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邁向一種法律的社會(huì)理論-馬克斯·韋伯法律思想研究·第三章
第三章 人類的規(guī)矩：從習(xí)慣到法律
人類的集體生活需要秩序，而秩序又需要有規(guī)則的保障。因此，秩序和規(guī)則是社會(huì)理論中的兩個(gè)核心概念。馬克斯·韋伯的整個(gè)社會(huì)理論都是圍繞著不同社會(huì)的秩序形成方式以及相應(yīng)的規(guī)則體系這一重要問(wèn)題而展開(kāi)的。與傳統(tǒng)的規(guī)范性（normative）法學(xué)研究不同，韋伯并不局限于在法律規(guī)則的范圍內(nèi)探討秩序問(wèn)題，而是從最基本的社會(huì)現(xiàn)象 個(gè)人的社會(huì)行動(dòng) 出發(fā)，探討分散的、具有特定意圖的無(wú)數(shù)社會(huì)行動(dòng)如何會(huì)趨向于某些常規(guī)范式。通過(guò)這種研究，他發(fā)現(xiàn)：法律只是人類社會(huì)規(guī)則體系中的一個(gè)組成部分，盡管它在現(xiàn)代資本主義社會(huì)已經(jīng)取得了凌駕于其它規(guī)則之上的特殊地位，但它卻永遠(yuǎn)無(wú)法完全取代其它規(guī)則的作用。
第一節(jié) 社會(huì)秩序和規(guī)則的形成方式
人是社會(huì)的動(dòng)物，他/她生活在與他人的關(guān)系之中。在想象性的精神世界中，具有自由意志的個(gè)人可以任意選擇自己的行為方式，因此其行動(dòng)具有無(wú)數(shù)種可能性。但在現(xiàn)實(shí)世界里，由于每個(gè)人的行動(dòng)都關(guān)系到他人，這種關(guān)系本身便對(duì)行動(dòng)的可選范圍構(gòu)成了一種限制。兒童由于缺乏社會(huì)生活的經(jīng)驗(yàn)，所以“限度感”最弱，對(duì)于什么該做、什么不該做、什么做了以后會(huì)給自己帶來(lái)不利的后果，他們沒(méi)有十分清楚的意識(shí)。一個(gè)人成長(zhǎng)的過(guò)程就是不斷參與社會(huì)生活并逐步獲得“限度感”的過(guò)程。對(duì)于這一點(diǎn)，中國(guó)古代思想家有著十分精辟的論述。通過(guò)對(duì)人們的社會(huì)行動(dòng)進(jìn)行實(shí)證觀察和理性分析，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)：社會(huì)行動(dòng)的具體表現(xiàn)雖然極為紛繁復(fù)雜，但卻具有很強(qiáng)的規(guī)律性。藉由其“理想型”的分析方法，韋伯總結(jié)出社會(huì)行動(dòng)的四種類型：工具合理性取向的行動(dòng)， 即：行動(dòng)是為了達(dá)到某種目的，為此，行動(dòng)者根據(jù)自己對(duì)環(huán)境中的客體和其他人的行為所作的預(yù)期來(lái)選擇和調(diào)整行動(dòng)的方式和手段；價(jià)值合理性取向的行動(dòng)，即：行動(dòng)者之所以進(jìn)行某種特定的行動(dòng)，是因?yàn)橄嘈旁撔袆?dòng)具有某些倫理的、審美的、宗教的或其它方面的價(jià)值，而不是為了這些價(jià)值之外的其它目的；情感取向的行動(dòng)，即：行動(dòng)由行動(dòng)者的特定情感或感觸狀態(tài)決定；傳統(tǒng)取向的行動(dòng)，即：行動(dòng)由根深蒂固的習(xí)慣決定。[1]韋伯并沒(méi)有號(hào)稱這四種類型涵蓋了所有的行動(dòng)取向，他為其理論留下了充分的發(fā)展空間。不過(guò)，這四種基本的行動(dòng)類型畢竟為他的進(jìn)一步分析打下了基礎(chǔ)。
韋伯認(rèn)為，人們的社會(huì)行動(dòng)總是與他人相關(guān)，而所謂社會(huì)關(guān)系正是指多個(gè)行動(dòng)者彼此考慮對(duì)方，并以此確立彼此聯(lián)系的行動(dòng)。社會(huì)生活基本上就是由錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系交織而成的。為了使社會(huì)生活呈現(xiàn)出一定的穩(wěn)定性，人們需要對(duì)他人的行為作出預(yù)期，而使預(yù)期成為可能的一個(gè)基本條件就是：人們的社會(huì)行動(dòng)具有某種反復(fù)出現(xiàn)的固定模式。
韋伯通過(guò)其研究發(fā)現(xiàn)：人們的社會(huì)行動(dòng)常趨向于某些具有“實(shí)際規(guī)律性”（tatsachliche Regelmassigkeiten）的規(guī)范，它們包括“習(xí)俗”、“習(xí)慣”、“慣例”和“法律”。這些社會(huì)規(guī)范之間的界限是流動(dòng)的，它們可能同時(shí)并存，共同發(fā)揮著效力，我們很難區(qū)分是它們中的哪一種導(dǎo)致了某種特定的秩序。在社會(huì)生活中，人們常通過(guò)認(rèn)可某種秩序之正當(dāng)性（legitimacy）的方式來(lái)使這種秩序得以確定下來(lái)。人們通過(guò)傳統(tǒng)、情感、價(jià)值合理性的信念以及立法來(lái)確立一種社會(huì)秩序的正當(dāng)性。[2]反過(guò)來(lái)，“一種秩序的正當(dāng)性可能由兩種主要的方式來(lái)保障：一、這種保障可能是純粹主觀的，包括：1. 情感的：導(dǎo)源于感情沉迷；或2. 價(jià)值合理的：取決于對(duì)秩序作為某種倫理、審美的或其它類型的終極價(jià)值之體現(xiàn)所具有的絕對(duì)有效性的信念；或3. 宗教的：取決于對(duì)遵守秩序而獲救贖的信念。二、此外，一種秩序的正當(dāng)性可能還（或僅僅）由對(duì)特定外在后果的預(yù)期、即由利益情勢(shì)所保障。”[3]在這里，我們似乎發(fā)現(xiàn)了一種循環(huán)論證：人們遵循某種他們自己賦予其正當(dāng)性的規(guī)范，遵循的理由、賦予正當(dāng)性的方式甚至正當(dāng)性的保障方式都是人們的一些主觀意義取向。其實(shí)，這正是韋伯的精髓所在。他向我們表明：社會(huì)規(guī)范是人們通過(guò)其行動(dòng)創(chuàng)立出來(lái)的，體現(xiàn)著人們的主觀意義，正因如此，對(duì)它的遵循和保障是與人們的主觀意義一致的。而且，在歷史性的社會(huì)生活中，規(guī)范和秩序的產(chǎn)生雖然是個(gè)人行動(dòng)的結(jié)果，但卻并非每一個(gè)人行動(dòng)之結(jié)果的簡(jiǎn)單加總，而是一個(gè)社會(huì)中所有個(gè)人行動(dòng)的共同結(jié)果，因此，對(duì)于某一具體個(gè)人而言，它具有一種不受其主觀因素任意左右的“客觀性”。
認(rèn)識(shí)到人類行為受到某種外部結(jié)構(gòu)的約束、而這種結(jié)構(gòu)本身又是人類集體行動(dòng)的產(chǎn)物，這并不是韋伯的獨(dú)創(chuàng)。應(yīng)該說(shuō)，包括馬克思和迪爾凱姆在內(nèi)的社會(huì)學(xué)經(jīng)典作家都認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)。社會(huì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)是“社會(huì)化的個(gè)人”或“結(jié)構(gòu)化”的個(gè)人，而不是“自然狀態(tài)”中的個(gè)人，因此，以社會(huì)學(xué)方法為研究工具的法律理論從一開(kāi)始就與古典自然法理論和傳統(tǒng)政治哲學(xué)分道揚(yáng)鑣。韋伯的貢獻(xiàn)在于他借助歷史研究和比較研究的方法分析了不同社會(huì)的獨(dú)特制度和“文化”是如何形成的，探討了個(gè)人的主觀信念和價(jià)值取向在這一制度和文化形成過(guò)程中所起到的作用。正是在這一點(diǎn)上，韋伯超越了迪爾凱姆的結(jié)構(gòu)理論。在談到社會(huì)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)時(shí)，迪爾凱姆寫到：
青銅的硬度并不存在于用來(lái)鑄造它的銅、錫和鉛等柔軟而又頗具可塑性的物質(zhì)中，而是產(chǎn)生于這些物質(zhì)的彼此熔合。水的流動(dòng)性、恒定性等特性也并非存在于組成它的兩種氣體元素中，而是存在于它們混合后形成的化合物。我們將這一原理運(yùn)用于社會(huì)學(xué)。倘若正象我們所假定的那樣，構(gòu)成每一個(gè)社會(huì)的這種獨(dú)特綜合產(chǎn)生了不同于發(fā)生在單個(gè)意識(shí)中的新的現(xiàn)象，那我們就不得不承認(rèn)這些特定事實(shí)存在于產(chǎn)生它們的社會(huì)自身，而并非存在于社會(huì)的組成部分部分 即社會(huì)成員。因此，這些特定事實(shí)在此意義上外在于作為個(gè)體的意識(shí)，就象生命的獨(dú)有特性外在于構(gòu)成生命有機(jī)體的那些化學(xué)物質(zhì)。[4]
在這里，迪爾凱姆過(guò)分強(qiáng)調(diào)了社會(huì)規(guī)則等結(jié)構(gòu)性因素在人類社會(huì)生活中的重要性，甚至完全抹殺了個(gè)人在常規(guī)社會(huì)中創(chuàng)造能力。在這種情況下，個(gè)人如果想要改變社會(huì)常規(guī)，就只有借助于自殺和犯罪等“越軌行為”。韋伯關(guān)于個(gè)人行動(dòng)與社會(huì)秩序之間關(guān)系的理論至少在三個(gè)方面有別于迪爾凱姆：首先，韋伯強(qiáng)調(diào)了個(gè)人行動(dòng)在規(guī)則形成過(guò)程中的重要性，規(guī)則的基礎(chǔ)就是社會(huì)行動(dòng)所具有的常規(guī)性（regularities），即人們反復(fù)作出類似的行動(dòng)；其次，韋伯認(rèn)為：規(guī)則并不能“決定”和塑造個(gè)人的行動(dòng)，而只能為人們的行動(dòng)提供一種“導(dǎo)向”（orientation），即引導(dǎo)人們選擇某一類行為方式；最后，規(guī)則并不是完全外在于個(gè)人的，規(guī)則與個(gè)人主觀意志之間存在某種相互滲透的關(guān)系：規(guī)則中體現(xiàn)著一般化的社會(huì)心理（包括情感、傳統(tǒng)和道德等等），而個(gè)人意識(shí)領(lǐng)域中也存在一些內(nèi)化的規(guī)范性因素。
韋伯的社會(huì)秩序理論通過(guò)帕森斯的加工和介紹在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中產(chǎn)生了極大的影響，但是，我們需要認(rèn)識(shí)到：帕森斯其實(shí)并沒(méi)有“發(fā)展”韋伯的理論，而是把韋伯和迪爾凱姆作了一番“綜合”。帕森斯在回答社會(huì)在沒(méi)有外力介入的情況下為何能夠自發(fā)產(chǎn)生秩序的問(wèn)題時(shí)指出：社會(huì)中存在著一種先于每一個(gè)個(gè)人的規(guī)范秩序（normative order）；這種秩序來(lái)源于社會(huì)成員對(duì)社會(huì)的一致性理解，借助內(nèi)化（主要是指?jìng)�(gè)人的社會(huì)化
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