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產(chǎn)業(yè)轉移理論述評及其發(fā)展趨向
產(chǎn)業(yè)轉移是國際間或地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工形成的重要因素，是一國或地區(qū)為實現(xiàn)自身產(chǎn)業(yè)進步，在資源供給或產(chǎn)品需求條件等因素發(fā)生變化后，將處于創(chuàng)新、成熟或衰退等不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)與行業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、研究開發(fā)甚至企業(yè)總部轉移到另一國家或地區(qū)的經(jīng)濟行為和過程。產(chǎn)業(yè)轉移是產(chǎn)業(yè)轉移國或地區(qū)與產(chǎn)業(yè)承接國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構調整和產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑，其在客觀上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)在空間上的移動，目的是實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，促進分工結構的優(yōu)化。
西方很多學者在對產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展趨勢的實證分析中都觸及到了產(chǎn)業(yè)轉移問題，他們以經(jīng)濟發(fā)達國家和經(jīng)濟不發(fā)達國家作為研究視角，運用產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論、國際直接投資理論和跨國公司經(jīng)營理論，研究處于不同工業(yè)化發(fā)展階段的國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象及其一般規(guī)律。
一、經(jīng)濟發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉移理論
早期的產(chǎn)業(yè)轉移理論多是以經(jīng)濟發(fā)達國家為視角，主要研究經(jīng)濟發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)向其他國家轉移的經(jīng)濟動因、產(chǎn)業(yè)轉移的客體演化模式、產(chǎn)業(yè)轉移的效應等問題。
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赤松要（Akamatsu，1935）提出的雁行模式是較早形成的產(chǎn)業(yè)轉移理論，他以后起工業(yè)國發(fā)展為視角，通過對日本第二次世界大戰(zhàn)前工業(yè)發(fā)展的統(tǒng)計研究，總結出產(chǎn)業(yè)發(fā)展遵循的三個模式：第一個基本模式認為某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是按照從接受轉移到國內(nèi)生產(chǎn)，再到向外出口的三個階段，即按照“進口－－國內(nèi)生產(chǎn)（進口替代）－－出口”的模式相繼更替發(fā)展；第二個模式是從一般消費品到資本品或者是從低附加值產(chǎn)品到高附加值產(chǎn)品的第一模式演進，產(chǎn)業(yè)結構不斷高度化；第三個模式是某一產(chǎn)品的第一模式動態(tài)演化會在國與國之間傳導，工業(yè)化的后來者會效仿工業(yè)化的先行者。
雁行模式是對日本明治維新以來產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的總結，反映了日本的許多產(chǎn)業(yè)包括纖維產(chǎn)業(yè)、鋼鐵產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)等的發(fā)展路徑，后來很多學者如小澤輝智（Ozawa，1993）通過經(jīng)驗研究證明日本許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是符合該模式的。康明思（Cumings.1984）運用雁行模式對20世紀60－80年代東亞經(jīng)濟內(nèi)部產(chǎn)業(yè)分工與轉移的動態(tài)關系進行了解釋。但由于該理論未觸及發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，同時隨著許多東亞國家經(jīng)濟結構的趨同，該理論越來越缺乏解釋力。
小澤輝智（Ozawa，Castello，2001）在雁行模式的基礎上發(fā)展出增長階段模型，他引入了跨國公司和直接投資因素，從而使雁行模式發(fā)生了變化。該模式認為跨國公司可以在產(chǎn)品生命周期一開始就在國外投資生產(chǎn)，無需通過出口開發(fā)東道國市場，外商直接幫助東道國建立起有競爭力的消費品工業(yè)。
�。ǘ┊a(chǎn)品生命周期理論
弗農(nóng)（Vernon，1966）提出的“產(chǎn)品循環(huán)說”以發(fā)達國家為視角，闡述了產(chǎn)業(yè)如何由發(fā)達國家逐漸向發(fā)展中國家轉移的過程。弗農(nóng)將產(chǎn)品生命周期劃分為新產(chǎn)品階段、成熟階段、標準化階段三個不同階段，產(chǎn)業(yè)轉移開始于產(chǎn)品和技術完全標準化、國內(nèi)市場基本飽和的產(chǎn)品成熟期，而到了標準化階段，技術發(fā)明國的生產(chǎn)和出口競爭優(yōu)勢受到技術模仿國的勞動成本優(yōu)勢和其他成本優(yōu)勢的重大挑戰(zhàn)，技術發(fā)明國將大規(guī)模進行產(chǎn)業(yè)轉移。弗農(nóng)認為發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移產(chǎn)業(yè)在于企業(yè)為了順應產(chǎn)品生命周期的變化，回避某些產(chǎn)品在生產(chǎn)上的劣勢。
產(chǎn)品生命周期理論是對美國跨國公司對外投資活動的總結，該理論將比較優(yōu)勢從國際貿(mào)易領域延伸到對外直接投資，引入了動態(tài)的區(qū)位條件分析，是對早期產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品轉移理論的系統(tǒng)描述和總結。但是弗農(nóng)的學說主要是針對第二次世界大戰(zhàn)之后美國的對外直接投資模式而創(chuàng)立的，是一種被動性產(chǎn)業(yè)轉移行為，而隨著許多主動性產(chǎn)業(yè)轉移行為的出現(xiàn)，該理論無法解釋存在于經(jīng)濟發(fā)達國家之間的投資行為以及沒有技術優(yōu)勢的發(fā)展中國家的對外投資。
Tan在產(chǎn)品生命周期理論基礎上，從產(chǎn)品系列的角度來解釋產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象。他將產(chǎn)品分為高、中、低三個檔次，并將對應的市場結構分為直接出口（DS）、中間產(chǎn)品出口和當?shù)亟M裝（IL）、當?shù)厣a(chǎn)（LP）三種。高檔產(chǎn)品對應的市場結構以DS為主，IL為輔；中檔產(chǎn)品則以IL和LP為主，輔之以DS；低檔產(chǎn)品則以LP為主。市場結構相對保持不變，而高、中、低檔產(chǎn)品系列將不斷變化，新的產(chǎn)品不斷充實到高檔產(chǎn)品系列中，一部分高、中檔產(chǎn)品降級并充實到中、低檔產(chǎn)品系列中去（Tan，2002）。與Tan的模型相對應，就產(chǎn)業(yè)轉移而言，外國直接投資者將高檔產(chǎn)品的生產(chǎn)主要放在本國進行，輔之以中間產(chǎn)品出口和國外組裝；就中檔產(chǎn)品而言，產(chǎn)品在國外組裝的同時，產(chǎn)業(yè)逐步向國外轉移；低檔產(chǎn)品的生產(chǎn)則完全轉移到國外進行。
（三）勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移理論
劉易斯（Lewis，1977）主要研究了產(chǎn)業(yè)轉移機制問題，他認為發(fā)達國家在20世紀60年代由于人口自然增長率的下降，導致非熟練勞動力不足，勞動力成本上升，某些勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢逐步喪失。于是發(fā)達國家將部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移到發(fā)展中國家。
劉易斯的觀點是建立在赫克歇爾－俄林的要素稟賦基礎之上的，他把勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)轉移的主體，并且把產(chǎn)業(yè)轉移與比較優(yōu)勢的變化相聯(lián)系。但是由于歷史的限制，劉易斯并沒有建立起關于產(chǎn)業(yè)轉移的完整理論，他僅僅解釋了勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移，而對資本密集型與技術密集型產(chǎn)業(yè)轉移問題沒有涉及。
Pennings和Sleuwaegen（1999）以比利時的大量企業(yè)和國際性跨國公司為研究對象，認為在工業(yè)化程度較高的開放經(jīng)濟體系中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)比資金密集型產(chǎn)業(yè)更容易發(fā)生轉移。公司規(guī)模和公司的創(chuàng)新速率對產(chǎn)業(yè)轉移產(chǎn)生積極影響，而未來的不確定性對產(chǎn)業(yè)轉移具有阻礙作用。大規(guī)模的跨國公司要比小規(guī)模的公司更容易通過對外投資進行產(chǎn)業(yè)轉移，尤其是盈利性跨國公司更容易做出產(chǎn)業(yè)轉移行為。
（四）比較優(yōu)勢理論
小島清（kojima，1978）把新古典經(jīng)濟學原理引入到產(chǎn)業(yè)轉移分析中，將雁行模式和產(chǎn)品生命周期理論結合起來，改造成為“小島清模式”。小島清根據(jù)日本對外直接投資的實踐，在比較優(yōu)勢原理的基礎上提出了“邊際產(chǎn)業(yè)轉移擴張理論”，該理論認為“對外直接投資應從本國（投資國）已經(jīng)處于或即將陷于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)－－可以稱為邊際產(chǎn)業(yè)－－（這也是對方國家具有顯在潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)）依次進行”，通過產(chǎn)業(yè)的空間移動，以回避產(chǎn)業(yè)劣勢或者說擴張邊際產(chǎn)業(yè)，顯現(xiàn)其潛在的比較優(yōu)勢。
小島清的理論反映了經(jīng)濟發(fā)達國家對發(fā)展中國家進行直接投資的動機與形式，他以日本為研究對象，為日本的對外產(chǎn)業(yè)轉移方式進行了辯護，并借此說明了東亞的雁行模式機理。但該理論以投資國為主體而不是以企業(yè)為主體，很少考慮企業(yè)本身的因素對投資的影響，在某種程度上抹殺了企業(yè)的個性。此外，小島清的學說所能解釋的時空范圍很小，僅從經(jīng)濟發(fā)達國家向發(fā)展中國家方向進行解釋，而且時間范圍局限在日本的20世紀70年代，不能解釋發(fā)展中國家逆貿(mào)易導向型直接投資。
20世紀80年代隨著發(fā)展中國家的經(jīng)濟崛起，國際經(jīng)濟舞臺上出現(xiàn)了發(fā)展中國家向發(fā)達國家進行小規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象，而以發(fā)達國家為研究對象的產(chǎn)業(yè)轉移理論無法解釋這種現(xiàn)象。因此，很多學者提出了以發(fā)展中國家為視角的新理論來分析產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象。
普雷維什（Prebisch，1981）用依附理論分析了中心－－發(fā)達資本主義國家和外圍－－發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟關系。由于原材料和初級產(chǎn)品的需求彈性低而工業(yè)制成品的需求彈性高，導致發(fā)展中國家貿(mào)易的巨額貿(mào)易逆差，迫使發(fā)展中國家實施國內(nèi)工業(yè)化替代大量進口工業(yè)品的替代戰(zhàn)略，因此進口替代戰(zhàn)略成為產(chǎn)業(yè)轉移發(fā)生的根源。普雷維什強調了發(fā)展中國家為迅速實現(xiàn)工業(yè)化而產(chǎn)生的被迫性產(chǎn)業(yè)移人需求，其關于“中心”和“外圍”之間的經(jīng)濟關系的分析反映了發(fā)達資本主義國家和發(fā)展中國家之間產(chǎn)業(yè)轉移的現(xiàn)實，同時也較早地注意到產(chǎn)業(yè)轉移的消極影響。但是普雷維什沒有認識到產(chǎn)業(yè)轉移是區(qū)域間經(jīng)濟關系發(fā)展變化的必然產(chǎn)物，對于產(chǎn)業(yè)轉移能夠加快欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的積極影響認識不足。
威爾斯（Wells，1983）的小規(guī)模技術理論認為發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢來源于擁有為小市場需求服務的小規(guī)模生產(chǎn)技術優(yōu)勢、發(fā)展中國家民族產(chǎn)品在海外生產(chǎn)的優(yōu)勢以及低價產(chǎn)品營銷策略的優(yōu)勢，這些比較優(yōu)勢能夠使生產(chǎn)者獲得比較利益。由于發(fā)展中國家市場的普遍特征是規(guī)模較小，發(fā)達國家企業(yè)所擅長的大規(guī)模生產(chǎn)技術不僅無用武之地，而且因為資本投入較高，生產(chǎn)成本高昂，從而在當?shù)厥袌龈偁幹邢萑刖骄�。威爾斯的理�?a target="_blank" title="摒">摒棄了那種只能依賴壟斷的技術優(yōu)勢打入國際市場的傳統(tǒng)觀點，將發(fā)展中國家對外直接投資的競爭優(yōu)勢與這些國家自身的市場特征有機結合起來，從而為經(jīng)濟落后國家對外產(chǎn)業(yè)轉移提供了理論依據(jù)。 拉奧（Lall，1983）的技術本地化優(yōu)勢是在對印度跨國公司的競爭優(yōu)勢和投資動機進行了深入的研究后提出的。他認為對成熟技術或生產(chǎn)工藝的應用和改進，可以使發(fā)展中國家的企業(yè)形成和發(fā)展自己的特定優(yōu)勢，進而實施產(chǎn)業(yè)轉移。發(fā)展中國家跨國公司所創(chuàng)新的技術在小規(guī)模生產(chǎn)條件下具有更高的效益，能夠滿足中低檔次的消費需求。他不僅分析了發(fā)展中國家企業(yè)形成對外投資競爭優(yōu)勢的可能性，而且強調了形成競爭優(yōu)勢所需要的企業(yè)技術創(chuàng)新。上述條件使得發(fā)展中國家的企業(yè)在技術發(fā)展中暗含著內(nèi)在的創(chuàng)新活動，形成和發(fā)展自己的特有優(yōu)勢，從技術角度解釋了經(jīng)濟落后國家的對外產(chǎn)業(yè)轉移。 坎特威爾和托倫惕諾（Cantwell，Tolentino，1990）的技術創(chuàng)新升級理論從技術進步和技術積累的角度分析了發(fā)展中國家對外產(chǎn)業(yè)轉移的階段性動態(tài)演進過程。該理論的主要觀點是，發(fā)展中國家的技術能力的提高是與它們對外投資的累積增長直接相關的，技術能力的積累是影響其國際生產(chǎn)活動的決定性因素，同時也影響著其對外投資的形勢和增長速度。因此，發(fā)展中國家對外投資的產(chǎn)業(yè)分布和地理分布是隨著時間的推移而逐漸變化的，并且是可以預測的。 利柯魯（Lecraw，1993）運用產(chǎn)品生命周期理論的變型來解釋發(fā)展中國家對外產(chǎn)業(yè)轉移的行為。發(fā)展中國家的對外直接投資通常發(fā)生在產(chǎn)品周期的成熟期與學習曲線的上升期的交點，并且是傾向于到經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的國家進行跨國生產(chǎn)。利柯魯?shù)睦碚搶Πl(fā)展中國家制造業(yè)部門的下游方向的投資具有一定的解釋力。
三、產(chǎn)業(yè)轉移理論的簡評與發(fā)展趨向
（一）產(chǎn)業(yè)轉移理論簡評
產(chǎn)業(yè)轉移理論或者以經(jīng)濟發(fā)達國家為研究視角，或者以經(jīng)濟不發(fā)達國家為研究方向，由于它們各有側重，因不能較好的闡述相對方的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象而導致其理論都存在著一定的片面性；而且特定的產(chǎn)業(yè)轉移理論產(chǎn)生于特定的歷史時期，很多分析是基于對特定經(jīng)濟發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象的研究，盡管對一定時期的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象具有較好的解釋力，但隨著產(chǎn)業(yè)轉移的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉移理論的理論闡釋力不斷下降；此外，以往的產(chǎn)業(yè)轉移理論多以國家為視角，研究國與國之間的產(chǎn)業(yè)轉移，很少涉及一國范圍內(nèi)的不同地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)轉移問題。但是，無可否認的是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉移理論有其合理性的一面，對理論產(chǎn)生的特定國家、特定歷史階段以及當前的很多產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象還是相當有說服力的，而且以國家為視角的產(chǎn)業(yè)轉移理論是可以用于解釋一國范圍內(nèi)的地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象。
�。ǘ┊a(chǎn)業(yè)轉移理論的發(fā)展趨向
當前，隨著產(chǎn)業(yè)轉移規(guī)模的不斷擴大，產(chǎn)業(yè)轉移方式的日趨多樣化，產(chǎn)業(yè)轉移主體的多元化，產(chǎn)業(yè)轉移層次的高端化，需要新的研究角度與研究方向來順應產(chǎn)業(yè)轉移的不斷演進，產(chǎn)業(yè)轉移的研究呈現(xiàn)出比較明顯的新趨勢。
�。�1）產(chǎn)業(yè)轉移的新經(jīng)濟地理視角。新經(jīng)濟地理學主要是從產(chǎn)業(yè)區(qū)位、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)擴散角度研究產(chǎn)業(yè)轉移問題，它以產(chǎn)業(yè)集聚為中心，研究產(chǎn)業(yè)集聚演進過程中所伴隨的產(chǎn)業(yè)轉移現(xiàn)象。一個產(chǎn)業(yè)往往是通過投入產(chǎn)出結構垂直聯(lián)系的，相互關聯(lián)的上下游產(chǎn)業(yè)之間容易在某一地理區(qū)位上集中，形成產(chǎn)業(yè)集聚，蒲格和維納布斯（1996）認為壟斷競爭的市場結構、產(chǎn)品跨地區(qū)銷售的運輸成本以及產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出結構聯(lián)系的相互作用決定某一行業(yè)所有公司在某地區(qū)形成集聚。產(chǎn)業(yè)集聚的形成會伴隨大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉移，成熟的產(chǎn)業(yè)集聚平臺因其具有強大的向心力而吸引更多的產(chǎn)業(yè)轉移到該地。當產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定程度時，其自身的產(chǎn)業(yè)擴散離心力也在不斷增強，：Klimenko（2003）認為產(chǎn)業(yè)集聚到一定程度后產(chǎn)生的集聚區(qū)內(nèi)非貿(mào)易品價格居高不下、地價上升、環(huán)境污染等擁擠成本，會造成產(chǎn)業(yè)擴散的離心力。離心力的作用會促使某些相關產(chǎn)業(yè)脫離該產(chǎn)業(yè)集聚，轉移到新的地理區(qū)位，蒲格和維納布斯認為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)究竟哪個產(chǎn)業(yè)率先發(fā)生轉移是由產(chǎn)品投入產(chǎn)出結構、產(chǎn)業(yè)的前后向關聯(lián)度決定的。
新經(jīng)濟地理學通過對產(chǎn)業(yè)集聚的形成、發(fā)展與消亡過程的研究，較完整地解釋了相關產(chǎn)業(yè)進入與離開某一地理區(qū)位的過程，這種研究擺脫了國別與地區(qū)的限制，完全是從產(chǎn)業(yè)地理區(qū)位的角度進行研究。但限于國別之間產(chǎn)業(yè)轉移的限制因素較多，因此這種基于產(chǎn)業(yè)集聚角度的研究更適合于解釋相關產(chǎn)業(yè)在一國范圍內(nèi)地區(qū)之間的轉移。
�。�2）產(chǎn)業(yè)轉移的跨國公司視角�？鐕镜难杆侔l(fā)展和膨脹是當今國際經(jīng)濟發(fā)展的典型特征，其已成為產(chǎn)業(yè)轉移的主要載體，深刻影響著產(chǎn)業(yè)調整和產(chǎn)業(yè)轉移的規(guī)模和結構。隨著國際分工更加細密，由產(chǎn)業(yè)間分工發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工，跨國公司紛紛采取供應鏈管理模式，對研發(fā)、制造、存貨管理、采購、配送、售后服務等各個環(huán)節(jié)加以細致的整合�？鐕驹谡莆债a(chǎn)品設計、關鍵技術的條件下，利用別國的生產(chǎn)設備和技術，授權國外生產(chǎn)廠商按其要求生產(chǎn)產(chǎn)品，自己則在全球建立營銷網(wǎng)絡，進行產(chǎn)品的廣告宣傳、銷售及售后服務�？鐕緦ζ錁I(yè)務進行不斷的拆分，把部分業(yè)務轉移到其他國家或地區(qū)，促進了產(chǎn)業(yè)轉移。因此，對產(chǎn)業(yè)轉移的載體－－跨國公司內(nèi)部經(jīng)營機制的研究是產(chǎn)業(yè)轉移理論研究的一個新方向。
�。�3）產(chǎn)業(yè)轉移的價值鏈視角。價值鏈的概念是由波特（1985）在《競爭優(yōu)勢》一書中首先提出的，他認為價值鏈是由一系列相互聯(lián)系的創(chuàng)造價值活動構成，這些活動分布于從原材料到最終消費品的各個階段。隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工不斷地向縱深發(fā)展，生產(chǎn)迂回程度的加強，產(chǎn)業(yè)價值鏈也在逐步裂變和細化，初始投入要素與最終消費品之間的生產(chǎn)鏈條不斷延長。在產(chǎn)業(yè)鏈中各個環(huán)節(jié)的技術含量不同，所包含的價值也不同，產(chǎn)業(yè)價值鏈的不同環(huán)節(jié)可以拆分開來，價值鏈的拆分使得產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)可以在不同的地區(qū)或國家進行。產(chǎn)業(yè)轉移不再是某一產(chǎn)業(yè)的整體轉移，而是產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的區(qū)位中心轉移，產(chǎn)業(yè)轉移的環(huán)節(jié)越來越細化和分散化，最后形成涵蓋產(chǎn)供銷等全部產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)集群式、組團型轉移。因此，有關產(chǎn)業(yè)價值鏈的研究是產(chǎn)業(yè)轉移理論研究的又一新方向。
產(chǎn)業(yè)集聚、跨國公司經(jīng)營機制與產(chǎn)業(yè)價值鏈是未來產(chǎn)業(yè)轉移問題研究的三個方向，同以往產(chǎn)業(yè)轉移理論不同的是，新趨勢更加關注產(chǎn)業(yè)轉移的客觀載體與微觀機制，更注重深入到相關產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各個環(huán)節(jié)進行研究。因此，它們能夠為產(chǎn)業(yè)轉移的新趨勢與新特點提供較好的理論闡釋力，能夠對具體產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各個環(huán)節(jié)是否采取轉移行為提供理論指導。
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