網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的權(quán)利用盡制度初探

　論文摘要：網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展對(duì)于傳統(tǒng)意義上著作權(quán)權(quán)利是一個(gè)挑戰(zhàn)，是一個(gè)新的研究領(lǐng)域并有待研究和立法建議，而權(quán)利用盡制度——這一在當(dāng)代有著重要意義作用的制度也受到了網(wǎng)絡(luò)的限制導(dǎo)致了許多問題，本文基于在制度網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的變化對(duì)此進(jìn)行討論。

論文關(guān)鍵詞：版權(quán) 權(quán)利用盡 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境
　　
在我國較早對(duì)版權(quán)用盡的問題進(jìn)行研究學(xué)者鄭成思先生指出:版權(quán)用盡是指版權(quán)發(fā)行權(quán)一次用盡，即對(duì)于經(jīng)過版權(quán)人許可而投放市場的享有版權(quán)的復(fù)制品，版權(quán)人無權(quán)再進(jìn)一步的控制其復(fù)制品的轉(zhuǎn)銷、分銷。由此可見，版權(quán)用盡普遍意義上是指發(fā)行權(quán)的用盡。又稱為“首次銷售原則”。
在各國的中或在司法實(shí)踐中，首次銷售原則都得以體現(xiàn)，在錄音制品和錄像制品等領(lǐng)域發(fā)揮了不可替代的作用。然而隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)行權(quán)侵權(quán)行為種類多樣著名的香港BT案件，各大唱片公司訴百度案件都與此相關(guān)，那么這一制度是否能在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下繼續(xù)適用，本文就此進(jìn)行探討。

　　一、在傳統(tǒng)發(fā)行下的首次銷售制度
　　首次銷售制度是基于發(fā)行行為產(chǎn)生的。概括其條件，首先是著作權(quán)人對(duì)特定作品進(jìn)行了首次發(fā)行行為。值得注意的是，這里的“發(fā)行行為”不僅僅指我國《著作權(quán)法》中的狹義理解，即《著作權(quán)法》第10條第6項(xiàng)規(guī)定：發(fā)行權(quán)即以出售或贈(zèng)與方式向公眾提供作品的原件或復(fù)印件的權(quán)利，而是理解為“為滿足公眾的合理需求，通過一定的方式向公眾提供一定數(shù)量的作品復(fù)制件。”即第一次的發(fā)行必須是經(jīng)過著作權(quán)人許可或者根據(jù)規(guī)定向公眾銷售或者贈(zèng)與以及其他方式使作品得以流通。其次是此作品必須是合法的，即必須經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)或根據(jù)法律規(guī)定合法制作，任何盜版產(chǎn)品的流通，無論是買賣還是租借亦或者是贈(zèng)與，不管相關(guān)人是否知，是否支付對(duì)價(jià)，都是侵犯著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)的行為。
首次銷售制度對(duì)于有重大意義。它使得有體物能夠自由流通，并且使公眾可以有更多接觸作品的機(jī)會(huì)，主要有以下二個(gè)方面的好處：首先，這種制度增加了購買授權(quán)作品的消費(fèi)者承擔(dān)能力，其次，增加了公眾對(duì)于產(chǎn)品的可獲得性。
消費(fèi)者的承擔(dān)能力可以從如下方面得到體現(xiàn)：首先首次銷售原則使得眾多零售商進(jìn)行價(jià)格競爭，一旦著作權(quán)人將一定數(shù)量的作品以一定價(jià)格賣給零售商，零售商可以自由地在再次對(duì)公眾售出時(shí)定價(jià)，結(jié)果便是著作權(quán)人只能對(duì)作品的一定復(fù)制品定價(jià)，但不能阻止其他擁有這個(gè)復(fù)制品的人對(duì)作品的定價(jià)。由此，零售商會(huì)對(duì)同一部作品有不同定價(jià)，因而消費(fèi)者從中獲益。其次是首次銷售制度使得消費(fèi)者不僅僅從著作權(quán)人和原始零售商那里獲得作品，也可以從二手市場獲得復(fù)制件，而獲得更加低廉的價(jià)格。類似的，消費(fèi)者還可以從出租市場和公共出借場所，如獲得作品合法復(fù)制件。
可獲得性則表現(xiàn)在二個(gè)方面，第一是如果著作權(quán)人不再允許自己的作品永久性或者臨時(shí)性的使公眾獲得時(shí)，首次銷售原則允許第三方作品擁有者依舊提供作品復(fù)制件，以保證作品始終能夠被公眾獲得。第二是確保了作品長久的保存。

　　二、首次銷售制度在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的變化
（一）發(fā)行行為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的變化
網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的無形作品的發(fā)行與作為商品的作品已有了很大的改變，筆者為如下幾點(diǎn)：其一，接受作品復(fù)制品的人并不需要付出多的勞動(dòng)和資金，就可以完成作品的下載，并加以。即便是需要付費(fèi)的作品，往往也無法與有體作品價(jià)值相提并論，過程也更加便捷。其二，因網(wǎng)絡(luò)上的傳輸具有世界性，不能進(jìn)行與有形作品的復(fù)制品相同的地域限制，權(quán)利一旦用盡，就是權(quán)利的國際用盡，因此如果在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中適用發(fā)行權(quán)用盡原則，將對(duì)版權(quán)人的利益造成巨大的損害。
在美國《104報(bào)告》中特別針對(duì)傳輸是否適用“首次銷售制度”進(jìn)行了幾方面的論證，其中談到，支持電子環(huán)境適用首次銷售制度的理由一般都源于與環(huán)境發(fā)行的相似性，但是不同點(diǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于相似性。第一，物理作品會(huì)隨著時(shí)間和使用貶值，而電子作品不會(huì)。第二，即使是電子作品的“出借”也會(huì)代替了大量的購買。因?yàn)橹灰�較小數(shù)目的電子作品就可以滿足大量讀者，而物理作品被出借后，在幾天或幾周內(nèi)這部作品便不再流通范圍了。第三，如果沒有技術(shù)措施，每次一對(duì)于電子產(chǎn)品的傳輸都需要著作權(quán)人的授權(quán)。如果適用首次銷售原則，那么我們很難去判斷授權(quán)行為是否進(jìn)行。
（二）電子傳輸形式對(duì)于首次銷售原則的影響
1．消費(fèi)者的承擔(dān)能力。電子傳輸?shù)淖髌窂?fù)制件的獲得無疑比物理環(huán)境中獲得作品需要支付的價(jià)格要低，對(duì)于另外部分并非想獲得作品的完整所有權(quán)，而只想得到部分用益權(quán)的消費(fèi)者來說，電子傳輸?shù)淖髌犯�加適合他們。這里的部分用益權(quán)可以理解為在物理環(huán)境中的VCD出租，付費(fèi)的圖書館用戶等等的權(quán)利。但是對(duì)于那些想完整獲得作品（即物理環(huán)境中的作品復(fù)制件）的用戶來說，網(wǎng)絡(luò)上的大量傳播作品勢必導(dǎo)致物理環(huán)境中流通作品提高價(jià)格，這對(duì)他們是不利的。而對(duì)于二手市場來說，電子傳輸作品的產(chǎn)生會(huì)使得更多人愿意從網(wǎng)上獲得作品而非在二手市場獲得二手作品，這樣二手市場的作品會(huì)減少或者為了平衡利益提高二手作品的售價(jià)。
2．作品的可獲得性。首次銷售制度確保了在物理環(huán)境下著作權(quán)人一旦不再發(fā)行印刷的作品后，作品依然可以通過其他方式得到，作品都可以被長時(shí)間存儲(chǔ)并產(chǎn)生復(fù)制件，甚至再度打印成書，書籍的發(fā)行商不必再定量的一次印刷大量書籍，而可以以非打印方式保存作品，根據(jù)讀者的需求進(jìn)行印刷，這大大節(jié)約了。即使不打印成書，銷售商也可以將作品制作成可以被用戶下載的文件，而這個(gè)費(fèi)用一定大大低于書籍在物理環(huán)境中的售價(jià)。

　　三、各國對(duì)網(wǎng)絡(luò)下首次銷售原則的討論
（一）國際條約的規(guī)定
《WIPO版權(quán)條約》第6條規(guī)定了作者的發(fā)行權(quán)，WIPO表演和唱片條約第8條、第12條也分別規(guī)定了表演者和唱片錄制者的發(fā)行權(quán)。但是兩個(gè)條約所附的聲明在解釋這些條文時(shí)指出，這里的“原件和復(fù)制件”指“被固定的能夠作為有形物投入流通的”原件和復(fù)制件。聲明的這一條解釋表明網(wǎng)絡(luò)傳輸不可以被包括在WIPO版權(quán)條約和WIPO表演和唱片條約規(guī)定的發(fā)行權(quán)中。由此，條約中有關(guān)權(quán)利用盡的規(guī)定也不可以適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。
但同時(shí)也設(shè)立了對(duì)于無形復(fù)制件（即傳輸）向公眾的提供的權(quán)利即向公眾權(quán)這些條款允許成員國設(shè)立權(quán)利用盡制度，但是并沒有一定要求這樣做且沒有任何監(jiān)督措施。事實(shí)上，除了美國討論首次銷售制度之外（基于承認(rèn)網(wǎng)上發(fā)行權(quán)），其他國家并不采用任何權(quán)利用盡制度。
（二）美國的探討
104報(bào)告是2001年美國版權(quán)辦公室向國會(huì)提交的一份評(píng)估報(bào)告，其中提到了商務(wù)和技術(shù)措施保護(hù)對(duì)于首次銷售原則帶來的影響。報(bào)告對(duì)于這部分建議一種“觀望”的態(tài)度。報(bào)告了該原則的影響，考慮了電子商務(wù)和技術(shù)保護(hù)措施對(duì)于現(xiàn)有授權(quán)作品的分發(fā)形式帶來的改變，認(rèn)為首次銷售原則也會(huì)隨之而改變，而這很可能帶來一個(gè)結(jié)果，即越來越少的作品復(fù)制件將被提供給越來越少的持有者，并且復(fù)制件的傳輸會(huì)更加困難，同時(shí)深入的探討了復(fù)制件的減少對(duì)于首次銷售制度的影響，以及是否需要修改現(xiàn)行。其結(jié)論則是并不認(rèn)為需要在現(xiàn)行立法下加入關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的首次銷售制度的規(guī)定。
（三）我國的探討
我國在發(fā)行權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的適用問題的主流意見依然是不贊成，因而對(duì)于首次銷售原則的適用也大多持否定態(tài)度。
有學(xué)者從立法精神分析，從“發(fā)行權(quán)”的立法精神來看，“作品有形載體流通”要件是前網(wǎng)絡(luò)時(shí)代作品傳播手段的產(chǎn)物。在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下，在有形作品商場向公眾提供作品的復(fù)制件，是滿足公眾長久地閱讀和欣賞作品需要的唯一途徑。法律規(guī)定這一要件的目的是：使著作權(quán)人可以通過授權(quán)作品復(fù)制件進(jìn)入市場獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。“發(fā)件”、“上載”和“作品直接上網(wǎng)”行為完全可以導(dǎo)致公眾獲取作品復(fù)制件用于長久保存，著作權(quán)人也可以通過這三種行為作出授權(quán)，收取特許費(fèi)而獲得經(jīng)濟(jì)利益，因此，這三種行為具有傳統(tǒng)發(fā)行行為的作用和功能，可以視為網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為。但“下載”和“瀏覽”不是網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為。
為了填補(bǔ)網(wǎng)上發(fā)行權(quán)的空白，在我國新的《》中也依據(jù)WCT第8條增加了“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”，根據(jù)WCT第8條的規(guī)定，公共傳播權(quán)包括“向公眾傳播權(quán)”（Rightforcommunicationtothepublic）和“向公眾提供權(quán)”（Rightfomakingavailable）二種權(quán)利，而信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)則是“向公眾傳播權(quán)”，這樣的立法模式也是歐盟所采用的。

　　四、結(jié)語
　　雖然從各國的現(xiàn)行立法和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對(duì)于首次銷售制度的巨大沖擊來看，版權(quán)用盡制度并不能適用，但這并不意味著我國與歐盟等國就完全無需考慮網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的“首次銷售原則”。版權(quán)法的精神在于利益平衡，“首次銷售原則”對(duì)“發(fā)行權(quán)”的限制是使傳統(tǒng)版權(quán)法達(dá)到利益平衡的途徑。即使對(duì)于“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”這種新創(chuàng)設(shè)的版權(quán)專有權(quán)利,也依然需要有適當(dāng)限制,以使版權(quán)法在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中達(dá)到利益平衡。這樣,對(duì)于我國與歐盟等國而言,雖然無需討論專門針對(duì)“發(fā)行權(quán)”的“首次銷售原則”是否可直接適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的問題,卻需要研究是否應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大傳統(tǒng)“首次銷售原則”的范圍,使之不但能夠限制傳統(tǒng)“發(fā)行權(quán)”,也能夠限制“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”。
同時(shí),對(duì)于現(xiàn)行著作權(quán)法中的“合理使用”條款中的“為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”需要給予更多限定，目前這條條款的意義甚微，大大超過了合理使用范疇，甚至可以說實(shí)現(xiàn)了“向公眾傳播”，因此，一方面可以在使用的空間或者范疇上進(jìn)行限定，另一方面可以對(duì)接受信息的對(duì)象進(jìn)行限定，以便于判斷是否真正屬于合理使用范疇。
網(wǎng)絡(luò)版權(quán)問題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題中一塊與市場博弈密切相關(guān)，可以成為一個(gè)產(chǎn)權(quán)的重要問題，因此權(quán)力用盡制度的制定與否還依賴社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中各方利益的需要進(jìn)行合適的裁定。

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