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淺談對(duì)高校實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員的考核和激勵(lì)
摘要：文章從健全績(jī)效考核制度、強(qiáng)化激勵(lì)制度和實(shí)施體系監(jiān)控機(jī)制等系列制度的創(chuàng)新，就個(gè)案從戰(zhàn)略、組織、流程及制度等方面設(shè)計(jì)了可操作的方案，對(duì)解決高校實(shí)驗(yàn)室中管理績(jī)效較低及科研人員激勵(lì)不足等問(wèn)題具有一定的理論支撐及實(shí)踐應(yīng)用的價(jià)值。關(guān)鍵詞：高校實(shí)驗(yàn)室；技術(shù)人員；考核激勵(lì)
高校實(shí)驗(yàn)室的宗旨在于通過(guò)加強(qiáng)科技成果商品化與產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新管理，以更多原創(chuàng)性的核心技術(shù)和滿足市場(chǎng)需求的應(yīng)用性的關(guān)鍵技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，形成科技創(chuàng)新的良性循環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)高校核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效提升，支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是迄今為止，在國(guó)家宏觀科技政策的導(dǎo)向上，教育部門沒(méi)有引入必要的專利評(píng)價(jià)及其激勵(lì)的導(dǎo)向性指標(biāo)。在相當(dāng)程度上影響了高校科研成果的經(jīng)濟(jì)效益的提升，導(dǎo)致科技資源配置不合理，影響科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。
一、技術(shù)人員管理存在的問(wèn)題
結(jié)合A、B、C、D、E五所高校的情況來(lái)說(shuō)明問(wèn)題，其中C為軍工院校。
�。ㄒ唬⿲�(duì)技術(shù)人員的考核制度不健全
職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制和專利業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系的建立，是高校實(shí)驗(yàn)室管理創(chuàng)新的表現(xiàn)。目前上述五校均未設(shè)立技術(shù)人員的專利考核指標(biāo)體系，科研人員的業(yè)績(jī)主要體現(xiàn)在崗位工作量及其與論文的關(guān)系上。除了A不將專利申請(qǐng)、授權(quán)計(jì)入個(gè)人科研工作量考核，與論文無(wú)等同關(guān)系外，其余四校都將其按一定標(biāo)準(zhǔn)折合為科研工作量及相應(yīng)等級(jí)的論文數(shù)，只是各校折合量大小異同，表明各校對(duì)專利價(jià)值取向有所差異。
�。ǘ⿲�(duì)技術(shù)人員的激勵(lì)制度不健全
1、激勵(lì)重點(diǎn)不同。A以獲得專利申請(qǐng)?zhí)栍枰?000元獎(jiǎng)勵(lì)，授權(quán)后再獎(jiǎng)勵(lì)2000元為規(guī)則，但2005年該校政策改革，已將激勵(lì)政策改成獲申請(qǐng)?zhí)?000元，授權(quán)3000元，表明該校的激勵(lì)政策價(jià)值取向已轉(zhuǎn)為獲權(quán)傾斜；E因?qū)＠麛?shù)較少，給予專利申請(qǐng)資助力度相對(duì)較大，如專利申請(qǐng)時(shí)除代理費(fèi)學(xué)校補(bǔ)助1/2外，其他各項(xiàng)費(fèi)用、及授權(quán)后前三年專利年費(fèi)全由學(xué)校專利基金支付；D對(duì)資助對(duì)象分類管理較為深入，如對(duì)有課題經(jīng)費(fèi)的專利申請(qǐng)者，資助其代理費(fèi)，較好地解決了資助力度適度與減少學(xué)校資金壓力的矛盾；C因其軍工性而使其具有特殊激勵(lì)規(guī)則。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，該校每年減免費(fèi)用可達(dá)20到30萬(wàn)元。
2、激勵(lì)力度不同。E給予發(fā)明專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)力度最大，獎(jiǎng)勵(lì)6000元，旨在刺激發(fā)明專利量的上升；D、B給予發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)5000元，表明該校對(duì)專利授權(quán)的重視程度；A對(duì)專利權(quán)獲得者獎(jiǎng)勵(lì)2000元，較其他學(xué)校而言，獎(jiǎng)勵(lì)力度較弱。五所學(xué)校中，對(duì)外觀設(shè)計(jì)不獎(jiǎng)勵(lì)（雖然c有外觀設(shè)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，但無(wú)人申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利）�？梢�，高校專利多為技術(shù)含金量較高的發(fā)明專利和實(shí)用新型。與其他科技成果形式的激勵(lì)相比，校方給予專利激勵(lì)的力度較小，且未能與獲獎(jiǎng)、發(fā)表核心論文的獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)重相協(xié)調(diào)。以發(fā)明專利與論文獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)重為例，C可折合成2篇SCI論文；B、E可折合成SCI論文；D折合2篇全國(guó)核心刊物論文；A的發(fā)明專利與論文沒(méi)有折算關(guān)系。
�。ㄈ┺D(zhuǎn)化階段的激勵(lì)滯后
專利技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化后，各學(xué)校對(duì)科研技術(shù)人員的獎(jiǎng)勵(lì)政策有所不同。相比而言，A的獎(jiǎng)勵(lì)力度最大，獲利所得的5000給教師、5000給學(xué)校和學(xué)院（兩者對(duì)半分），表明A實(shí)驗(yàn)室管理工作的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向以專利轉(zhuǎn)化、專利市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)為主。E的專利實(shí)施分為使用、與他人合作轉(zhuǎn)化專利技術(shù)兩類，并規(guī)定自項(xiàng)目成功投產(chǎn)后，連續(xù)三年內(nèi)從產(chǎn)業(yè)化凈收入中提取不低于5%獎(jiǎng)勵(lì)專利發(fā)明人和專利實(shí)施的主要貢獻(xiàn)者。僅僅是按照《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》的比例，未能結(jié)合學(xué)校實(shí)際有所提高，以激勵(lì)創(chuàng)新。D對(duì)于各種科技成果轉(zhuǎn)化提出專利技術(shù)比非專利技術(shù)多獎(jiǎng)勵(lì)8%，激勵(lì)科研人員專利轉(zhuǎn)化的積極性。C專利技術(shù)轉(zhuǎn)化一般學(xué)校占股，收益以科技經(jīng)費(fèi)的形式返還課題組。B按學(xué)校橫向科研項(xiàng)目規(guī)定執(zhí)行，學(xué)校和學(xué)院提取一定比例的費(fèi)用后，剩余的收益以科研經(jīng)費(fèi)返還課題組，比例約為80%。
目前各高�？蒲屑夹g(shù)人員獎(jiǎng)勵(lì)措施主要集中在申請(qǐng)和授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)使科研技術(shù)人員嘗到甜頭，增強(qiáng)其專利意識(shí)，也取得了良好的效果。但在專利轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，雖制訂了具體的獎(jiǎng)勵(lì)措施，但未能有效地體現(xiàn)“以人為本”的思想，激勵(lì)政策未能產(chǎn)生實(shí)際效果。調(diào)查顯示，各校對(duì)科研技術(shù)人員的激勵(lì)側(cè)重于物質(zhì)激勵(lì)，忽視成就感、精神激勵(lì)、物質(zhì)激勵(lì)的集成創(chuàng)新型組合激勵(lì)。
二、應(yīng)對(duì)措施
�。ㄒ唬┩晟萍夹g(shù)人員考核指標(biāo)
在教師和科研人員的崗位聘任和職稱晉升中，將技術(shù)人員專利考核指標(biāo)作為一項(xiàng)硬性指標(biāo)，并形成制度化。由于學(xué)科屬性的不同，這些硬性指標(biāo)適宜于電子、計(jì)算機(jī)技術(shù)、醫(yī)藥等工科，對(duì)經(jīng)濟(jì)、管理、文學(xué)、理科等學(xué)科不適用。在職稱評(píng)定時(shí)，提高專利尤其是發(fā)明專利在評(píng)定體系中的權(quán)重，將專利權(quán)的獲得與科研成果獎(jiǎng)勵(lì)的獲得、核心期刊論文的發(fā)表同等對(duì)待。同時(shí)，加入專利轉(zhuǎn)化率的考量指標(biāo)；在教師年終工作量的考核中，專利業(yè)績(jī)應(yīng)記入教師工作量，對(duì)其勞動(dòng)的成果予以肯定，體現(xiàn)人性化，以此激勵(lì)廣大教師從事科技創(chuàng)新和申報(bào)并實(shí)施專利的積極性。此外，在科研項(xiàng)目各階段也應(yīng)增設(shè)專利考核指標(biāo)，強(qiáng)化科研人員的專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化意識(shí)。
對(duì)立項(xiàng)階段專利考核主要體現(xiàn)為查新審核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審核。擬立項(xiàng)的建議書應(yīng)有先期專利文獻(xiàn)檢索的要求，將查新工作的開展作為項(xiàng)目申報(bào)的前提條件，要求項(xiàng)目申報(bào)者必須充分做好調(diào)研、查新工作，不適應(yīng)市場(chǎng)需求、不具備創(chuàng)新能力的項(xiàng)目不予立項(xiàng)。
對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的實(shí)驗(yàn)室管理主要體現(xiàn)為督促項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)專利的跟蹤檢索，以便及時(shí)采取相應(yīng)的規(guī)避措施，求得智力成果專利三性的持續(xù)有效性，并適時(shí)對(duì)階段性成果進(jìn)行有效性秘密保護(hù)與登記等具體專利考量。
科技成果階段，重點(diǎn)審核轉(zhuǎn)讓、許可合同中的技術(shù)歸屬、專利技術(shù)的評(píng)估、經(jīng)濟(jì)利益的分享比例等具體條款：考核專利的維持、續(xù)展、終止等有關(guān)事務(wù)，按時(shí)繳納專利費(fèi)用事宜。
�。ǘ﹥�(yōu)化技術(shù)人員業(yè)績(jī)激勵(lì)指標(biāo)
1、優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)與利益分配機(jī)制。將獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與專利制度相結(jié)合，根據(jù)專利技術(shù)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益情況，加大對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)酬力度，探索給予發(fā)明人以股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，使發(fā)明人感到其也是專利制度的受惠者，享有剩余價(jià)值的追索權(quán)，進(jìn)而提升申請(qǐng)專利的驅(qū)動(dòng)力。對(duì)于具有專利意識(shí)和專利績(jī)效的立項(xiàng)申請(qǐng)人，在同等申報(bào)條件下，享有優(yōu)先待遇，同時(shí)在經(jīng)費(fèi)方面考慮資助專利申請(qǐng)與維持費(fèi)。專利成果與論文等效的激勵(lì)機(jī)制等效的原則，應(yīng)盡量體現(xiàn)等價(jià)。清晰地界定成果的產(chǎn)權(quán)歸屬：給予公正的發(fā)明人排序；要堅(jiān)持“以人為本”合理地分配經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)（股權(quán)、期權(quán)等方式）。落實(shí)知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的原則，并兼顧學(xué)校、發(fā)明者和發(fā)明人所在院系的利益，在實(shí)施收益中讓有創(chuàng)新成就的科技人員得到較大的創(chuàng)新收入經(jīng)濟(jì)回報(bào)�？梢詤⒄諊�(guó)內(nèi)外大學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)制度。國(guó)內(nèi)已有高校將專利成果轉(zhuǎn)化的七成收益歸個(gè)人。美國(guó)一些研究型大學(xué)，如斯坦福大學(xué)、伯克利大學(xué)等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得利益的分配原則就充分體現(xiàn)了出“以人為本”的思想內(nèi)涵，其分配規(guī)則基本為：權(quán)利金總收入的1/3歸學(xué)校，1/3歸研究者所在的院系，1/3歸個(gè)人或研究小組。實(shí)踐證明，這種方式比較能夠激
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