美國大學(xué)科研制度對(duì)我國的啟示-斯坦福大學(xué)科研政策手冊(cè)解讀

摘要斯坦福大學(xué)的科研政策手冊(cè)極為詳盡，是美國大學(xué)較為經(jīng)典的科研管理文本。為了鍛造高水平的研究團(tuán)隊(duì)與教學(xué)團(tuán)隊(duì)，斯坦福大學(xué)的科研管理部門制訂了一系列措施，嚴(yán)格控制研究成員的資質(zhì)，明確界定了教師科研與教學(xué)的時(shí)間，清晰劃分了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，大力鼓勵(lì)學(xué)生參與科研，推動(dòng)了高層次人才培養(yǎng)，對(duì)我國具有重要的借鑒意義。
　　關(guān)鍵詞科研制度斯坦福大學(xué)人才培養(yǎng)研究型大學(xué)
　　西方發(fā)達(dá)國家大學(xué)的科研制度建設(shè)則相對(duì)比較完善，美國幾乎所有的研究型大學(xué)都有科研手冊(cè)，手冊(cè)的條目通常都很細(xì)，而且各大學(xué)的科研制度如出一轍，充分折射出了美國大學(xué)科研制度的普遍理念：在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，普遍性的規(guī)則對(duì)所有機(jī)構(gòu)和個(gè)人都是適用的，大學(xué)不僅是科研組織，更是成就學(xué)術(shù)大師、培養(yǎng)尖端科學(xué)人才的組織。
1斯坦福大學(xué)的科研制度及特點(diǎn)
1.1斯坦福大學(xué)科研制度內(nèi)容概要
　　美國斯坦福大學(xué)的《科研政策手冊(cè)》是其科研制度的主要文本，該手冊(cè)共有十章，每一章節(jié)又包含若干小節(jié)，涵蓋了科研管理的方方面面。
　　第一章支持研究的辦公機(jī)構(gòu)、委員會(huì)和管理事務(wù)會(huì)：斯坦福研究委員會(huì)，有關(guān)研究辦公機(jī)構(gòu)和管理事務(wù)會(huì)的文件。
　　第二章學(xué)術(shù)政策：首席研究員學(xué)術(shù)自由、是否適任的相關(guān)文件；研究的開放性，研究失職，著作權(quán)，研究數(shù)據(jù)的保留權(quán)，建立獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室，學(xué)生與外界實(shí)體的關(guān)系及其他相關(guān)文件。
　　第三章受贊助項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理：首席研究員的財(cái)務(wù)職責(zé)，間接開支，不同項(xiàng)目的申請(qǐng)方式，獲得放棄權(quán)的程序，成本分?jǐn)偅瑢W(xué)費(fèi)免除，資產(chǎn)所有權(quán)及其他相關(guān)文件。
　　第四章職責(zé)及興趣的沖突：有關(guān)職責(zé)與興趣的沖突的文件，針對(duì)教員與研究人員在外界實(shí)體擔(dān)任顧問的政策，新成立公司政策，以及如何獲得公平的文件。
　　第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)：關(guān)于專利、版權(quán)和有形科研成果的文件。
　　第六章環(huán)境健康與安全：關(guān)于化學(xué)污染、放射性危害、激光和生物危害的基本政策及緊急應(yīng)對(duì)程序。
　　第七章關(guān)于人類主題研究：關(guān)于斯坦福人類研究保護(hù)程序的描述，包括保證遵照DHHS要求的措施，以及使用婦女、學(xué)生及實(shí)驗(yàn)室人員的特別指引。
　　第八章研究中實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的使用：在動(dòng)物飼養(yǎng)與實(shí)驗(yàn)中保證遵照PHS規(guī)定的文件。
　　第九章非員工從事研究的派任：研究生擔(dān)任研究助理，學(xué)界人員研究，博士后學(xué)者，關(guān)于訪問學(xué)者和訪問研究者及顧問的文件。
　　第十章受贊助項(xiàng)目管理的其他方面：關(guān)于建議準(zhǔn)備，輸出控制，參與研究的協(xié)議，產(chǎn)業(yè)推廣程序，外國贊助的研究，人類干細(xì)胞研究以及其他主題的文件。
　　在十章文件中，除第六、第七、第八章是學(xué)術(shù)道德規(guī)范外，其他章節(jié)都直接與科研管理具體事項(xiàng)相關(guān)，并且都涉及到人才培養(yǎng)，為創(chuàng)建良好的高層次人才培養(yǎng)環(huán)境打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
1.2斯坦福大學(xué)科研制度特點(diǎn)分析
1.2.1科研管理部門
　　斯坦福大學(xué)有一個(gè)研究委員會(huì),在大學(xué)學(xué)術(shù)議會(huì)章程和規(guī)則的原則范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)制定研究的政策，包括檢查和通過外部贊助的項(xiàng)目，制定相關(guān)的程序、建議和授予規(guī)則。委員會(huì)負(fù)責(zé)檢查研究辦公室主任的工作和研究政策的貫徹情況，研究政策對(duì)教職工研究能力和研究態(tài)度的影響。研究委員會(huì)包括12個(gè)投票選出的成員，包括大學(xué)學(xué)術(shù)議會(huì)的七個(gè)成員，一個(gè)學(xué)術(shù)人力資源研究人員，一個(gè)博士后學(xué)者，至少兩個(gè)博士生，一個(gè)本科生。大學(xué)的研究辦公室主任和該主任的一個(gè)代表不需投票即成為該委員會(huì)的成員。學(xué)生參與科研管理保證了學(xué)生的利益，同時(shí)也刺激了學(xué)生參與科研的熱情。
1.2.2首席研究員制
　　斯坦福的每一個(gè)研究項(xiàng)目都有一個(gè)首席研究員。首席研究員是研究項(xiàng)目的總負(fù)責(zé)人，其組織能力與學(xué)術(shù)水準(zhǔn)對(duì)科研項(xiàng)目極為重要。首席研究員有項(xiàng)目參與人員提名權(quán)與最終認(rèn)可權(quán)，負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行情況，搜集、管理和保留研究數(shù)據(jù)，決定采用什么樣的數(shù)據(jù)組織系統(tǒng)，與研究項(xiàng)目的所有成員進(jìn)行交流。對(duì)于長期的研究項(xiàng)目，首席審查員要為保護(hù)基本的記錄而建立維護(hù)一個(gè)程序，以防自然災(zāi)害和其他緊急情況對(duì)項(xiàng)目的影響。
1.2.3科研項(xiàng)目候選人資格確認(rèn)程序
　　首席研究員負(fù)責(zé)草擬科研項(xiàng)目的候選人名單，確定哪些人應(yīng)該加入他所負(fù)責(zé)的研究項(xiàng)目。候選人員包括高級(jí)研究科學(xué)家，高級(jí)研究工程師，高級(jí)研究學(xué)者，首席研究員必須對(duì)校內(nèi)適合從事該項(xiàng)研究的人才庫進(jìn)行徹底的搜索，以保證公平，如果首席研究員未進(jìn)行這種搜索，則是一個(gè)例外的事件，候選人名單將被視為無效。聯(lián)合研究員選拔有一套完整的程序，申請(qǐng)者需要通過嚴(yán)格的資質(zhì)審查程序，最后還要得到首席研究員的認(rèn)可才能成為最終候選人。如果候選人符合下列三種情況，則可免掉資質(zhì)審查的步驟：候選人剛完成他的博士學(xué)業(yè)或博士后項(xiàng)目；候選人是唯一符合條件者；先前首席研究員已在研究建議中對(duì)外部基金機(jī)構(gòu)提交過他的名字。在該條款中對(duì)博士生給予了特別的優(yōu)待，使博士有更多機(jī)會(huì)參與大型科研項(xiàng)目并獲得資助。當(dāng)候選人員名單確定時(shí)，首席研究員為其填寫推薦表，最后還要得到院系主任（或?qū)嶒?yàn)室主任）、學(xué)術(shù)監(jiān)督、主管研究的副校長的認(rèn)可。在首席研究員之外，還有同行評(píng)議的機(jī)制發(fā)生作用，該領(lǐng)域的其他專家也可以對(duì)候選人的資質(zhì)提出質(zhì)疑。眾多的環(huán)節(jié)，保證了被選拔的人員資質(zhì)的可信度和研究的水準(zhǔn)，防止了學(xué)術(shù)造假事件的發(fā)生，在學(xué)術(shù)上沒有建樹的人基本上不可能通過這樣嚴(yán)格的審查制度。在申請(qǐng)人被接受之前，首席研究員還要將申請(qǐng)人的履歷和推薦信發(fā)給學(xué)術(shù)監(jiān)督和主管研究的副校長的辦公室，通過的話申請(qǐng)人所在的院系主任辦公室或?qū)嶒?yàn)室主任辦公室將收到一張申請(qǐng)批準(zhǔn)表單，如果對(duì)申請(qǐng)人還有疑問，學(xué)術(shù)監(jiān)督和主管研究的副校長將與院系主任或?qū)嶒?yàn)室主任面談，以進(jìn)一步了解申請(qǐng)人的情況。
1.2.4科研人員晉升程序
　　斯坦福大學(xué)的研究人員分為一般研究員與高級(jí)研究員，一般研究員要晉升到高級(jí)研究員的位置，程序非常復(fù)雜。在申請(qǐng)時(shí)，首席研究員負(fù)責(zé)將四個(gè)文件發(fā)給院系主任，對(duì)候選人進(jìn)行審查：申請(qǐng)書；履歷表；斯坦福外的三個(gè)專家對(duì)候選人的評(píng)價(jià)，說明候選人在該專業(yè)領(lǐng)域的競爭力；首席研究員發(fā)給院系主任的備忘錄，申明候選人合格。包含至少兩名大學(xué)議會(huì)成員和教工首席研究員的院系任命委員會(huì)再正式討論申請(qǐng)人的任命，如有必要的話，還要加上一名高級(jí)研究員。院系任命委員會(huì)討論后撰寫一份報(bào)告給院系主任，對(duì)候選人晉升是否合格做出判定。高級(jí)研究員候選人要加入斯坦福的研究協(xié)會(huì),并在其中完成至少5年時(shí)間的研究工作才具有候選資格。
1.2.5教員科研時(shí)間與教學(xué)時(shí)間的分配

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