學(xué)術(shù)中的政治與政治中的學(xué)術(shù)

學(xué)術(shù)中的政治與政治中的學(xué)術(shù) 首先，在巴赫金自己思想學(xué)術(shù)活動(dòng)的環(huán)境中，政治是不可忽視的因素，并且后者內(nèi)在地影響和制約著他的學(xué)術(shù)活動(dòng)。在巴赫金進(jìn)入思想學(xué)術(shù)領(lǐng)域之際，正是俄羅斯社會天翻地覆的時(shí)候。十月革命使他未能讀完大學(xué)，革命初期的困難使成千上萬的人處于凍餒之中，為了活命不得不離開彼得堡到涅維爾以及維捷布斯克謀生，正是在那里，他結(jié)識了影響自己大半生、后來被稱為巴赫金小組的那一批年輕朋友，并在與他們的切磋砥礪中形成了自己那些最重要的思想：關(guān)于康德、柯亨的哲學(xué)、美學(xué)，以及自己具有存在主義傾向的倫理哲學(xué)。1924年到1928年對于巴赫金也是有決定意義的幾年，在這幾年，巴赫金以朋友的名義出版了一系列論著，這些論著從選題到核心觀點(diǎn)都明顯地與當(dāng)時(shí)的政治意識形態(tài)氣候有密切關(guān)系，批判形式主義，批判弗洛伊德主義，批判幾種當(dāng)代西方語言學(xué)理論，從社會學(xué)的角度闡述文學(xué)形式、語言和心理構(gòu)成的本質(zhì)，等等。即使是以自己名義出版的論陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題的著作，也滲透了馬克思主義的社會學(xué)視角；而30到40年代的一系列著作，權(quán)威意識形態(tài)的影響仍然明顯存在，就是這一時(shí)期最重要的關(guān)于拉伯雷與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期民間文化關(guān)系的研究，也明顯地留下了列寧關(guān)于每個(gè)民族都有兩種文化理論的影響，這最強(qiáng)烈地體現(xiàn)在他著作中對民間文化沒有批判的帶有強(qiáng)烈烏托邦色彩的闡釋。這些論題、角度、學(xué)術(shù)立場的選擇，都與特定政治和意識形態(tài)背景有直接或間接的關(guān)系。
　　這種政治和意識形態(tài)背景對學(xué)術(shù)論題、角度和立場的影響，自然會影響到巴赫金學(xué)術(shù)成果的內(nèi)涵。盡管巴赫金明確宣稱自己“不是一個(gè)馬克思主義者”，但他論著的許多基本內(nèi)容卻留下了馬克思主義的明顯痕跡，許多基本觀點(diǎn)甚至表述都帶有馬克思主義的明顯印記，即使不算以麥德維杰夫、沃洛希洛夫等人名義出版的、帶有強(qiáng)烈的當(dāng)時(shí)蘇式馬克思主義色彩的對形式主義、弗洛伊德主義、西方幾種語言學(xué)流派進(jìn)行批判的幾部論著，僅以最能代表他自己學(xué)術(shù)立場和觀點(diǎn)的論陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題和拉伯雷現(xiàn)實(shí)主義問題的兩部論著而言，接近馬克思主義的表述和觀點(diǎn)也比比皆是。例如論陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題的著作中，“復(fù)調(diào)”與“獨(dú)白”是兩個(gè)核心的概念，前者用來描述陀思妥耶夫斯基小說的藝術(shù)特點(diǎn)，后者則用來描述與之相反的小說的藝術(shù)特點(diǎn)。這兩個(gè)概念的運(yùn)用，在許多學(xué)者那里，完全可以限制在文本分析的范圍之內(nèi)，也就是說，完全可以用這兩個(gè)概念對陀思妥耶夫斯基小說文本本身的藝術(shù)特點(diǎn)進(jìn)行深入細(xì)致的分析和描述，以構(gòu)成一部杰出的學(xué)術(shù)論著。但巴赫金卻不是這樣。他在該書中的整個(gè)闡釋思路是：以“復(fù)調(diào)”概念描述陀思妥耶夫斯基的小說藝術(shù)特征，同時(shí)，將文本的藝術(shù)特征與作者的世界觀分析結(jié)合起來，指出，只有建立了一種“多元世界觀”的作者才可能創(chuàng)造復(fù)調(diào)小說，而“一元世界觀”的作者則只能創(chuàng)作出“獨(dú)白型小說”，因此，作者的“多元世界觀”是復(fù)調(diào)小說得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)。巴赫金進(jìn)而提示，只有一個(gè)存在多種對立意識形態(tài)的開放社會，才能為作者“多元世界觀”的建立提供必要的條件，而這個(gè)社會只能是資本主義社會；在古代專制和封閉的社會形態(tài)中，是不可能也不容許多種意識形態(tài)共存并在的。所以，復(fù)調(diào)小說的社會基礎(chǔ)只能由資本主義社會提供。這種基本的分析思路與馬克思主義的社會歷史分析模式究竟又隔了多遠(yuǎn)呢?
　　至于論拉伯雷小說與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期民間文化關(guān)系的著作，在內(nèi)涵上受到列寧關(guān)于每個(gè)民族和時(shí)代都有兩種文化，即人民的、具有民主精神的文化和統(tǒng)治階級專制僵死的文化的論述的影響，是顯而易見的。在列寧看來，前者是文化的精華，而后者是文化的渣滓。那么，民間文化本身是否也有消極的東西呢(這種消極的東西并不僅僅是統(tǒng)治階級文化傳染和滲透的結(jié)果，而是民間文化天然攜帶的文化基因)?列寧對此回避了。而巴赫金論拉伯雷著作的一個(gè)基本論述思路是，拉伯雷小說繼承的是中世紀(jì)和文藝復(fù)興甚至古希臘羅馬以狂歡節(jié)文化為核心的民間文化傳統(tǒng)，拉伯雷作品到處充滿著狂歡文化的印記和精神。拉伯雷小說的“怪誕現(xiàn)實(shí)主義”特征的根源正在這里。而這種民間文化與中世紀(jì)的教會文化、官方文化和文藝復(fù)興以后建立的理性文化有根本的區(qū)別，后者是專制的、克板的、腐朽的、反人性的、缺乏活力的、形而上學(xué)的，而前者恰恰與之相反，是民主的、充滿生命力的、靈活開放的、人性的、充滿辯證法的，在這種基本觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，連民間文化中那些一般人認(rèn)為是粗鄙的、生物性的、下流的、放蕩的、縱欲的成分，在巴赫金的闡釋中，也獲得了正面的價(jià)值。這種對民間文化、進(jìn)而對拉伯雷小說相關(guān)特征和內(nèi)容不加批判、毫無保留的肯定和完全理想化的闡釋，很明顯是與列寧的相關(guān)論述息息相關(guān)的。
　　如果說這兩部論著因涉及對具體作家創(chuàng)作的解釋，尤其涉及對創(chuàng)作內(nèi)容的解釋，巴赫金不可能完全回避社會學(xué)分析，那么，在專門研究小說文體特征的系列論文中，貫穿著社會學(xué)的視野就不是一個(gè)可以輕易解釋的現(xiàn)象，除非我們承認(rèn)，巴赫金已經(jīng)是在自覺地從社會生活、意識形態(tài)、社會歷史進(jìn)程的角度分析文學(xué)和文化現(xiàn)象。在寫于30年代后期和40年代早期的小說理論系列論文中，巴赫金將自己早已成熟的復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)的話語理論用之于小說話語研究，揭示出小說的話語特征是雜語性：“小說中應(yīng)該體現(xiàn)一個(gè)時(shí)代所有的社會意識的聲音，也就是一個(gè)時(shí)代所有較有分量的語言：小說應(yīng)是雜語的世界”。(注：《長篇小說的話語》，載米·巴赫金著《小說理論》，河北教育出版社，1998年版，第202、203頁。)而小說中的雜語來自于社會生活中雜語的存在，并且這種雜語并不僅僅出自某種思想，而是與特定社會力量相關(guān)聯(lián)的：“小說中的每一種語言，都是現(xiàn)實(shí)社會階層及其代表人物的一種觀點(diǎn)，一種社會和思想的視野�！�…這是指歷史地具體地充分體現(xiàn)實(shí)際存在的社會性的和意識形態(tài)的種種語言�！�(注：《長篇小說的話語》，載米·巴赫金著《小說理論》，河北教育出版社，1998年版，第202、203頁。)并不僅僅是小說話語，就是小說的時(shí)間形式和時(shí)空體這樣幾乎是純形式的因素，巴赫金也是從社會歷史角度予以考察的，他的重要論文《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式》的副標(biāo)題就是《歷史詩學(xué)概述》，從西方社會歷史的進(jìn)程來考察小說時(shí)間形式和時(shí)空體形式的形成、發(fā)展和變化。他考察史詩與小說的差異也不僅僅是從文體形式和文本內(nèi)容差異的角度進(jìn)行。巴赫金在小說與史詩文體形式和文本內(nèi)容的差異上看到的是與它們所關(guān)聯(lián)并決定著它們的歷史生活和時(shí)代的差異：“正是現(xiàn)實(shí)生活中的變化對小說起著重要作用，也決定了小說在該時(shí)期的統(tǒng)治地位。小說是處于形成過程中的惟一體裁，因?yàn)樗�能更深刻、更中肯、更敏銳、更迅速地反映現(xiàn)實(shí)本身的形成發(fā)展。只有自身處于形成發(fā)展之中，才能理解形成發(fā)展�！�(注：《小說與史詩》，載米·巴赫金著《小說理論》，第509頁。)小說是反映現(xiàn)實(shí)的，因此與現(xiàn)實(shí)保持著內(nèi)在的同一性，具有兼容性、開放性、未完成性、內(nèi)在的對話性等特征；而史詩則與之有完全不同的特征，它描寫的是遙遠(yuǎn)的過去，而過去已經(jīng)完成，因此，它具有崇高性、已完成性、封閉性等特征。這些對小說和史詩各自的特征所作出的描述和分析，將文體研究與社會歷史分析結(jié)合起來，具有比當(dāng)時(shí)一般馬克思主義文藝學(xué)家深刻得多的識見。說到這里，補(bǔ)充指出一點(diǎn)不是沒有意義的：巴赫金的小說理論與盧卡奇的小說理論有某些驚人的相似之處(不存在誰模仿誰的問題)，而盧卡奇是運(yùn)用馬克思主義社會歷史分析的觀點(diǎn)和方法來研究小說問題的。巴赫金曾經(jīng)也有意將盧卡奇的《小說理論》一書翻譯為俄文，只是因?yàn)橐粋�(gè)朋友告訴他，盧卡奇后來對《小說理論》不太滿意，他才打消這個(gè)念頭。這一事實(shí)也許可以讓我們推測，巴赫金小說理論中的社會學(xué)視角可能有盧卡奇的影響。
　　在一般意義上，巴赫金確如自己宣稱的那樣不是一個(gè)馬克思主義者，但在更深刻的意義上，巴赫金對自己研究領(lǐng)域精彩而深刻的社會論分析，確實(shí)與馬克思主義的影響不無關(guān)系，這也是不可否認(rèn)的。正是這種影響，使我們看到了巴赫金學(xué)術(shù)思想與當(dāng)時(shí)社會政治背景、意識形態(tài)背景無法割斷的深刻聯(lián)系。巴赫金的學(xué)術(shù)思想當(dāng)然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了他的時(shí)代，但這種超越是“歷史地”超越，是在與當(dāng)時(shí)社會政治和意識形態(tài)背景的深刻聯(lián)系基礎(chǔ)之上的超越，他的學(xué)術(shù)思想內(nèi)容本身，深刻地打下了那個(gè)時(shí)代政治和意識形態(tài)的印記。
　　談?wù)摪秃战鹚枷雽W(xué)術(shù)的政治性，自然不能不考察他建立在超語言學(xué)基礎(chǔ)上的對話理論的政治性。巴赫金的文學(xué)理論和評論在相當(dāng)意義上都是以對話理論為基礎(chǔ)的。對話理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了語言學(xué)學(xué)科范圍，是涉及到人類社會生活尤其是精神生活領(lǐng)域的思想主張。這種理論產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)之一是巴赫金的超語言學(xué)。眾所周知，巴赫金正是在批判當(dāng)代西方那些將語言問題與外在社會生活和意識形態(tài)完全隔離、只在語言世界內(nèi)研究語言結(jié)構(gòu)和規(guī)則的形式語言學(xué)，或只從人的心理活動(dòng)角度研究語言，在將語言當(dāng)作心理現(xiàn)象的心理語言學(xué)的基礎(chǔ)之上提出自己的超語言學(xué)的。超語言學(xué)的核心就是在人類具體社會交往中去考察語言問題，強(qiáng)調(diào)離開了社會交往語言就不存在也沒有意義。而“語言在其實(shí)際的實(shí)現(xiàn)過程中，不可分割地與其意識形態(tài)或生活內(nèi)容聯(lián)系在一起”，(注：《馬克思主義與語言哲學(xué)》，載米·巴赫金著《周邊集》，河北教育出版社，1998年版，第417、442頁。)所有的語言本質(zhì)上都具有對話性，而且這種對話既是具體的個(gè)別的，但又滲透了各種社會力量、社會意識、社會政治因素，后者正是通過所有社會個(gè)體在各種具體的社會交往中、在言談(表述)中悄悄滲透進(jìn)來，發(fā)揮著作用和影響。巴赫金提出“生活意識形態(tài)”這個(gè)概念，這個(gè)概念意指“生活感受以及與之相聯(lián)的外部表現(xiàn)的一切的總和�！�…生活意識形態(tài)是未經(jīng)整理和未定型的內(nèi)部和外部的言語元素，它說明每一個(gè)我們的行為、舉動(dòng)和每一個(gè)我們的‘意識’狀況�！倍�這種表現(xiàn)為社會心理的“生活意識形態(tài)”與整個(gè)社會體系性的意識形態(tài)“一直保持著最生動(dòng)的有機(jī)聯(lián)系”。(注：《馬克思主義與語言哲學(xué)》，載米·巴赫金著《周邊集》，河北教育出版社，1998年版，第417、442頁。)所以，巴赫金的超語言學(xué)特別注意分析滲透在具體話語交往活動(dòng)中的“生活意識形態(tài)”因素。他發(fā)現(xiàn)，即使是具體表述活動(dòng)中的話語語調(diào)，也是有特定的社會學(xué)指向的，至于整個(gè)話語活動(dòng)本身，其社會意義就更不待言：“話語是一種社會事件”，形式語言學(xué)和心理語言學(xué)都不能揭示“話語具體的、社會學(xué)的本質(zhì)，使話語變?yōu)檎胬砘蛑e言，低下的或高尚的、需要或不需要的那個(gè)本質(zhì)”。(注：《生活話語與藝術(shù)話語》，載巴赫金著《周邊集》，第92頁。)由于話語表述本質(zhì)上的對話性，而各種社會立場、社會力量、階級意識、意愿、情緒等因素都滲透在所有人的話語表述活動(dòng)中。言談的場所也是各種社會力量、階級和集團(tuán)、各種社會立場、信念和意識形態(tài)交鋒交往的場所。這里，不難看出，建基于超語言學(xué)基礎(chǔ)之上的對話理論內(nèi)含著深刻的政治性。

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