論公司CEO的法律地位

【內(nèi)容提要】CEO在本土大公司的出現(xiàn)使人們開始關(guān)注其法律地位。CEO既不是董事長，也不是經(jīng)理　。CEO應(yīng)該是公司的職業(yè)“代理人”，其地位類似于我國公司經(jīng)理，但其享有比經(jīng)理更　多的原屬于董事會(huì)與董事長的一些權(quán)利。本土公司設(shè)置CEO與《公司法》有沖突，因此　今后修改《公司法》時(shí)，可以在公司組織機(jī)構(gòu)中的“董事會(huì)、經(jīng)理”部分增加CEO的有　關(guān)規(guī)定，這樣其治理結(jié)構(gòu)模式是“股東會(huì)——董事會(huì)(CEO)——監(jiān)事會(huì)”。
一、問題的提出
　　20世紀(jì)，隨著跨國公司全球業(yè)務(wù)的拓展，公司內(nèi)外部的信息交流日漸繁忙。這樣，公　司決策層和執(zhí)行層之間就可能存在信息傳遞時(shí)間滯后性和溝通障礙，從而影響了經(jīng)理層　對公司重大決策的快速反應(yīng)和執(zhí)行能力。在此背景下，一些公司開始對傳統(tǒng)的公司治理　結(jié)構(gòu)進(jìn)行變革，例如：CEO就是這種變革的產(chǎn)物之一。CEO的出現(xiàn)在某種意義上代表著原　來董事會(huì)手中的一些決策的權(quán)利讓渡到原有經(jīng)營層手中，從而防止決策層與經(jīng)營層的脫　節(jié)。
　　CEO的盛行始于美國。在CEO之下，還有COO(首席運(yùn)營官)、CTO(首席技術(shù)官)、CLO(首　席法務(wù)官)、CFO(首席財(cái)務(wù)官)等等。這些稱謂逐漸成為國際上慣用的對大公司高層人員　的稱謂。設(shè)立CEO是國際上通用的一種公司管理方式。在世界500強(qiáng)企業(yè)中，絕大部分企　業(yè)都設(shè)有這一職位。
　　CEO在我國最早出現(xiàn)在一些網(wǎng)絡(luò)公司中，但當(dāng)時(shí)并沒有引起人們的注意。后來，海爾的　張瑞敏、春蘭的陶建幸、康佳的陳偉榮、長虹的倪潤峰改稱CEO。這時(shí)候CEO在傳統(tǒng)大公　司的出現(xiàn)才引起了人們的廣泛關(guān)注�！吨腥A人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)　中沒有規(guī)定CEO，那么公司CEO的概念究竟是什么?公司CEO的主要權(quán)利與義務(wù)有哪些?本　土公司設(shè)置CEO是否突破了現(xiàn)行《公司法》的規(guī)定?公司CEO與《公司法》的公司治理結(jié)　構(gòu)模式有什么關(guān)系?本文擬就上述幾個(gè)涉及公司CEO的法律地位問題做一探討，以求教于　大家。
　　二、公司CEO的概念
　　為了準(zhǔn)確理解CEO的含義，筆者在此把CEO與我國經(jīng)理和董事長分別進(jìn)行比較，然后得　出CEO的概念。
　　(一)CEO與我國公司經(jīng)理的比較
　　二者在詞源上有著區(qū)別：CEO全稱為chiefexecutiveofficer，通常譯為首席執(zhí)行官　，而我國公司經(jīng)理的英文翻譯是Manager。(注：參見《公司法》(中英文對照)，中國法　制出版社1999年版。)
　　二者在職權(quán)上既有聯(lián)系，又有區(qū)別。在英美等國家，在公眾持股公司中，投資者極少　直接參與管理事務(wù)。相反，決策通常是由經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的一群高級管理人員組成的管理　隊(duì)伍作出的。一個(gè)CEO通常作為主要協(xié)調(diào)人、政策制定者和推動(dòng)者。(注：[加拿大]布萊　恩·R·柴芬斯：《公司法：理論、結(jié)構(gòu)和運(yùn)作》，林華偉譯，法律出版社2001年版，　第116頁。)全美公司董事會(huì)聯(lián)合會(huì)藍(lán)帶委員會(huì)的《示范性CEO職位說明》中更具體地規(guī)　定了CEO的職權(quán)如下：1.營造一種促進(jìn)道德行為、鼓勵(lì)個(gè)人正直和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)　文化；2.維持一種有助于吸引、保持和鼓勵(lì)在各個(gè)層次上由最高素質(zhì)員工組成的多樣性　群體的積極、道德的工作氛圍；3.為公司制訂能夠創(chuàng)造股東價(jià)值的長期戰(zhàn)略與遠(yuǎn)景，并　推薦給董事會(huì)；4.制訂能支持公司長期戰(zhàn)略的年度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算，并推薦給董事會(huì)；　5.確保公司日常事務(wù)得到恰當(dāng)管理；6.持續(xù)努力實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)和運(yùn)營目標(biāo)；7.確保公　司提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和價(jià)值不斷提高；8.確保公司在行業(yè)內(nèi)占有并保持令人滿意　的競爭地位；9.確保公司有一個(gè)在CEO領(lǐng)導(dǎo)下的有效的管理隊(duì)伍，并有一個(gè)積極的管理　隊(duì)伍發(fā)展、換屆計(jì)劃；10.與董事會(huì)合作，確保有一個(gè)有效的CEO職位的繼任計(jì)劃；11.　制訂并監(jiān)督重大公司政策的實(shí)施；12.擔(dān)任公司的主要代言人。(注：全美公司董事聯(lián)合　會(huì)藍(lán)帶委員會(huì)：《首席執(zhí)行官、董事會(huì)和董事的業(yè)績評估》，附錄—B，載于梁能主編�。骸豆�司治理結(jié)構(gòu)：中國的實(shí)踐與美國的經(jīng)驗(yàn)》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，第25　3頁。)在我國，長虹設(shè)置CEO的職權(quán)也是負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)董事會(huì)通過的各項(xiàng)經(jīng)營決策。(注�。骸堕L虹CEO倪潤峰縱論“百年長虹”》。From:http://finance.sina.com.cn2001年02　月19日11：36，新浪財(cái)經(jīng)。)由此可見，CEO的權(quán)利與我國公司經(jīng)理的權(quán)利基本類似(注�。何覈�公司經(jīng)理的職權(quán)參見《公司法》第50條、第119條。)，基本限定在業(yè)務(wù)執(zhí)行范圍　內(nèi)，但原來董事會(huì)手中的一些決策的權(quán)利(注：我國公司董事會(huì)的職權(quán)參見《公司法》　第46條、第112條。)，如：制訂公司的年度經(jīng)營計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)算方案等已讓渡到CEO手　中；并且CEO與經(jīng)理的上述不同能使CEO參加董事會(huì)決策，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施董事會(huì)通過的　各項(xiàng)決策，防止決策層與經(jīng)營層的脫節(jié)。
　　(二)CEO與公司董事長的比較
　　CEO與公司董事長的區(qū)別還是比較明顯的。在美國，CEO常常但并不總是被任命為董事　長(注：SeeRobertW.Hamilton,ThelawofCorporations,WestPublishingCo.1996　,p.269.)，但在英國公司中標(biāo)準(zhǔn)作法已經(jīng)是分開CEO和董事長。(注：[加拿大]布萊恩·　R·柴芬斯：《公司法：理論、結(jié)構(gòu)和運(yùn)作》，林華偉、魏譯，法律出版社2001年版，　第656頁。)董事長負(fù)責(zé)公司的整體策略的宏觀管理，而作為總裁的CEO則負(fù)責(zé)公司經(jīng)營　具體事務(wù)的微觀管理。(注：胡果威：《美國公司法》，法律出版社1999年版，第173頁　。)CEO由董事長領(lǐng)導(dǎo)下的公司董事會(huì)聘任或者解聘，并對董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。另外，一家　公司通常只有一位CEO，然而并不僅僅限于一位，例如：著名的SAP公司就有兩名CEO(注�。捍骶S·科克帕特里克：《電子商務(wù)軟件之戰(zhàn)》，《財(cái)富(中文版)》1999年4/5月第13　期。)，但公司只能設(shè)董事長一人。美國沒有“法人代表”(LegalRepresentative)一　說，但公司總裁(CEO)在許多方面行使我國公司法人代表(董事長)的職能(注：朱偉一：　《美國公司法判例解析》，中國法制出版社2000年版，第86頁。括號內(nèi)容系筆者所加�！�)，如：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況、擔(dān)任公司的主要代言人、代表公司簽定合同和各　種文件等。
　　由此可見，公司CEO類似于我國公司經(jīng)理，但其享有我國公司董事會(huì)與董事長的部分職　權(quán)。根據(jù)國內(nèi)外公司CEO的設(shè)立目的及職能，筆者認(rèn)為：CEO負(fù)責(zé)直接參加(而不是僅僅　參與)公司的董事會(huì)決策，也是他推動(dòng)該決策的進(jìn)行，也是他采取必要步驟來監(jiān)督實(shí)施　該決策。
　　三、公司CEO的主要權(quán)利與義務(wù)
　　從國內(nèi)外情況看，CEO的權(quán)利與義務(wù)由公司章程及董事會(huì)授權(quán)書具體訂閱。

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