人，必須存在實施這個行為的合適的對象。例如，沒有手表，就談不上遺贈手表。第二個條件是說話人必須具有誠意，缺乏誠意則不能有所為。第三個條件是說話人對自己所說的話不能反悔。如果沒有合適的程序，如果不是合適的人說出，言語行為不會奏效。同樣，即使人員合適，如果場合不對也不行。如英國女王在家里說“InamehteshiptheQueenElizabeth”，這句話也不會奏效。對有些施為行為，有關(guān)人員的思想狀態(tài)至關(guān)重要，如一個實施許諾行為的人必須準(zhǔn)備兌現(xiàn)自己的諾言。
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(三)言語行為三分說
隨著研究的深人，奧斯汀意識到某種意義上每個句子都可以用來實施行為，不是只有施為句才有這種功能。就連像“state”這樣典型的描述性、敘事性動詞都可以用來實施行為。當(dāng)一個人說“IstatethatIamresponsibleforit”，他就發(fā)表了一個聲明，承擔(dān)了一種責(zé)任。于是，奧斯汀又把人們說話時所實施的言語行為分作三類，即“以言指事”(1ocution)(又叫言內(nèi)行為)、“以言行事”(illocution)(又叫言外行為)、“以言成事”(perlo．cuifon)(又稱言后行為)，或稱言語行為三分說。以言指事泛指一切用聲音說出的有意義的話語；以言行事涉及說話者的意圖，如：斷定、疑問、命令、描寫、解釋、道歉、感謝、祝賀等；以言成事涉及說話者在聽話者身上所達(dá)到的效果，如：使之高興、振奮、發(fā)怒、恐懼、信服等，以促使對方做某事或放棄原來的打算。每一個話語都同時完成三種行為。例如，A對B說“Closehtedoor”，這是言內(nèi)行為；A的意圖是讓B關(guān)門，這是言外行為；B聽了A的話后，把門關(guān)上了，達(dá)到了說話的效果，這是言后行為�？梢姡哉Z行為理論對于解釋言語行為的意圖具有重要意義。
此外，奧斯汀把言外行為分為五類：1)評價行為類／裁決類(verdictives)：表達(dá)裁決或評價，如法官或裁判的裁決。2)施權(quán)行為類／行使類(ex—ecutives)：表達(dá)權(quán)力的實施。3)承諾行為類／承諾類(commissives)：表達(dá)承諾或者宣布意圖。4)論理行為類／闡述類(expositives)：用于解釋、闡述、論證。5)表態(tài)行為類／表態(tài)類(behabitives)：用于表明態(tài)度。
二、塞爾對言語行為理論的發(fā)展
奧斯汀的言語行為理論創(chuàng)立后立即引出了大量論述。其中美國哲學(xué)家塞爾的影響最大，他將言語系統(tǒng)化，闡述了言語行為的原則和分類標(biāo)準(zhǔn)，提出了間接言語行為理論(indirectspeechacthteory)這一特殊的言語行為類型。正是通過他的努力，才使言語行為理論成為當(dāng)今語用學(xué)的一個重要組成部分。
(一)言語行為的原則與分類
塞爾不是簡單地繼承奧斯汀的言語行為理論，他把言語行為理論對孤立的話語意義的研究提升到對人類交際的研究。他認(rèn)為使用就像人類許多別的活動一樣是一種受到規(guī)則制約的有意圖的行為。這些規(guī)則區(qū)分為調(diào)節(jié)規(guī)則(regula—ifverules)和構(gòu)成規(guī)則(consittuitverules)。調(diào)節(jié)規(guī)則調(diào)節(jié)先前存在的行為形式，這種活動的存在上獨立于規(guī)則的存在；構(gòu)成規(guī)則不僅調(diào)節(jié)而且創(chuàng)造或規(guī)定新的行為方式，這種活動在邏輯上是依賴于規(guī)則的存在而存在的。[6奧斯汀試圖論證這樣一個假設(shè)：一種語言的語義學(xué)被視為一系列構(gòu)成規(guī)則的系統(tǒng)，并且以言行事的行為就是按照這種構(gòu)成規(guī)則完成的行為。塞爾繼承了奧斯汀的“意圖”論，認(rèn)為說一種語言就是完成一系列的言語活動，每一個言語行為都體現(xiàn)了說話人的意圖。
塞爾在研究和繼承的基礎(chǔ)上，將奧斯汀的言語行為理論修正為以言行事理論和間接言語行為理論。他把奧斯汀的言語行為三分說改造為命題內(nèi)容和以言行事。他認(rèn)為，要成功地實施某一言語行為，除了一般的輸入和輸出條件外，必須滿足以下四個條件：第一，本條件(essentialcondi-tions)：說話者打算通過說出一個語句，使他承擔(dān)實施某一行為的義務(wù)；第二，命題內(nèi)容條件(con—tentconditions)：說話者在說出一個語句時表達(dá)了一個命題，在表達(dá)命題時，說話者斷定了自己將來的行為；第三，預(yù)備條件(preparatorycondiitons)：1)聽話者愿意說話者實施某一行為，并且說話者相信他所要做的事是符合聽話人的利益的，但這件事并非是他經(jīng)常做的；2)講話者在事情的正常進(jìn)程中將去實施某一行為，這對講話者和聽話者來說都是不明顯的。以言行事要有一定的要旨(point)。語言中有一種最小努力原則在起作用，體現(xiàn)為以最小的語言努力去獲得最大的以言行事結(jié)果的原則；第四，真誠條件(sinceirtycondi—tions)：說話者打算從事某一行為。在這四個條件中，第四個條件具有構(gòu)成規(guī)則的范式，而第一到第三條件則與調(diào)節(jié)規(guī)則相對應(yīng)。在將“合適條件”(lfexibilityconditions)(保證言語行為得以成功實施的條件)作為使用恰當(dāng)?shù)囊匝孕惺轮甘菊Z的規(guī)則的過程中，塞爾還提到“表達(dá)原則”，認(rèn)為它可以單獨地使基本上是語用上的言語行為的分析與字面意義的語義分析相一致，這樣就可以把言語行為理論分為兩類：一類為偏重于語義的言語行為理論(semantically—oriented)，另一類為偏重于語用的言語行為理論(pragmatically—oriented)，前者關(guān)注顯示言語行為特征的表達(dá)式的分析，而后者將交際過程作為其出發(fā)點。
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塞爾將言語行為重新分為五類，他把他的分類建立在以言行事(ilocutionary)與語法(gram—matica1)指示詞和不同的言語行為所確定的不同的“詞語”與“世界”的關(guān)系上。這五類言語行為是：1)斷言類(assertive)，以前也稱描述類(repre．sentatives)，指描述世界上的狀況或事件的言語行為，如斷言、主張、報告等；2)指示類(directives)，說話者想使聽話者做某事，如建議、請求、命令等；3)承諾類(commissives)，指說話人表示將要做某事的言語行為，如許諾、恐嚇等；4)表達(dá)類(ex．pressives)，在這種言語行為中，說話者表達(dá)自己對某事的情感和態(tài)度，如道歉、抱怨、感謝、祝賀等；5)宣告類(declaratives)，指能改變世界上某種事態(tài)的言語行為，例如法庭上法官說：“Guilyt!”，被告便成了罪人。
(二)間接言語行為
塞爾對言語行為理論的另一個重大貢獻(xiàn)是提出了“間接言語行為理論”。一個人直接通過話語形式的字面意義來實現(xiàn)其交際意圖，這是直接的言語行為；當(dāng)我們通過話語形式取得了話語本身之外的效果時，這就稱作間接言語行為(indi—rcctspeechact)。簡單地講，間接言語行為就是通過做某一言外行為來做另一件言外行為，也可以說成是：“通過施行了一個言外行為間接地施行了另一個言外行為。”間接言語行為理論要解決的問題是：說話人如何通過“字面用意”來表達(dá)間接的“言外之力”，即語用用意，或者聽話人如何從說話人的“字面用意”中推斷出其間接的“言外之力”，即語用用意。塞爾提出了規(guī)約性間接言語行為和非規(guī)約性間接言語行為的理論，所謂規(guī)約性間接言語行為，指對“怎么用意”作一般性推斷而得出的間接言語行為。所謂對字面用意做出一般推斷，實際上就是根據(jù)話語的句法形式，按習(xí)慣可立即推斷出間接的“言外之力”(語用用意)。非規(guī)約性間接言語行為較復(fù)雜，也較不穩(wěn)定。規(guī)約性間接言語行為按習(xí)慣就可以推斷話語的間接言外之意，但非規(guī)約性間接言語行為卻主要依靠說話雙方共知的信息和所處的語境來推斷。
間接言語行為在言語交際中是非常普遍的，陳述句不是陳述句，祈使句不是祈使句，疑問句不是疑問句的情況比比皆是。有時候，發(fā)話者說出一句話，借此表示該句字面意思，但同時又表達(dá)字面之外的其他含義，也就是說，話語意義與語句本身意義不完全一致。如：“Can yougivemethe book?”字面意思是詢問聽話人是否有此能力，但其言外之意則往往是請求。該請求是以詢問形式發(fā)出的，但還要表達(dá)請求這一言語行為。至于如何理解像“It’Scoldinhere．”這類非規(guī)約性的間接言語行為旬，情況就比較復(fù)雜了。發(fā)話者可能真的是陳述這一事實，也可能是請求對方關(guān)上窗或門，或打開電暖氣。遇到這種情況時，聽話者需依賴語境、雙方共知或語用推理等等才能奏效。
間接言語行為的表現(xiàn)形式是多種多樣的，影響間接言語行為理解的因素也是多方面的，有時取決于語境，有時取決于聽話人的身份、背景等，有的還取決于聽話人的分析、推理能力。因此間接言語行為句的理解已不單純是語義范疇，還包括語用范疇。
三、結(jié)語
以奧斯汀、塞爾為代表的言語行為理論學(xué)家把語言研究從以句子本身的結(jié)構(gòu)為重點轉(zhuǎn)向句子表達(dá)的意義、意圖和功能。言語行為理論的提出，無論對語言研究還是對應(yīng)用語言學(xué)、社會語言學(xué)、語用學(xué)以及語言習(xí)得研究都產(chǎn)生了重大影響。一方面，它使學(xué)者們在有關(guān)方面的研究從以語法或語言形式為中心轉(zhuǎn)向以言語功能為中心；從以單句為中心轉(zhuǎn)向以語篇為中心；從以語言本身為中心轉(zhuǎn)向以語言使用者、社團(tuán)以及語言等為中心；另一方面，言語行為理論使諸多研究從以語言知識為中心轉(zhuǎn)向以交際功能為中心；也使教學(xué)從以語言形式和教學(xué)方法為中心轉(zhuǎn)向以語言功能和教學(xué)內(nèi)容為中心。這樣，使得學(xué)習(xí)者不光掌握了一定的詞匯量和語法知識，知道了正確的句子結(jié)構(gòu)，而且還學(xué)會了如何適當(dāng)?shù)厥褂谜Z言以避免出現(xiàn)語用錯誤。因此言語行為理論是研究語言使用問題的基本理論，它為語言學(xué)的研究開辟了一個新的領(lǐng)域。
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