基金業(yè)協(xié)會：打開公募發(fā)展制度空間
導讀：要建設(shè)行業(yè)長期業(yè)績基準，夯實行業(yè)專業(yè)化基礎(chǔ)。針對各類主被動股票型基金、債券型基金，推動構(gòu)建與其特征相適應的三年期、五年期業(yè)績評價基準。根據(jù)股票市場指數(shù)和基金產(chǎn)品發(fā)展情況，為各類基金提供行業(yè)平均業(yè)績基準和指數(shù)業(yè)績基準兩個參照體系。研究推出養(yǎng)老金配置指數(shù)基準。
1月21日下午，中國基金業(yè)協(xié)會黨委召開擴大會議，傳達學習2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議和協(xié)會第一屆十次理事會會議精神。
從中國基金業(yè)協(xié)會獲悉，為貫徹落實2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，協(xié)會將重點展開一些工作。工作之一是要推動打開公募基金發(fā)展制度空間，鼓勵理財機構(gòu)發(fā)展公募FOF業(yè)務，推動商業(yè)銀行等理財機構(gòu)通過設(shè)立子公司專營公募FOF，發(fā)展標準化、凈值型公募FOF產(chǎn)品，擴大公募基金長期資金來源，強化公募基金作為長期價值投資者的買方作用。
會議一致認為，證監(jiān)會主席肖鋼所作的《深化改革健全制度加強監(jiān)管防范風險促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展》報告，深刻總結(jié)了股市異常波動經(jīng)驗教訓，深入剖析了當前國際國內(nèi)經(jīng)濟金融形勢以及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革給資本市場發(fā)展和監(jiān)管帶來的機遇和挑戰(zhàn)，明確提出了2016年證券期貨監(jiān)管工作的總體要求，對深化資本市場改革開放、強化監(jiān)管本位防范市場風險作了重點部署，對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司和私募基金依法合規(guī)誠信經(jīng)營、履職盡責提出了明確要求，對證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊伍建設(shè)作了具體部署。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會一屆十次會議決議，協(xié)會就貫徹落實2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神將重點開展四項工作。
其一是認真履行協(xié)會自律職責，強化行業(yè)自律管理，促進資產(chǎn)管理行業(yè)依法誠信規(guī)范發(fā)展。具體來看，要完善自律規(guī)則標準;強化自律檢查和自律管理;夯實行業(yè)信用基礎(chǔ);完善多層次自律管理架構(gòu)，推動多元合作治理;強化行業(yè)社會責任落實。
其二是認真履行協(xié)會服務職能，強化專業(yè)服務，促進資產(chǎn)管理行業(yè)全面落實“了解你的`客戶”的原則。引導行業(yè)全面落實“了解你的客戶”的原則，提高服務的專業(yè)水準;強化行業(yè)信息服務;加強專業(yè)培訓服務;強化投資者教育服務等。
其中特別指出，要建設(shè)行業(yè)長期業(yè)績基準，夯實行業(yè)專業(yè)化基礎(chǔ)。針對各類主被動股票型基金、債券型基金，推動構(gòu)建與其特征相適應的三年期、五年期業(yè)績評價基準。根據(jù)股票市場指數(shù)和基金產(chǎn)品發(fā)展情況，為各類基金提供行業(yè)平均業(yè)績基準和指數(shù)業(yè)績基準兩個參照體系。研究推出養(yǎng)老金配置指數(shù)基準。
其三是認真履行協(xié)會創(chuàng)新宗旨，引導行業(yè)堅持正確的創(chuàng)新方向，促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。會議指出，創(chuàng)新要堅持現(xiàn)代資產(chǎn)管理的正確方向。創(chuàng)新是提升資產(chǎn)管理行業(yè)競爭力的重要抓手，但創(chuàng)新要摒棄“以錢生錢”的商業(yè)思維，回歸對投資標的的價值發(fā)現(xiàn)和價值增值功能。
一方面，推動行業(yè)創(chuàng)新政策落地生效。推動養(yǎng)老金第三支柱頂層制度盡快落地，組織行業(yè)做好養(yǎng)老金第三支柱政策落地相關(guān)準備，支持配合有關(guān)部委開展制度落地研究論證，推動行業(yè)研究發(fā)展適合個人養(yǎng)老投資的公募基金產(chǎn)品，加強養(yǎng)老金業(yè)務培訓和交流，研究第三支柱稅優(yōu)模式落地方案。
另一方面，推動打開公募基金發(fā)展制度空間。鼓勵理財機構(gòu)發(fā)展公募FOF業(yè)務，推動商業(yè)銀行等理財機構(gòu)通過設(shè)立子公司專營公募FOF，發(fā)展標準化、凈值型公募 FOF產(chǎn)品，擴大公募基金長期資金來源，強化公募基金作為長期價值投資者的買方作用。推動公募基金行業(yè)形成以公募FOF實現(xiàn)大類資產(chǎn)配置、以公募基金實現(xiàn)選股和投資組合管理的完整生態(tài)鏈，構(gòu)筑滿足中小投資者、高凈值人群和專業(yè)機構(gòu)投資者遠、中、近期財富管理需求的有機網(wǎng)格。
再者，打通私募基金發(fā)展關(guān)鍵路徑。強化私募基金信用約束和自律管理，推動私募基金從事公募業(yè)務，推動明確私募基金申請公募牌照的條件標準。出臺《私募基金管理人從事投資顧問業(yè)務管理辦法》。推動明確私募基金管理機構(gòu)和投資顧問機構(gòu)的民事責任、刑事責任和相關(guān)要求。
其四是認真開展行業(yè)風險評估，加強行業(yè)風險管理，提高資產(chǎn)管理行業(yè)風險管控能力。具體包括推動公募基金強化流動性風險管理;完善行業(yè)流動性風險自律管理規(guī)則和指引;建設(shè)資產(chǎn)管理行業(yè)大數(shù)據(jù)風險監(jiān)測平臺;構(gòu)建風險監(jiān)測基準，夯實系統(tǒng)性風險管理基礎(chǔ)等。
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