亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)倫理思想及當(dāng)代思考
論文關(guān)鍵詞:斯密問(wèn)題 經(jīng)濟(jì)倫理 啟示
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論文摘要:“斯密問(wèn)題”自德國(guó)的歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，已爭(zhēng)論了二三百年，至今尚無(wú)定論，但如果把斯密的《國(guó)富論》和《道德情操論》結(jié)合起來(lái)考慮，把他的哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)思想看作一個(gè)完整的思想體系來(lái)探討的話，“斯密問(wèn)題”其實(shí)并不存在。本文對(duì)斯密的經(jīng)濟(jì)倫理思想進(jìn)行梳理，分析“斯密問(wèn)題”的源起及存在的意義，指出其對(duì)我國(guó)構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理制度方面的啟示。
亞當(dāng)·斯密是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，他對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的杰出貢獻(xiàn)是他在1776年出版了《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究》，簡(jiǎn)稱為《國(guó)富論》，而在此巨著出版前的1759年他的《道德情操論》出版了。這兩本著作凝集了斯密一生的心血，被認(rèn)為影響人類歷史進(jìn)程的兩部偉大著作。在我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，《國(guó)富論》可說(shuō)是家喻戶曉，而他的《道德情操論》遠(yuǎn)不如《國(guó)富論》普及。其實(shí)，斯密本人把《道德情操論》看得遠(yuǎn)比《國(guó)富論》重要得多，他一生的大部分心血都傾注在對(duì)《道德情操論》的修訂和完善上。從1759年首版到1790年去世，斯密對(duì)《道德情操論》先后進(jìn)行了六次修改，而《國(guó)富論》恰恰是在對(duì)《道德情操論》修改的過(guò)程中完成的，我們沒(méi)有理由推崇《國(guó)富論》，而忽略《道德情操論》，而應(yīng)把兩本書一起來(lái)解構(gòu)。實(shí)際上，從某種程度上可以說(shuō)，斯密的《國(guó)富論》是他的《道德情操論》的哲學(xué)課題的繼續(xù)，《道德情操論》為《國(guó)富論》奠定了心理基礎(chǔ)。沒(méi)有《道德情操論》作為思想之根，是不會(huì)結(jié)出《國(guó)富論》這個(gè)豐碩之果的。本文追本溯源，把二者結(jié)合在一來(lái)探討斯密的經(jīng)濟(jì)倫理思想。
1.斯密的經(jīng)濟(jì)倫理思想的主要內(nèi)容
斯密的經(jīng)濟(jì)倫理思想，體現(xiàn)在他的《道德情操論》和《國(guó)富論》兩本著作中，集中概括，就在于他對(duì)道德人和“經(jīng)濟(jì)人”的論述。
斯密在《道德情操論》中，論述人性原理。他認(rèn)為，作為生物的人類，是由感情驅(qū)動(dòng)的，是利他的，他把利他界定為“同情心”，這種“同情心”“來(lái)自人們的沖動(dòng)和情操而不是來(lái)自其理性。”他說(shuō)，每個(gè)人都有一個(gè)“內(nèi)在的我”，起著“公正的旁觀者”的作用，用一種不容忽視的聲音去贊成或譴責(zé)我們自己的以及他人的行為。在這里，斯密把利他看成人性的特點(diǎn)，是與生俱來(lái)的。同時(shí)他論述利他心是人所共有的。“同人性中所有其它的原始感情一樣，決不只是品行高尚的人才具備”，即使是“最大的惡棍，極其嚴(yán)重地違犯法律的人，也不會(huì)全然喪失同情心”。他論述所謂的“同情”，不僅包括為他人幸福而感到高興的情感，同時(shí)包括當(dāng)看到或想象別人的不幸時(shí)所產(chǎn)生的“哀他人之所哀”的感情。“正是這種多同情別人和少同情自己的感情，正是這種抑制自私和樂(lè)善好施的感情，構(gòu)成盡善盡美的人性。”他把作為人的本性的這種同情心，看成是人類社會(huì)賴以維系、保持和諧的奧秘。斯密認(rèn)為，人類社會(huì)由于人人具有利他的本性，會(huì)自發(fā)協(xié)調(diào)人們的行為，調(diào)整社會(huì)秩序，從而利他主義成為整合道德世界的統(tǒng)一原則。他認(rèn)為，在自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，“‘個(gè)人’這一概念是隨著相互的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)才形成的。道德規(guī)則不僅承認(rèn)個(gè)人的尊嚴(yán)，也承認(rèn)其相互關(guān)系。如果人類沒(méi)有基本接受的道德規(guī)則的話，社會(huì)將會(huì)崩潰。”。由此，道德規(guī)則對(duì)整個(gè)社會(huì)秩序發(fā)揮著重要的制約作用，從而成為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提。
斯密在《國(guó)富論》中，提出“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，并作了系統(tǒng)的論述。“經(jīng)濟(jì)人”是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有強(qiáng)烈利己心的個(gè)人，他以追求個(gè)人利益的最大化為動(dòng)機(jī)，以攫取財(cái)富為目的。在《國(guó)富論》中，斯密描述到:“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出于他們自利的打算。我們不說(shuō)喚起他們利他心的話，而說(shuō)喚起他們利己心的話。我們不說(shuō)自己有需要，而說(shuō)對(duì)他們有利。”屠夫、釀酒家、烙面師都是在斯密筆下具有利己心的“經(jīng)濟(jì)人”。他把利己主義看作人的一種本能。既然人們都是出于利己心而與他人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交易及其他形式的社會(huì)交往，那么，整個(gè)社會(huì)又何以能步入良性循環(huán)軌道呢?社會(huì)資源如何實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置?接下來(lái)，斯密描述了市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)最終能達(dá)到社會(huì)和諧。他寫道:“由于每個(gè)個(gè)人都努力把他的資本盡可能用來(lái)支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都努力管理國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最高程度，他就必然竭力使社會(huì)的年收人盡量增大起來(lái)。確實(shí)，他通常既不打算促進(jìn)公共的利益，也不知道自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益。由于寧愿投資支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而不支持國(guó)外產(chǎn)業(yè)，他只是盤算他自己的安全;由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽猓蛯?duì)社會(huì)有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益。”這表明一種思想，即自利的“經(jīng)濟(jì)人”追求個(gè)人利益的同時(shí)要受到一只“看不見(jiàn)的手”的制約，這只“看不見(jiàn)的手”就是自然秩序，就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)。這只“看不見(jiàn)的手”能使整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)利己和利他、個(gè)人利益和社會(huì)利益的有機(jī)統(tǒng)一。在斯密看來(lái)，“經(jīng)濟(jì)人”的經(jīng)濟(jì)行為盡管出自自利的經(jīng)濟(jì)理性，但是，當(dāng)他努力為自己的資本找到最有利于它的用途的時(shí)候，這只“看不見(jiàn)的手”使其自然而然地選擇最有利于社會(huì)的資本用途，其追求自利的行為不自覺(jué)地向與他利、社會(huì)公利相一致的方向，從而有效地促進(jìn)他利與社會(huì)公利的實(shí)現(xiàn)。
2.關(guān)于“斯密問(wèn)題”源起及爭(zhēng)論
“斯密問(wèn)題”并非由斯密本人提出，而是德國(guó)的歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出的，對(duì)于誰(shuí)是最早提出者，學(xué)界尚無(wú)一致意見(jiàn)。德國(guó)的歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家盧約·布倫塔諾指出:“《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》出版于1776年早期，我們知道，斯密在1759年出版了《道德情操論》一書，表明道德行為僅是那些喚起無(wú)所不知，公正的旁觀者的同情心的行為……然而在《國(guó)富論》的研究中，他卻完全同意了愛(ài)爾維修的觀點(diǎn)，在書中，對(duì)人性、對(duì)自利是人類社會(huì)行為的唯一原動(dòng)力的論述完全表達(dá)出來(lái)”。從其論述中可知，他指出斯密著作中存在矛盾和對(duì)立。這就是斯密在 《道德情操論》中描述了人性原理，即人具有同情心，是道德人，是利他的。而在《國(guó)富論》中，他又提出自然人的假設(shè)，人是利己的，他追求自身利益的最大化。《國(guó)富論》和《道德情操論》基于人性認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上形成的對(duì)立和沖撞，掀起了關(guān)于“斯密問(wèn)題”(也叫“斯密悖論”)的論爭(zhēng)。
自從德國(guó)的歷史學(xué)派發(fā)現(xiàn)并提出“斯密問(wèn)題”以來(lái)，關(guān)于 “斯密難題”的爭(zhēng)論，持續(xù)了二三百年，至今學(xué)界仍沒(méi)有形成一致的看法。一直以來(lái)存在兩種絕然相反的觀點(diǎn):第一種觀點(diǎn)認(rèn)為“斯密難題”存在，斯密思想是前后矛盾對(duì)立的。具有代表性的，如前蘇聯(lián)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史專家盧森貝提出“二元”說(shuō)，斯密在《情操論》中研究的是道德世界，出發(fā)點(diǎn)是同情心;在《國(guó)富論》中研究的是經(jīng)濟(jì)世界，其出發(fā)點(diǎn)是利己主義，他沒(méi)有把兩個(gè)世界聯(lián)系起來(lái)。fsl國(guó)內(nèi)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳其人在1985年指出:斯密既研究人的物質(zhì)生活，又研究人的精神生活，研究精神生活時(shí)，他是唯心主義者，認(rèn)為人總有一種抽象的同情心，這見(jiàn)于他較早的著作《道德情操論》;研究物質(zhì)生活時(shí)，他是唯物主義者，認(rèn)為物質(zhì)生活受經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配，這見(jiàn)于他的代表著作《國(guó)富論》。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為“斯密問(wèn)題”其實(shí)不存在，斯密的思想體系的是前后一致的。國(guó)內(nèi)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者陳岱孫指出:“我們認(rèn)這個(gè)所謂二書中存在的‘亞當(dāng)·斯密問(wèn)題’，不是一個(gè)實(shí)際，而只是一個(gè)假象。”翻譯過(guò)《道德情操論》的著名學(xué)者蔣自強(qiáng)也認(rèn)同這一觀點(diǎn)。萬(wàn)俊人指出的，“我們只要了解斯密時(shí)代的知識(shí)狀況，并仔細(xì)解讀斯密的這兩部作品，所謂的‘斯密問(wèn)題’并不構(gòu)成真正意義上的問(wèn)題。”也就是說(shuō)，“斯密問(wèn)題”在斯密本人那里并不存在，“斯密問(wèn)題”的意義在于，斯密首先提出了經(jīng)濟(jì)與倫理之間存在著密切聯(lián)系并以自身的方式解決了這一問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)早期自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。
從關(guān)于這一問(wèn)題的著述來(lái)看，越來(lái)越多的學(xué)者持后一種觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，如果把斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想看作一個(gè)體系，而不是把它割裂開來(lái)的話，“斯密問(wèn)題”其實(shí)不存在。就斯密自己看來(lái)，他的理論體系是一個(gè)密切聯(lián)系的統(tǒng)一體，他認(rèn)為自己是一個(gè)廣義的哲學(xué)家，連著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種與世界觀分不開的學(xué)問(wèn)。的確，在斯密的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)跟倫理學(xué)體系未分開，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是道德哲學(xué)的一個(gè)分支從屬于道德哲學(xué)。斯密之后，近代學(xué)科開始分離發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)走上日益相互背離和相互疏離的道路，各自成為獨(dú)立的學(xué)科，從而在現(xiàn)實(shí)中造成經(jīng)濟(jì)跟倫理關(guān)系的矛盾和緊張，使得在現(xiàn)代社會(huì)中存在物質(zhì)生活的豐裕與精神生活的貧乏之間的矛盾和對(duì)立。如果這一問(wèn)題不解決的話，勢(shì)必影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行基礎(chǔ)，在現(xiàn)實(shí)中造成危害。我國(guó)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，不得不深入反思這一問(wèn)題，并探討解決之道。
斯密的《道德情操論》和《國(guó)富論》是劃時(shí)代的著作，他的經(jīng)濟(jì)倫理思想為資本主義早期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行奠定自由法則，即使在今天，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的完善仍有重要的借鑒意義。對(duì)于自身，如何實(shí)現(xiàn)個(gè)人物質(zhì)世界和精神世界的豐富、完整、統(tǒng)一，從而到達(dá)自身的和諧;對(duì)于社會(huì)，如何協(xié)調(diào)利己與利他、個(gè)人利益與社會(huì)利益之間的關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧，應(yīng)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的一個(gè)重要的課題。斯密的經(jīng)濟(jì)倫理思想通過(guò)指出當(dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)和倫理之間的統(tǒng)一性，論證了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)可以實(shí)現(xiàn)物質(zhì)世界和精神世界的統(tǒng)一，個(gè)人利益和社會(huì)利益的一致，從而為從不同的方面解決當(dāng)時(shí)的矛盾沖突提供了合理化的理論論證，也為我們今天在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下思考經(jīng)濟(jì)與倫理的復(fù)雜關(guān)系提供了理論前提。
3.關(guān)于我國(guó)建構(gòu)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理制度的思考
在我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，由于主流意識(shí)形態(tài)主張集體主義至上原則，大肆宣揚(yáng)集體利益，貶抑個(gè)人利益，極大的壓抑和扭曲了人們追求個(gè)人合法利益的心理，導(dǎo)致利己與利他不協(xié)調(diào)，從而不能有效調(diào)動(dòng)個(gè)人的積極性、創(chuàng)造性，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直徘徊不前，人民生活水平提高不大。美籍學(xué)者孫隆基指出個(gè)人利益和社會(huì)利益之間不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的后果，“戶國(guó)人認(rèn)為抹殺了個(gè)人，就可以造成無(wú)私的集體主義精神。這種效果，可能在革命時(shí)期出現(xiàn)過(guò)，但是在現(xiàn)實(shí)生活中卻有如紙上談兵�，F(xiàn)實(shí)生活中看到的是，抹殺個(gè)人，并沒(méi)有促進(jìn)集體的公益，徒然造成了個(gè)人的不發(fā)展而己。這種不發(fā)展?fàn)顟B(tài)，既沒(méi)有私，也沒(méi)有公，而是一種公與私兩敗俱傷的狀態(tài)。”
自80年代以來(lái)，我國(guó)啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革，并順利實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，個(gè)體追求個(gè)人利益，社會(huì)利益也得到促進(jìn)，在經(jīng)濟(jì)獲得突飛猛進(jìn)的增長(zhǎng)的過(guò)程中，我們忽略市場(chǎng)倫理制度的構(gòu)建，因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，人們的道德水平開始下降，見(jiàn)利忘義、惟利是圖、金錢至上、損人利己等種種不良現(xiàn)象滋生蔓延，誠(chéng)信缺失，假冒偽劣產(chǎn)品盛行，合同履約率逐年下降，利己和利他、個(gè)人利益和社會(huì)利益沒(méi)有實(shí)現(xiàn)有機(jī)協(xié)調(diào)，在現(xiàn)實(shí)生活中導(dǎo)致嚴(yán)重后果，損害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康成長(zhǎng)。實(shí)現(xiàn)效率追求與道德追求的統(tǒng)一應(yīng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)所在。解決這一問(wèn)題，我們可以通過(guò)適度的倫理制度設(shè)置與建設(shè)，將主體的效率追求和道德追求協(xié)調(diào)起來(lái)，使自利與他利及社會(huì)公利實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，從而實(shí)現(xiàn)自身的和諧，并由此達(dá)到社會(huì)和諧。
關(guān)于經(jīng)濟(jì)倫理制度的構(gòu)建，筆者認(rèn)為，既不能單靠道德來(lái)規(guī)范，也不能單靠法律來(lái)約束。道德靠良心、內(nèi)心的信念、社會(huì)輿論的力量、傳統(tǒng)的習(xí)俗等來(lái)維持，它沒(méi)有強(qiáng)制性，只是一種軟約束，在經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下，很容易土崩瓦解，起不到應(yīng)有的懲戒作用。而法律具有強(qiáng)制性，可以起到事前的威懾和事后的懲戒作用，是硬約束，應(yīng)兩者結(jié)合起來(lái)建構(gòu)，目前，我國(guó)構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理制度任務(wù)緊迫，在建構(gòu)中，應(yīng)把傳統(tǒng)道德精髓與現(xiàn)代法治精神有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把道德規(guī)范和法律制裁有機(jī)的結(jié)合起來(lái)。我國(guó)歷史悠久，傳統(tǒng)道德觀念深深根植于國(guó)民思想中，塑造中國(guó)獨(dú)特的民族性，它是中華民族的根，不能不弘揚(yáng)。
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