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企業(yè)內(nèi)部投資管理制度范本（精選6篇）
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，制度對(duì)人們來(lái)說(shuō)越來(lái)越重要，制度一經(jīng)制定頒布，就對(duì)某一崗位上的或從事某一項(xiàng)工作的人員有約束作用，是他們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。那么什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編為大家整理的企業(yè)內(nèi)部投資管理制度范本（精選6篇），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
企業(yè)內(nèi)部投資管理制度1
第一章總則
第一條為了規(guī)范xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）對(duì)外投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《xx有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，制定《xx有限公司對(duì)外投資管理制度》（以下簡(jiǎn)稱本制度）。
第二條本制度所稱對(duì)外投資，是指為實(shí)施公司發(fā)展戰(zhàn)略、增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力等目標(biāo)，公司用貨幣資金、實(shí)物、股權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)或其他資產(chǎn)形式作價(jià)出資，對(duì)外進(jìn)行各種形式的投資行為，包括：
�。ㄒ唬┫蚱渌髽I(yè)投資，包括單獨(dú)設(shè)立或與其他方共同設(shè)立企業(yè)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，對(duì)其他企業(yè)增資、受讓其他企業(yè)股權(quán)等權(quán)益性投資；
�。ǘ┵�(gòu)買(mǎi)交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、向他人提供借款（含委托貸款）、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資；
�。ㄈ┓伞⒎ㄒ�(guī)規(guī)定的其他對(duì)外投資。
第三條公司對(duì)外投資行為須符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有利于增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，有利于合理配置企業(yè)資源，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。
第四條公司對(duì)外投資涉及使用募集資金，或者涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，還應(yīng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。
第五條本制度同時(shí)適用于公司所屬全資子公司及控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）的對(duì)外投資行為。
第二章對(duì)外投資決策權(quán)限
第六條公司應(yīng)指定專門(mén)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專門(mén)研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。
第七條公司股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、《公司章程》及本制度的規(guī)定對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。
第八條公司對(duì)外投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，提交股東大會(huì)審批，并及時(shí)披露該等對(duì)外投資事項(xiàng)：
�。ㄒ唬⿲�(duì)外投資涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上的，該交易涉及的'資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者為計(jì)算數(shù)據(jù)；
（二）對(duì)外投資（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)人民幣5,000萬(wàn)元；
�。ㄈ⿲�(duì)外投資（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)人民幣500萬(wàn)元；
�。ㄋ模⿲�(duì)外投資的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)人民幣5,000萬(wàn)元；
�。ㄎ澹⿲�(duì)外投資產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)人民幣500萬(wàn)元。
企業(yè)內(nèi)部投資管理制度2
第1章總則
第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。
1、短期投資指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
�。�1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
�。�2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。
�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。
�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對(duì)外投資的原則如下。
1、遵循國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對(duì)外投資的`職責(zé)分工
第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)，提出投資建議。
第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。
第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。
1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。
3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶、出資證明文件管理等工作。
5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。
第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)均可以提出書(shū)面的投資建議或信息。
第3章對(duì)外投資審批程序
第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。
1、符合國(guó)家政策以及公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟(jì)效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應(yīng)。
第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。
第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(zhǎng)期投資過(guò)程管理
第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。
第19條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開(kāi)發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。
第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門(mén)和管理部門(mén)同意。
第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門(mén)糾正和完善，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。
第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任
第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問(wèn)題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。
第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。
第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿。
2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。
1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。
4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。
第33條投資轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。
第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)
第36條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。
第40條公司在每年度末對(duì)長(zhǎng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。
第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露
第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開(kāi)披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第43條對(duì)于擅自公開(kāi)公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
企業(yè)內(nèi)部投資管理制度3
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法,適用于公司各部門(mén)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的以及計(jì)劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。
二、管理原則
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅(jiān)持“不得謊報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和誤報(bào)”和數(shù)出一門(mén)的原則確保投資統(tǒng)計(jì)的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。
公司財(cái)務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)一管理部門(mén),其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)工作管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)各部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);按照區(qū)統(tǒng)計(jì)局和公司的'要求統(tǒng)一對(duì)外上報(bào)各種報(bào)表;有權(quán)對(duì)各部門(mén)上報(bào)的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督,對(duì)不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見(jiàn)。
三、管理方法
各部門(mén)要有專門(mén)人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作,項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),具體工作如下:
1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財(cái)務(wù)部,由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)部門(mén)。
2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門(mén)聯(lián)系,收集項(xiàng)目征收款的支付情況,并告知財(cái)務(wù)部,由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲(chǔ)中心復(fù)印相關(guān)票據(jù),及時(shí)統(tǒng)計(jì)入固投報(bào)表。
3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬,一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)臺(tái)賬,及時(shí)掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況,臺(tái)賬做到每月更新。
4、公司財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報(bào)的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證,及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表,并按區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時(shí)限上報(bào)。并同時(shí)完善公司固投統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、固投資料的整理等。
四、填報(bào)要求
新入庫(kù)億元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報(bào)區(qū)統(tǒng)計(jì)局,該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:
1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購(gòu)置土地面積、土地購(gòu)置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購(gòu)置設(shè)備情況等);
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);
3、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)照片;
4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件;
5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證;
6、項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì);
7、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;
8、國(guó)有土地使用權(quán)證(或合同);
9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù);
10、項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件;
新入庫(kù)項(xiàng)目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項(xiàng),至少上報(bào)(1)(2)(3)(4).其他項(xiàng)必須盡快補(bǔ)齊。入庫(kù)資料每一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)文件,按照上述順序復(fù)制到一個(gè)word文件中,文件名稱:項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編碼。doc(項(xiàng)目編碼由統(tǒng)計(jì)人員提供),紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財(cái)務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎(jiǎng)懲
本辦法執(zhí)行情況由財(cái)務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核,考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分,考核情況與公司有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時(shí)限提供資料的項(xiàng)目代表,經(jīng)財(cái)務(wù)部考核不合格的,按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。
企業(yè)內(nèi)部投資管理制度4
1、根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結(jié)合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;
2、制定具體的短、中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃,負(fù)責(zé)具體的規(guī)劃執(zhí)行情況,根據(jù)形勢(shì)的變化,隨時(shí)修正和調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃;
3、分析企業(yè)內(nèi)外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢(shì),對(duì)未來(lái)企業(yè)發(fā)展可能遇到的機(jī)遇和威脅做出揭示;
4、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃,進(jìn)行各種招商活動(dòng),參加各種招商活動(dòng),負(fù)責(zé)獲取項(xiàng)目工作,制定項(xiàng)目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;
5、負(fù)責(zé)指導(dǎo)相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門(mén)對(duì)提交的可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)審;
6、對(duì)總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結(jié),提出發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及解決問(wèn)題的具體方案;
7、在企業(yè)面臨新的投資或轉(zhuǎn)產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見(jiàn);
8、研究公司的`發(fā)展規(guī)劃,負(fù)責(zé)公司對(duì)外收購(gòu)兼等工作,管理集團(tuán)下屬公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);
9、通過(guò)有效并正規(guī)渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機(jī)或者可以開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目,包括宏觀調(diào)查和微觀取證,比如說(shuō)各投資或者兼并收購(gòu),包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數(shù)據(jù)資料后提出具體的文字資料;
10、建立健全完善的管理機(jī)制,促進(jìn)公司的快速穩(wěn)定發(fā)展;
12、完成上級(jí)交辦的其他工作。
企業(yè)內(nèi)部投資管理制度5
第一章、總則
第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
�。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。
�。ǘ┙⒎�(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。
�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
�。ǘ┖弦�(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
�。ㄋ模┱\(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
（一）投資者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。
（二）證券分析師及行業(yè)分析師。
�。ㄈ┴�(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門(mén)。
（六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等。
�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)等。
�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜腵經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式及變化等。
�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。
�。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫�(bào)告和臨時(shí)公告。
（二）年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì)。
（四）公司網(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì)議和說(shuō)明會(huì)。
�。┮粚�(duì)一溝通。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
�。ò耍╇娫捵稍�。
（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。
（十）媒體采訪和報(bào)道。
（十一）現(xiàn)場(chǎng)參觀。
（十二）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分。可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng)。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。
第十五條、董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén)，由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
�。ǘ┚哂辛己玫闹R(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠(chéng)實(shí)信用。
�。ㄎ澹�(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責(zé)如下：
�。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕�(jù)法律、法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。
�。ǘ┒ㄆ趫�(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。
�。ㄈ┗I備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。
�。ㄋ模┓治鲅芯�。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
�。┕碴P(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。
�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。
�。ň牛┪C(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽(tīng)，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。
第十八條、對(duì)于上門(mén)來(lái)訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來(lái)訪者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)訪者配合做好投資者和來(lái)訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來(lái)訪者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規(guī)范化的投資者來(lái)訪檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后方能對(duì)外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書(shū)審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對(duì)外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門(mén)、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門(mén)、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭(zhēng)取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書(shū)、保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
�。ㄈ┕矩�(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)。
�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門(mén)的培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。
�。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
�。ㄒ唬┕净蚱鋵�(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開(kāi)譴責(zé)的。
�。ǘ┙�(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。
�。ㄈ┢渌樾�。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
企業(yè)內(nèi)部投資管理制度6
第一章總則
第一條本辦法所稱項(xiàng)目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理（以下簡(jiǎn)稱：投后管理），是指對(duì)項(xiàng)目公司及影響風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過(guò)程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及退出。
第三條投后管理負(fù)責(zé)人
1、由項(xiàng)目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項(xiàng)目公司的投后管理業(yè)務(wù)。
2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請(qǐng)獲得咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。
第四條投后管理內(nèi)容
1、監(jiān)督管理
①風(fēng)險(xiǎn)管理
�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；
�、鄢鱿�(xiàng)目公司董事會(huì)議。
2、管理咨詢---增值服務(wù)
①協(xié)助項(xiàng)目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；
�、趯�(duì)項(xiàng)目公司的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議；
�、蹖�(duì)項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；
④協(xié)助項(xiàng)目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；
�、輰�(duì)項(xiàng)目公司市場(chǎng)營(yíng)銷策略提出建議；
�、迣�(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)管理提供建議；
�、邽轫�(xiàng)目公司提供融資方案與建議。
3、投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施
�、偻顿Y退出設(shè)計(jì)
根據(jù)項(xiàng)目公司發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會(huì)，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。
②投資退出實(shí)施
a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。
b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。
第二章對(duì)接協(xié)調(diào)會(huì)
第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開(kāi)項(xiàng)目公司和投后管理對(duì)接會(huì)，參加人員為投后管理經(jīng)理和項(xiàng)目公司的高級(jí)管理人員，對(duì)接會(huì)上主要有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：
1、闡述投資理念和投后管理的`基本要求；
2、明確項(xiàng)目公司總經(jīng)理助理、行政部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對(duì)接人，建立日常對(duì)接的長(zhǎng)效機(jī)制。
第三章日常性管理
第六條財(cái)務(wù)信息收集
1、投后管理部門(mén)定期收集匯總項(xiàng)目公司月報(bào)、季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。月、季度報(bào)告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報(bào)告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。
2、投后管理部門(mén)對(duì)財(cái)報(bào)進(jìn)行簡(jiǎn)單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫(xiě)分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。
3、如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時(shí)向投資總監(jiān)匯報(bào)并商討提出處理對(duì)策。
第七條定期走訪
1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次，并向投資總監(jiān)書(shū)面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況以及書(shū)面形式訪談紀(jì)要。
2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)等信息；對(duì)于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加項(xiàng)目公司的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等。
第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理
如項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報(bào)告，提出妥善處理對(duì)策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。
如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：
1、項(xiàng)目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；
2、項(xiàng)目公司單項(xiàng)投資虧損超過(guò)100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)或雖不足100萬(wàn)元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤(rùn)目標(biāo)的60%以上的；
3、對(duì)投資額、資金來(lái)源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項(xiàng)目公司負(fù)債過(guò)高，超出項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；
5、項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。
第九條項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)分析
投后管理部門(mén)每年一次對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)家政策變化、行業(yè)趨勢(shì)變化、競(jìng)爭(zhēng)格局變化研究，重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手變化對(duì)項(xiàng)目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目公司。
第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評(píng)估
投后管理經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿6個(gè)月對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書(shū)面的評(píng)估報(bào)告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報(bào)投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時(shí)上報(bào)公司最高層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
項(xiàng)目總體運(yùn)行評(píng)估基本指標(biāo)應(yīng)包括：
1、對(duì)項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面回顧；
2、對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；
3、對(duì)項(xiàng)目存在問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和責(zé)任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目公司董事會(huì)、股東會(huì)或監(jiān)事會(huì)，聽(tīng)取審查項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)報(bào)告并行使權(quán)力參與項(xiàng)目公司的決策管理，具體由投后管理部門(mén)負(fù)責(zé)安排，要求項(xiàng)目公司提前通知會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì)議資料。
相關(guān)資料由投后管理部門(mén)牽頭對(duì)會(huì)議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過(guò)投資總監(jiān)審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會(huì)議（項(xiàng)目投資決策委員會(huì)）決定，出席會(huì)議必須按照會(huì)議精神履行投票決定權(quán)。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場(chǎng)表達(dá)意見(jiàn)提出建議并按照公司會(huì)議精神行使投票權(quán)，所有與會(huì)人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)會(huì)議情況向投資總監(jiān)報(bào)告，所有會(huì)議資料應(yīng)留存投后管理部門(mén)歸檔備查。
第五章增值服務(wù)
第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目公司對(duì)增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項(xiàng)目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對(duì)接和準(zhǔn)備工作。
第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)項(xiàng)目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對(duì)項(xiàng)目公司的具體情況提出有針對(duì)性的書(shū)面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長(zhǎng)效機(jī)制，以項(xiàng)目公司核心高管定期來(lái)公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交投后中心，投后管理部門(mén)對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門(mén)隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評(píng)估。
第七章分級(jí)管理
第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目公司分為A類（重點(diǎn)關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開(kāi)會(huì)議討論將項(xiàng)目公司列入A類，A類項(xiàng)目公司投后管理采取個(gè)案?jìng)�(gè)議的模式討論確定；B類項(xiàng)目公司采取2-4章規(guī)定。
第八章投后管理部門(mén)匯報(bào)
第十八條投后管理部門(mén)每月組織召開(kāi)投后管理運(yùn)營(yíng)分析會(huì)，編制經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告，次月20日匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、各項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)情況等內(nèi)容。
第九章附則
第十九條本辦法由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十條本辦法自審批通過(guò)之日起實(shí)施。
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