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私募基金公司章程

時間:2025-01-10 09:49:54 賽賽 公司章程 我要投稿
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私募基金公司章程范本(精選6篇)

  在快速變化和不斷變革的今天,章程使用的頻率越來越高,章程是組織的規(guī)程或辦事條例,也泛指各種制度。那么章程怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢?以下是小編幫大家整理的私募基金公司章程范本,希望能夠幫助到大家。

私募基金公司章程范本(精選6篇)

  私募基金公司章程 1

  總 則

  一、本章程是由公司股東依據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定制定。

  二、本公司依法登記注冊,是獨立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的企業(yè)法人,公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

  三、本公司從事經(jīng)營活動,承諾遵守法律、行政法規(guī),遵守社會公德,商業(yè)道德,誠實守信,接受政府和社會公眾的監(jiān)督,承擔(dān)社會責(zé)任。

  公司名稱和住所

  四、公司名稱:xxxx有限公司;公司住所:公司經(jīng)營范圍及方式

  五、本公司的經(jīng)營范圍是:公司注冊資本

  六、本公司的注冊資本為人民幣xx萬元。股東姓名(自然人獨資)

  七、本公司的股東:xxxx股東的出資方式、出資額及出資時間

  八、股東出資方式、出資額及出資時間:xxxx以貨幣出資萬元,出資時間:公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)和議事規(guī)則

  九、本公司下設(shè)股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事、經(jīng)理。

  十、股東行使下列職權(quán),做出決定時,應(yīng)當(dāng)采取書面形式,簽名后置備于公司。

  1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;

  2、任免執(zhí)行董事,決定有關(guān)執(zhí)行董事的報酬及支付方式;

  3、任免由非職工代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報酬及支付方式;

  4、批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報告;

  5、批準(zhǔn)監(jiān)事的報告;

  6、決定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案,決算方式;

  7、決定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

  8、決定公司增加或者減少注冊資本;

  9、決定公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項;

  10、修改公司章程。

  十一、公司設(shè)執(zhí)行董事一人,由股東委派。

  十二、執(zhí)行董事對股東負責(zé),行使下列職權(quán)

  1、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;

  2、制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

  3、制訂公司利潤分配方案和彌補虧損方案;

  4、制訂公司增加或者減少注冊資本的方案;

  5、擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案;

  6、制定公司的基本管理制度。

  十三、執(zhí)行董事任期三年,任期屆滿,經(jīng)股東重新委派可以連任。

  十四、公司下設(shè)經(jīng)理一人。經(jīng)理由股東聘任或者解聘。

  十五、公司經(jīng)理向股東負責(zé),并行使下列職權(quán):

  1、主持公司的生產(chǎn)管理工作,組織實施執(zhí)行董事的工作安排;

  2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;

  3、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案;

  4、擬訂公司的基本管理制度;

  5、制定公司的具體規(guī)章;

  6、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人;

  十六、公司下設(shè)監(jiān)事一人。由股東委派產(chǎn)生,監(jiān)事任期每屆為三年,經(jīng)股東重新委派可以連任。

  十七、監(jiān)事行使下列職權(quán)

  1、檢查公司財務(wù);

  2、對執(zhí)行董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督;

  3、當(dāng)執(zhí)行董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時,要求執(zhí)行董事和經(jīng)理予以糾正。

  公司的法定代表人

  十八、執(zhí)行董事是公司的法定代表人,由股東委派。

  財務(wù)、會計利潤分配及勞動用工制度

  十九、公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政主管部門的`規(guī)定建立本公司的財務(wù)、會計制度。公司應(yīng)在每-會計年度終了時制作財務(wù)會議報告,并經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

  財務(wù)會計報告下列財務(wù)會計報表及附屬明細表:資產(chǎn)負債表;損益表;財務(wù)狀況變動表;財務(wù)情況說明書; 利潤分配表。

  二十、公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金,并提取利潤的百分之五到百分之十列入公司法定公益金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上,可不再提取。

  公司的法定公積金不足以彌補上一年度公司虧損的,在依照前款規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。

  公司的公積金用于彌補公司的虧損,擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本,公司的法定公益金用于本公司職工的集體福利。勞動用工制度按國家法律、法規(guī)及國務(wù)院勞動部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  公司的解散事由和清算辦法

  二十一、解散事由公司有下列情況之一的,應(yīng)當(dāng)解散:

  l、章程規(guī)定經(jīng)營期限屆滿;

  2、股東會決議解散;

  3、違反國家法律和行政法規(guī),被有關(guān)行政主管部門責(zé)令關(guān)閉的。

  4、破產(chǎn)。

  二十二、清算辦法,本公司終止時,應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)成立清算組,進行清算。清算組在清算期間,行使下列職權(quán):

  1、清算公司財產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單;

  2、通知或者公舌債權(quán)人;

  3、處理與清算有關(guān)公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);

  4、清繳所欠稅款;

  5、清繳債權(quán)、債務(wù);

  6、處理公司清償債務(wù)后剩余財產(chǎn);

  7、代表公司參與民事訴訟活動。

  二十三、清算組自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于六十日內(nèi)在報紙上公告,債權(quán)人自接到通知之日起三十日內(nèi),未接到通知書的,自公告之日起四十五日內(nèi),向清算組申報其債權(quán)。清算組在清理公司財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,制定清算萬案,并報股東會或有關(guān)主管機關(guān)確認。公司清算結(jié)束后,清算組制作清算報昔、報股東會或有關(guān)主管機關(guān)確認,并報公司登記機關(guān)申請注銷公司登記,公告公司終止。

  其他事項

  二十四、本公司營業(yè)期限為10年,從在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》簽發(fā)之日起計算,期滿后如繼續(xù)經(jīng)營,須經(jīng)股東會決定,并向公司登記主管機關(guān)辦理登記手續(xù)。

  二十五、本章程未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

  二十六、本章程一式三份,公司存檔一份,股東一份并報公司登記機關(guān)備案一份

  私募基金公司章程 2

  第一章總則

  第一條為加強投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱“中心”)檔案管理工作,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

  第二條檔案是中心及各部門在各項工作中形成,具有參考利用價值、進行分類集中保管的文件材料。

  第三條加強檔案管理工作,是規(guī)范中心內(nèi)部管理的重要內(nèi)容,對于提高中心管理水平具有重要意義。

  第二章歸檔范圍

  第四條中心檔案分為以下幾種:

  (一)中心級證件

  營業(yè)執(zhí)照正副本;組織機構(gòu)代碼證正副本;稅務(wù)登記證正副本;開戶許可證;機構(gòu)信用代碼證、會員證等其他證件。

  (二)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)

  1.合伙人、投資決策委員會、總經(jīng)理、各部門決議及會議材料;

  2.高管人員資料檔案;

  3.合伙人情況相關(guān)材料

  4.其他相關(guān)資料。

  (三)中心文書檔案

  1.外發(fā)文件:外發(fā)紅頭文件等

  2.外收文件:

 。1)監(jiān)管部門的批文、批復(fù)、通知等;

 。2)上級管理部門、股東單位頒發(fā)的需要中心執(zhí)行的指示、決定、命令、條例、規(guī)定、辦法和通知等;

  (3)其他金融機構(gòu)的往來文件;

  (4)社會有關(guān)部門頒發(fā)的文件、材料和公函;

 。5)其他需要立卷歸檔的外來文件。

  3.內(nèi)部文件:各部分告訴、轉(zhuǎn)達、請示、報告、制度及其他需要立卷歸檔的材料等。

  (四)基金交易及基金清算

  包括不限于:合伙人會議記錄、投資決策委員會會議記彔、監(jiān)察委員會會議記彔、清算指令等。

  (五)合規(guī)檔案

  各種風(fēng)控合規(guī)報告及提示函等。

  (六)行政物業(yè)

  1.辦公樓相關(guān)文檔:辦公物業(yè)租賃文檔,財產(chǎn)保險相關(guān)文檔等;

  2.辦公家具類文檔;

  3.電話、安保、音視頻相關(guān)文檔;

  4.物業(yè)管理相關(guān)文檔;

  5.空調(diào)、電梯相關(guān)資料;

  6.辦公樓消防、水系統(tǒng)圖紙等等;

  7.購置各類設(shè)備的圖紙、說明書等;

  8.其他需要歸檔的文件。

  (七)信息系統(tǒng)

  信息系統(tǒng)工程建設(shè)等資料。

  (八)合同類

  中心對外簽訂簽訂的協(xié)議書、合同書等。

  (九)基金業(yè)務(wù)

  1.基金發(fā)行過程中形成的'文件,如申報材料、宣傳資料等;

  2.基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)文件;

  3.基金年度報告等;

  4.其他。

  (十)會計檔案

  1.會計憑證包括:記帳憑證、原始憑證、涉及外事的會計憑證;

  2.帳簿包括:會計總帳、明細帳、輔劣帳,現(xiàn)金和銀行存款日記帳,涉及外事活動的會計帳簿;

  3.報表:年度會計報表(決算)及附注,會計月報表及附注;

  4.審計報告、驗資報告等。

  (十一)人事檔案

  1.經(jīng)驗材料

  2.自傳材料

  3.鑒定材料

  4.考核材料

  5.勞動合同

  6.參加黨團組織的材料

  7.英雄模范先進古跡材料

  8.處分、取消處分以及復(fù)查材料

  9.反映職務(wù)、職稱、工資等方面的材料

  10.其他材料

  (十二)聲像檔案

  1.本單位各種會議的照片、底片、錄音帶、錄像帶

  2.重要的合同、協(xié)議簽字儀式的照片、底片、錄音帶、錄像帶

  3.重大節(jié)日、晚會活動的照片、底片、錄音帶、錄像帶

  4.本單位歷屆主要領(lǐng)導(dǎo)的照片

  5.其他重要的照片、底片、錄音帶、錄像帶

  6.各類紈念品、榮譽證書、獎杯、獎牉、獎品、出版刊物等。

  第三章檔案管理的組織和分工

  第五條行政人事部是賣力中央檔案管理工作的部分,職責(zé)是:

  (一)負責(zé)收集、整理、保管和統(tǒng)計中心的檔案資料

  (二)督促指導(dǎo)中心各部門和有關(guān)人員把應(yīng)歸檔的文件材料正確整理立卷,按規(guī)定時間向檔案室移交歸檔,幵檢查其落實情況;

  (三)辦理檔案的借閱,做好檔案利用服務(wù)工作和日常管理工作;

  (四)中心應(yīng)該妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄集其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。進行檔案的鑒定工作,對已超過保管期限的檔案,提出存毀意見。

  (五)各部門要配備兼職檔案(文書)管理員,負責(zé)部門檔案材料的收集、整理和保管,按規(guī)定時間及時向檔案室移交歸檔。

  (六)中央財務(wù)會計檔案和統(tǒng)計檔案由財務(wù)部賣力保管。

  (七)基金交易及基金清算的材料屬與項機密檔案,機密材料采用密封歸檔方式。

  第四章整理歸檔方法和要求

  第六條文書檔案的分類可采用多種方式,可根據(jù)實際情況靈活掌握:

  第五章保管和查閱

  第七條負責(zé)集中保管檔案的部門應(yīng)明確與人進行管理,與柜存放,定期檢查,防止損壞和丟失,發(fā)現(xiàn)因信息載體而影響檔案壽命時,要及時搶救復(fù)制,有條件時應(yīng)劃出與用房間存放檔案。

  第八條嚴格檔案調(diào)閱的管理

  (一)外單位查閱、摘抄、復(fù)印檔案資料,須憑單位介紹信,經(jīng)中心領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),按查閱規(guī)定辦理。

  (二)本中央人員因工作需要,履行規(guī)定的審批手續(xù)后,可以調(diào)閱檔案材料。

  1.查閱本部門的檔案資料,經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);

  2.查閱中心的檔案資料,由各線部門負責(zé)人審批。

  (三)查閱檔案時,應(yīng)辦理有關(guān)登記手續(xù),在指定地址查閱。查閱時,不得在檔案材料上標(biāo)記、涂改、折疊和拆散。清償檔案時,管理人員要仔細檢查清點,發(fā)現(xiàn)丟失、損壞應(yīng)及時報告和處理。

  第六章附則

  第九條本制度由行政人事部負責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜,按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

  私募基金公司章程 3

  第一章 總則

  第一條 為防范和化解風(fēng)險,保證xxx基金管理有限

  公司(以下簡稱“公司”)各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作,實現(xiàn)經(jīng)營目

  標(biāo),根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基 金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,特制定本制度。

  第二條 內(nèi)部控制是指公司在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控 制措施。

  第三條 公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機制,明確內(nèi)部控制職責(zé),完善內(nèi)部控制措施,強化內(nèi)部控制保障,持續(xù)開展內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。

  第四條 公司執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任,公司管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。

  第二章 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

  第五條 公司內(nèi)部控制的目標(biāo):

 。ㄒ唬┍WC遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。

 。ǘ┓婪督(jīng)營風(fēng)險,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。

 。ㄈ┍U纤侥蓟鹭敭a(chǎn)的安全、完整。

 。ㄋ模┐_保產(chǎn)品、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

  第六條 公司內(nèi)部控制的原則:

  (一)全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員,并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信 息披露等主要環(huán)節(jié)。

 。ǘ┫嗷ブ萍s原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。

  (三)執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

 。ㄋ模┆毩⑿栽瓌t。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金財產(chǎn)、公司固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

 。ㄎ澹┏杀拘б嬖瓌t。以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,契合自身 實際情況。

 。┻m時性原則。公司應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化 同步適時修改或完善。

  第三章 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

  第七條 公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括:授權(quán)控制、員工素質(zhì)控制、業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資 源管理內(nèi)部控制、內(nèi)部審計控制等。

  第八條 授權(quán)控制。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限,同時分別在自 己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

  第九條 員工素質(zhì)控制。公司應(yīng)當(dāng)制定連貫、可行的制度和操作流程,涵蓋于員工招聘、培訓(xùn)、輪崗、考核、晉升、淘汰等環(huán)節(jié)。

  (一)建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵機制,為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境;建立人才梯級隊伍及人才儲備機制, 以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時,后續(xù)人員能迅速補上。

 。ǘ┘訌妼T工的守法意識、職業(yè)道德的教育,員工必須根據(jù)自身的工作崗位,提交自律承諾書,保證嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法 規(guī)和公司《員工手冊》中的有關(guān)規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將 作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。

  第十條 業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括:

  (一)公司應(yīng)當(dāng)針對產(chǎn)品設(shè)計、客戶開發(fā)、業(yè)務(wù)受理、投資運作、資金清算、財務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和嚴格的 授權(quán)管理制度。

  (二)嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門對私募基金受托資金來源的要求,認真審查每一筆客戶資金的合規(guī)性,并在合同中要求客戶承諾其委托資金 來源的合規(guī)和合法性。

  (三)不向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證最低收益。

  第十一條 會計系統(tǒng)內(nèi)部控制。會計系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括:

 。ㄒ唬┕疽罁(jù)《會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則》及會計基礎(chǔ)工作規(guī)范等制訂公司會計制度、財務(wù)制度、會計工作 操作流程和會計崗位工作手冊,作為公司財務(wù)管理和會計核算工作的 依據(jù)。

 。ǘ┕居媱澵攧(wù)內(nèi)控組織體系以會計核算組織體系為基本依托,以各會計崗位為基本風(fēng)險控制點。

  (三)公司應(yīng)制訂完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度。會計案管理工作由專人負責(zé)。公司內(nèi)部調(diào)閱會計檔案應(yīng)由會計主管人員批 準(zhǔn),并指定專人協(xié)同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計 檔案時,須持有縣級以上主管部門的正式公函,經(jīng)公司負責(zé)人批準(zhǔn), 并指定專人負責(zé)陪同查閱,需要復(fù)制時,須經(jīng)會計主管人員同意、公 司負責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)制,并做登記。

 。ㄋ模┕咀杂匈Y金與客戶資金實行分開管理,在管理、使用和財務(wù)核算上完全分開。客戶資金實行集中管理和監(jiān)控,客戶資金劃付 的授權(quán)、指令錄入、審核、執(zhí)行及與銀行對賬等適當(dāng)分離,任何個人 無權(quán)單獨調(diào)動資金。

  第十二條 電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制。電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容:

  (一)公司應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條

  例》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》、《中國證券經(jīng)營 機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》等有關(guān)法律、法規(guī),并結(jié)合公司 信息系統(tǒng)的具體情況,制定電子信息系統(tǒng)的'管理規(guī)章、操作流程、崗 位手冊和風(fēng)險控制制度。

 。ǘ╇x崗人員必須嚴格辦理離崗手續(xù),明確其離崗后的保密義務(wù),退還全部技術(shù)資料。同時其負責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。

  (三)指定專人負責(zé)計算機病毒防范工作,配置經(jīng)國家認可的計算機病毒檢測、清除工具,定期進行病毒檢測。

  第十三條 人力資源內(nèi)部管理控制。人力資源內(nèi)部管理控制的主要內(nèi)容:

 。ㄒ唬┕緫(yīng)重視聘用人員的誠信記錄,確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。公司要求聘用人員以恰當(dāng)形式進 行誠信承諾。

  (二)培育良好的內(nèi)部控制文化,建立健全員工持續(xù)教育制度,加強對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn),確保所有從業(yè)人員及時獲得充分的法 律法規(guī)、內(nèi)部控制和行為規(guī)范的最新文件和資料。

 。ㄈ┘訌姌I(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理,上崗人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)資格管理的規(guī)定。建立合理有效的激勵約束機制,建立嚴格的責(zé)任追究 制度。制定嚴謹、公開、合理的人事選拔制度,任免程序中應(yīng)明確規(guī) 定任免決定權(quán)的歸屬。

  第十四條 內(nèi)部審計控制。內(nèi)部審計控制的主要內(nèi)容:

 。ㄒ唬╋L(fēng)險管理崗位負責(zé)公司內(nèi)部審計,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能,確保公司各項經(jīng)營 管理活動的有效運行。

 。ǘ┤魏尾块T和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部稽核工作,對打擊、報復(fù)、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴厲的處罰制度。

  私募基金公司章程 4

  第一章總則

  第一條為了規(guī)范私募投資基金活動,保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》,制定本辦法。

  第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),是指在中華人民共和國境內(nèi),以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

  私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

  非公開募集資金,以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。

  證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法,其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定對上述機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

  第三條從事私募基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護投資者合法權(quán)益,不得損害國家利益和社會公共利益。

  第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn),從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

  私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

  第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

  設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度,切實強化事中事后監(jiān)管,依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

  建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和自律管理制度,以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。

  第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進行業(yè)發(fā)展。

  第二章登記備案

  第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記,報送以下基本信息:

 。ㄒ唬┕ど痰怯浐蜖I業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

 。ǘ┕菊鲁袒蛘吆匣飬f(xié)議;

 。ㄈ┲饕蓶|或者合伙人名單;

 。ㄋ模└呒壒芾砣藛T的基本信息;

 。ㄎ澹┗饦I(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

  基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  第八條各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:

 。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

  (二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

 。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;

 。ㄋ模┗饦I(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

  基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

  第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

  第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

  第三章合格投資者

  第十一條私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

  投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

  第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人:

 。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

 。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

  前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

  第十三條下列投資者視為合格投資者:

 。ㄒ唬┥鐣U匣、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

  (二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

  (三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

 。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

  以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是,符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

  第四章資金募集

  第十四條私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

  第十五條私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認。

  私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的,私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

  投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引,由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

  第十七條私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級,向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

  第十八條投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷,如實承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  第十九條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

  第五章投資運作

  第二十條募集私募證券基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同);鸷贤瑧(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。

  募集其他種類私募基金,基金合同應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定,明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

  第二十一條除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

  基金合同約定私募基金不進行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

  第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的.,應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

  第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:

 。ㄒ唬⿲⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

 。ǘ┎还降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn);

 。ㄈ├没鹭敭a(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;

 。ㄋ模┣终、挪用基金財產(chǎn);

 。ㄎ澹┬孤兑蚵殑(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

 。⿵氖?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

 。ㄆ撸┩婧雎毷兀话凑找(guī)定履行職責(zé);

  (八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;

 。ň牛┓、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

  第二十四條私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

  第二十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

  私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

  第二十六條私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于2019年。

  第六章行業(yè)自律

  第二十七條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

  基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不得對外披露。

  第二十八條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他相關(guān)機構(gòu)的信息共享機制,定期匯總分析私募基金情況,及時提供私募基金相關(guān)信息。

  第二十九條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

  會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的,基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重,采取自律管理措施,并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。

  第三十條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機制,受理投資者投訴,進行糾紛調(diào)解。

  第七章監(jiān)督管理

  第三十一條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查,依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

  第三十二條中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監(jiān)管。

  第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

  第八章關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

  第三十四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金,是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

  第三十五條鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

  享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

  第三十六條基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié),對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會員服務(wù)。

  第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié),采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面,為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

  第九章法律責(zé)任

  第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

  第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

  第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的,按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

  第十章附則

  第四十一條本辦法自公布之日起施行。

  私募基金公司章程 5

  第一條為了規(guī)范公司內(nèi)部交易管理、防范公司交易風(fēng)險,規(guī)范客戶身份識別,客戶身份資料和交易記錄保存與管理,根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金內(nèi)部控制指引》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。

  第二條公司內(nèi)部交易遵循的原則如下:

  (一)實行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易;

 。ǘ┩顿Y指令應(yīng)當(dāng)進行審核,確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。

 。ㄈ┙⒔灰妆O(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施;

 。ㄋ模┕緫(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待;

  (五)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管;

 。┙⒖茖W(xué)的交易績效評價體系。

  第三條應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄,包括但不限于如下事項:

 。ㄒ唬┗鸾(jīng)理或投資決策委員會簽署的`投資交易指令(包括具體交易時間、交易種類、交易數(shù)量、交易方向);

 。ǘ╋L(fēng)險控制部門或董事長/風(fēng)控委員會的審核確認單;

 。ㄈ┩顿Y交易人員執(zhí)行指令產(chǎn)生的每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿和有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)和其他資料等。

  第四條交易記錄的保存分為書面紙質(zhì)版與電子版。交易員應(yīng)同時制作紙質(zhì)版交易記錄和電子版交易記錄保存。紙質(zhì)版交易記錄制作完畢后,應(yīng)專門放置檔案袋歸檔保存。電子交易記錄應(yīng)設(shè)置專門文件夾予以保存。每一交易指令對應(yīng)一文件夾。電子交易記錄應(yīng)按期刻錄成光盤或者上傳公司專門服務(wù)器進行備份,防止系統(tǒng)損害情況發(fā)生時,交易記錄的滅失。

  第五條公司按照下列期限保存交易記錄:投資交易記錄,自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。同一介質(zhì)上有不同保管期限客戶身份資料或者交易記錄的,應(yīng)當(dāng)按最長期限保管。

  同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的,至少應(yīng)當(dāng)有一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求。法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,適用其規(guī)定。

  第六條公司在特定情況下,應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的規(guī)定,將客戶身份資料和客戶交易記錄移交中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會指定的機構(gòu)。

  第七條本制度由董事會制定、解釋和修改。

  第八條本制度經(jīng)董事會審議通過后發(fā)布之日生效。

  私募基金公司章程 6

  一、目的

  為創(chuàng)建公司高效工作團隊,獎勵先進,促進落后,規(guī)范員工行為與調(diào)動員工工作積極性,提高工作效益和經(jīng)濟效益,特制訂本制度。

  二、適用范圍

  適用于xx公司全體在職員工。

  三、職責(zé)

  (一)公司行政處負責(zé)按公司行政制度對全體員工執(zhí)行獎懲;負責(zé)受理各部門提報的獎懲申請;

  (二)各部門最高負責(zé)人負責(zé)提報部門員工各項考核的獎懲申請;

  (三)行政處協(xié)理負責(zé)獎罰項目的初審,總經(jīng)理或授權(quán)人員負責(zé)獎罰項目的最后審批。

  四、管理要求

  (一)獎勵分為五大類:

  1、嘉獎;

  2、記功;

  3、記大功;

  4、調(diào)薪 ;

  5、晉升。

  1.1嘉獎

  有下列事實之一者(但不僅限于以下事實)予以嘉獎:

  1.1.1 完成任務(wù)及時出色者;

  1.1.2 拾金不昧,有善行佳話,足為公司榮譽者;

  1.1.3 助人為樂,熱心服務(wù),義務(wù)奉獻,有具體事實者;

  1.1.4 具有優(yōu)秀品德,可為公司楷模,有益于公司及員工樹立良好風(fēng)氣者;

  1.1.5 對公司財物能悉心愛護,表現(xiàn)突出者;

  1.1.6能夠為公司獻策獻力,對生產(chǎn)技術(shù)、管理制度或質(zhì)量體系運作等方面提出合理化建議,并被采納者;

  1.1.7在完成本職工作的情況下,能顧全大局,對其它部門工作給予大力支持協(xié)助者。

  2.1記功

  有下列事實之一(但不僅限于以下事實)或產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益在500~5000元之間者,予以記功并獎勵300元。

  2.1.1全年度嘉獎達到五次者記功一次,由行政處統(tǒng)計后,報總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)者;

  2.1.2在生產(chǎn)技術(shù)、管理制度或質(zhì)量體系運作等方面,提出合理化建議并經(jīng)采納,產(chǎn)生經(jīng)濟效益;

  2.1.3節(jié)約物料或?qū)U料利用,在成本控制方面做出突出貢獻者;

  2.1.4公司遇到非常事故,如災(zāi)害事故等,能臨機應(yīng)變,措施得當(dāng),具有功績者;

  2.1.5從事對公司有顯著貢獻的特殊行為者;

  2.1.6檢舉或制止違規(guī)及損害公司利益的行為,在經(jīng)營管理或質(zhì)量控制等方面有突出貢獻者;

  2.1.7敬業(yè)精神或協(xié)調(diào)能力出色,部門凝聚力強,工作成績突出,足可為公司楷模者;

  2.1.8員工連續(xù)一年未請假或遲到早退者,經(jīng)審查確認后授予全勤記功獎?wù)撸?/p>

  2.1.9對提高公司的聲譽有特殊功績者;

  2.1.10大膽實施小改小革,降低成本,提高效率和產(chǎn)品質(zhì)量,有突出貢獻者。

  3.1記大功

  有下列事實之一(但不僅限于以下事實)或/和直接經(jīng)濟效益在5000元以上者,予以記大功,并獎勵800元。

  3.1.1全年度內(nèi)記功達到五次者記大功一次,由行政處統(tǒng)計后,報總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)者;

  3.1.2遇有意外事件或災(zāi)害,能奮不顧身,不避災(zāi)難,敢冒風(fēng)險,救護人員及公司財產(chǎn)脫離危險,因而減少損失者;

  3.1.3對生產(chǎn)技術(shù)、管理制度或質(zhì)量體系運作建議改進,提出合理化建議經(jīng)采納施行,成效卓著者;

  3.1.4在成本控制方面有重大貢獻者;

  3.1.5有其他重大功績者。

  4.1調(diào)薪

  有下列事實之一者(但不僅限于以下事實),予以調(diào)薪,增加工資。

  4.1.1達到晉升條件,但暫時職位沒有空缺者;

  4.1.2一年內(nèi)記大功達到兩次及以上者;

  4.1.3工作成績突出,但尚不足以晉升者;

  4.1.4工作性質(zhì)發(fā)生變化,工作量有較大增加者;

  5.1晉升

  對工作認真負責(zé),業(yè)務(wù)水平高,能起模范帶頭作用,管理水平和協(xié)調(diào)能力突出的員工,可予以升職,并享受相應(yīng)的福利待遇。

  5.1.1晉升條件

  具備較高職位的技術(shù)能力;

  相關(guān)的工作經(jīng)驗和資歷;

  相應(yīng)的管理水平、敬業(yè)精神和協(xié)調(diào)能力;

  職位所需的相關(guān)培訓(xùn)。

  5.1.2晉升程序

  協(xié)理(不含)級別以下人員,可由本人或其直屬提出申請,部門最高負責(zé)人簽署意見,交行政處核實,報總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn);必要時,可由總經(jīng)理直接予以晉升委任;

  協(xié)理(含)以上級別人員,由副總經(jīng)理或以上級別人員提議,經(jīng)董事會討論核定后予以實施;

  5.13晉升的員工接到調(diào)職通知單后,應(yīng)于指定日期內(nèi)辦妥移交手續(xù),就任新職。

  5.1.4凡因晉升變動其職務(wù),其薪酬自晉升之日起重新核定。

  5.1.5年度內(nèi)有記大過行為者,取消晉升資格。

  (二)懲罰

  懲罰的種類有六種

  1、警告;

  2、記過;

  3、記大過;

  4、工資降級;

  5、降職;

  6、開除。

  1.1 警告

  有下列情形之一者(但不僅限于以下情形)或直接經(jīng)濟損失在300元以下,予以警告。

  1.1.1以下警告予以責(zé)任人10元罰款

  質(zhì)量記錄填寫有錯漏者,且造成輕微后果者(每次);

  不符合定置管理標(biāo)識要求,有錯標(biāo)、漏標(biāo)、擺錯或亂擺現(xiàn)象者(每宗);對追查不到責(zé)任人的,將處罰該部門直接主管人員;

  1.1.2以下警告予以責(zé)任人30元罰款

  由于工作失誤、拖延或責(zé)任心原因,影響到相關(guān)部門的工作,情節(jié)輕微者;

  不能適時完成工作任務(wù),情節(jié)輕微者;

  布置的工作,但屆時未完成造成輕微后果,事后無合理解釋者;

  擅離職守,閑游或上班打瞌睡者;

  丟失質(zhì)量體系文件或管理文件者 (責(zé)任人不清時,由部門直接主管承擔(dān));

  責(zé)任心不強,缺乏敬業(yè)精神,情節(jié)輕微者;

  對專檢項目,質(zhì)檢員由于工作疏忽等原因,造成誤檢或漏檢,情節(jié)輕微者(注:生產(chǎn)人員由于自檢不嚴,質(zhì)量或成本欠控制,處罰措施相同)。

  1.1.3以下警告予以責(zé)任人50元罰款

  妨害生產(chǎn)工作或團體工作秩序,情節(jié)輕微者;

  在公司內(nèi)喧嘩或口角而影響正常秩序,制造糾紛或不和諧之氣氛的,情節(jié)輕微者;

  不服從主管合理安排及指導(dǎo),情節(jié)輕微者;

  未經(jīng)許可,擅自在廠內(nèi)或生活區(qū)推銷物品者;

  任何違背質(zhì)量體系文件運作要求的行為,情節(jié)輕微者;

  不能嚴格控制成本,造成輕微損失者;

  缺乏團隊協(xié)作精神,不能接受不同意見,情節(jié)輕微者;

  未經(jīng)許可攜帶外人入公司參觀者;

  在任何時間內(nèi),借給(用)他人廠牌進出公司者;

  違反一切安全管理制度者;

  工作時間內(nèi)從事與本工作無關(guān)的事情,或在上班時間內(nèi)干私活者;

  成品出廠后,引起客戶投訴,但尚未造成直接經(jīng)濟損失的直接責(zé)任者(生產(chǎn)員工及質(zhì)檢員等同處理)

  1.1.4由于疏忽大意等責(zé)任原因,直接給公司造成經(jīng)濟損失在300以內(nèi)的,可處以實際損失100%的處罰,以上條款如出現(xiàn)與該條款有沖突的,以該條款為準(zhǔn)。

  2.1 記過

  警告五次作為記過一次,有下列情形之一(但不僅限于以下情況)或直接經(jīng)濟損失在301~3000元之間者,予以記過。

  2.1.1 以下記過予以責(zé)任人100元的罰款

  未經(jīng)許可不候接替,先行下班者;

  未經(jīng)許可擅取同事或企業(yè)財物,情節(jié)輕微時,除追繳原物品或賠償原物品價值外,另處以100元的罰款。

  2.1.2以下記過予以責(zé)任人200元的罰款

  違背體系運作要求,情節(jié)嚴重者(嚴重不合格、屢犯或拒不改善);

  工作中酗酒,影響自己或他人工作者;

  在成本控制方面,造成浪費,雖尚未造成重大損失,但情節(jié)惡劣者;

  缺乏團隊協(xié)作精神或敬業(yè)精神,不能聽取別人意見我行我素,影響相關(guān)部門運作,情節(jié)惡劣,但尚未構(gòu)成辭退的;

  故意損毀、涂改重要文件或公物者;

  機器、車輛、儀器等具有技術(shù)性的工具,非經(jīng)負責(zé)人同意,擅自操作,但尚未構(gòu)成損失者;

  制造事端,引起爭斗或有打架行為者;或行為粗暴、侮辱其他員工者;

  有嚴重的失職行為者;

  更改或偽造企業(yè)通告,尚未造成負面影響或經(jīng)濟損失者。

  2.1.3以下記過予以責(zé)任人300元的罰款

  由于工作失誤或拖延或責(zé)任心原因,影響到相關(guān)部門的工作,情節(jié)嚴重者;

  造謠中傷,散布謠言及不正確或含有惡意事件,而有損他人的尊嚴者。

  3.1 記大過

  記過五次作為記大過一次,有下列情形之一(但不僅限于以下情形)或直接經(jīng)濟損失在3000元以上者,尚未構(gòu)成開除者,予以記大過。

  3.1.1連續(xù)曠工兩天,或每月曠工累計超過4天者,如公司給予一次改正錯誤的機會,不予開除的,將記大過一次,給予一次性罰款200元;

  3.1.2擅離職守,致使公司蒙受重大損失者,可處以500元的罰款;

  3.1.3怠忽工作或擅自變更工作方法,使公司蒙受重大損失者,可處以500元的罰款;

  3.1.4不服從工作安排,使公司因此蒙受重大損失者,可處以500元的.罰款;

  3.1.5因疏忽大意,致使機器設(shè)備或物品材料遭受損害或傷及他人的,情節(jié)嚴重,但尚未構(gòu)成開除者,可處以500元的罰款;

  3.1.6在成本控制方面,造成嚴重浪費,便公司蒙受重大損失但尚未構(gòu)成開除的,可處以500元的罰款。

  4.1工資降級

  有下列事實之一者(但可能不僅限于以下情形),予以工資降級處理。

  4.1.1達到降職條件的,公司給予一次改正錯誤的機會,不予降職者;

  4.1.2一年內(nèi)記大過達到兩次,公司給予一次改正錯誤的機會,不予以開除的。

  5.1降職

  有下列情況之一者(但不僅限于以下情況),予以降職。

  5.1.1對于嚴重違反紀律或者有嚴重失職行為,使企業(yè)利益受重大損失,不宜繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)者;

  5.1.2管理水平不足以勝任者;

  5.1.3技術(shù)水平不足以勝任者;

  5.1.4敬業(yè)精神和團隊協(xié)作能力不足以勝任者;

  5.1.5不采取主動措施或措施不當(dāng),影響生產(chǎn)進度,使公司蒙受重大損失者;

  5.1.6違背體系運作要求,雖多次糾正,但無有效預(yù)防措施或預(yù)防措施不當(dāng)者;

  6.1開除

  有下列情形之一者(但可能不僅限于以下情形)予以開除,并視必要訴諸法律。

  6.1.1對同事使用暴力威脅、恐嚇、妨害團體秩序或毆打同事或相互毆打,情節(jié)惡劣者;

  6.1.2偷竊或侵占同事或公司財物經(jīng)查實者,情節(jié)較嚴重者;

  6.1.3無故損毀公司財物,損失重大,足以構(gòu)成開除的;

  6.1.4未經(jīng)許可,兼營與本公司同類業(yè)務(wù)者;

  6.1.5在公司服務(wù)期間,受刑事處分者;

  6.1.6一年中記大過兩次者;

  6.1.7連續(xù)曠工兩天或每月累計曠工超過4天者;

  6.1.8挑撥勞資雙方感情,煽動怠工或罷工者;

  6.1.9吸食毒品者;

  6.1.10偽造或盜用公司印信或利用公司名譽在外招搖撞騙,致使公司名譽、利益、形象受損害者;

  6.1.11攜帶刀槍、其他違禁品或危險品入廠者;

  6.1.12故意泄露公司技術(shù),營業(yè)上的機密,致使公司蒙受重大損失者;

  6.1.13因不采取主動措施或措施不當(dāng),影響生產(chǎn)進度,使公司蒙受重大損失,足以構(gòu)成開除的。

  6.1.14擅離職守或不服從工作安排,致使公司蒙受重大損失,足以構(gòu)成開除者;

  6.1.15擅自操作機器、車輛、儀器等技術(shù)性工具,構(gòu)成重大損失者;

  6.1.16凡違犯法律,導(dǎo)致公司聲譽或業(yè)務(wù)受損者;

  6.1.17利用職權(quán)受賄的,使公司蒙受損失者;

  (三)員工功過相抵消規(guī)定

  公司員工的同年度功過可以抵消,以發(fā)生于同一年度內(nèi)者為限,具體規(guī)定如下:

  1、嘉獎與警告抵消;

  2、記功五次或嘉獎五次,抵消記過一次或警告五次;

  3、記大功一次或記功五次,抵消記大過一次或記過五次;

  (四)說明

  1、公司設(shè)立專項資金,?顚S,行政處每月公布一次資金的去向,以及結(jié)存,確保資金的合理利用;

  2、"獎勵申請單"填寫時要說明獎勵的原因及獎勵類別,行政處認真核實獎勵事實,并簽署意見呈請總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)后,交財務(wù)處予以實施;

  3、"處罰通知單"填寫時要說明處罰的原因及處罰結(jié)果,行政處認真核實處罰事實,并簽署意見呈請總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)后,交財務(wù)處予以實施;

  4、財務(wù)部根據(jù)經(jīng)有效審批的"獎勵申請單"或 "處罰通知單"予以實施獎懲,處罰在當(dāng)月的工資中體現(xiàn),獎勵金以現(xiàn)金支付;

  5、一項事故或責(zé)任,若牽連到多個部門或個人,可依據(jù)情節(jié),分攤罰金;

  6、若獎勵事項由多人共同合作完成,其獎金按參加人數(shù)進行平均分配;

  7、若各部門對獎懲不公或獎罰不明現(xiàn)象,可在3天內(nèi)直接向行政處投訴糾正,投訴最終仲裁部門為總經(jīng)理室;

  8、隨公司管理的不斷深入,將逐步制訂出具體量化的考核方案,作為本制度補充和完善。

  五、本規(guī)定推行中,可根據(jù)實際情況,公司行政處將進行必要的補充與修改,并負責(zé)本規(guī)定的解釋。

  六、本規(guī)定經(jīng)公司總經(jīng)理審批后自下發(fā)之日起實施。

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