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內(nèi)審員4項(xiàng)管理原則「必讀」
法國工業(yè)家、古典理論家法約爾闡明的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的職能順序，并強(qiáng)調(diào)控制是最其本的職能，這點(diǎn)與現(xiàn)代管理中的內(nèi)部審計(jì)作用相吻合，有一定的借鑒作用，他的理論至今有指導(dǎo)作用。以下是他提出的14項(xiàng)管理原則：
1、團(tuán)隊(duì)精神原則
人們往往由于管理能力的不足，或者由于自私自利，或者由于追求個(gè)人的利益等而忘記了組織的團(tuán)結(jié)。為了加強(qiáng)組織的團(tuán)結(jié)，法約爾特別提出在組織中要禁止濫用書面聯(lián)系。他認(rèn)為在處理一個(gè)業(yè)務(wù)問題時(shí)，用當(dāng)面口述要比書面快，并且簡單得多。另外，一些沖突、誤會(huì)可以在交談中得到解決。“由此得出，每當(dāng)可能時(shí)，應(yīng)直接聯(lián)系，這樣更迅速、更清楚，并且更融洽”。員工之間在建立良好和諧的工作關(guān)系。
2、權(quán)力與責(zé)任原則
有權(quán)力的地方，就有責(zé)任。責(zé)任是權(quán)力的孿生物，是權(quán)力的當(dāng)然結(jié)果和必要補(bǔ)充。這就是著名的權(quán)力與責(zé)任相符的原則。法約爾認(rèn)為，要貫徹權(quán)力與責(zé)任相符的原則，就應(yīng)該有有效地獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰制度，即“應(yīng)該鼓勵(lì)有益的行動(dòng)而制止與其相反行動(dòng)”。實(shí)際上，這就是現(xiàn)在我們講的權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合的原則。
3、紀(jì)律原則
紀(jì)律應(yīng)包括兩個(gè)方面，即企業(yè)與下屬人員之間的協(xié)定和人們對(duì)這個(gè)協(xié)定的態(tài)度及其對(duì)協(xié)定遵守的情況。法約爾認(rèn)為紀(jì)律是一個(gè)企業(yè)興旺發(fā)達(dá)的關(guān)鍵，沒有紀(jì)律，任何一個(gè)企業(yè)都不能興旺繁榮。他認(rèn)為制定和維持紀(jì)律最有效的辦法是：①各級(jí)好的領(lǐng)導(dǎo)。②盡可能明確而又公平的協(xié)定。③合理執(zhí)行懲罰。因?yàn)?ldquo;紀(jì)律是領(lǐng)導(dǎo)人造就的。……無論哪個(gè)社會(huì)組織，其紀(jì)律狀況都主要取決于其領(lǐng)導(dǎo)人的道德狀況”。
4、統(tǒng)一指揮原則
統(tǒng)一指揮是一個(gè)重要的管理原則，按照這個(gè)原則的要求，一個(gè)下級(jí)人員只能接受一個(gè)上級(jí)的命令。如果兩個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人同時(shí)對(duì)同一個(gè)人或同一件事行使他們的權(quán)力，就會(huì)出現(xiàn)混亂。在任何情況下，都不會(huì)有適應(yīng)雙重指揮的社會(huì)組織。與統(tǒng)一指揮原則有關(guān)的還有下一個(gè)原則，即統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則。
5、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則
統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則是指：“對(duì)于力求達(dá)到同一目的的全部活動(dòng)，只能有一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人和一項(xiàng)計(jì)劃。……人類社會(huì)和動(dòng)物界一樣，一個(gè)身體有兩個(gè)腦袋，就是個(gè)怪物，就難以生存。”統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則講的是，一個(gè)下級(jí)只能有一個(gè)直接上級(jí)。它與統(tǒng)一指揮原則不同，統(tǒng)一指揮原則講的是，一個(gè)下級(jí)只能接受一個(gè)上級(jí)的指令。這兩個(gè)原則之間既有區(qū)別又有聯(lián)系。統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則講的是組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的問題，即在設(shè)置組織機(jī)構(gòu)的時(shí)候，一個(gè)下級(jí)不能有兩個(gè)直接上級(jí)。而統(tǒng)一指揮原則講的是組織機(jī)構(gòu)設(shè)置以后運(yùn)轉(zhuǎn)的問題，即當(dāng)組織機(jī)構(gòu)建立起來以后，在運(yùn)轉(zhuǎn)的過程中，一個(gè)下級(jí)不能同時(shí)接受兩個(gè)上級(jí)的指令。
6、個(gè)人利益服從整體利益的原則
組織比個(gè)人重要。對(duì)于這個(gè)原則，法約爾認(rèn)為這是一些人們都十分明白清楚的原則，但是，往往“無知、貪婪、自私、懶惰以及人類的一切沖動(dòng)總是使人為了個(gè)人利益而忘掉整體利益”。為了能堅(jiān)持這個(gè)原則，法約爾認(rèn)為，成功的辦法是：“①領(lǐng)導(dǎo)人的堅(jiān)定性和好的榜樣;②盡可能簽訂公平的協(xié)定;③認(rèn)真的監(jiān)督。”
7、人員的報(bào)酬原則
合理的工作應(yīng)該得到合理的報(bào)酬，法約爾認(rèn)為，人員報(bào)酬首先“取決于不受雇主的意愿和所屬人員的才能影響的一些情況，如生活費(fèi)用的高低、可雇人員的多少、業(yè)務(wù)的一般狀況、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位等，然后再看人員的才能，最后看采用的報(bào)酬方式”。人員的報(bào)酬首先要考慮的是維持職工的最低生活消費(fèi)和企業(yè)的基本經(jīng)營狀況，這是確定人員報(bào)酬的一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，再考慮根據(jù)職工的勞動(dòng)貢獻(xiàn)來決定采用適當(dāng)?shù)膱?bào)酬方式。對(duì)于各種報(bào)酬方式，法約爾認(rèn)為不管采用什么報(bào)酬方式，都應(yīng)該能做到以下幾點(diǎn)：①它能保證報(bào)酬公平;②它能獎(jiǎng)勵(lì)有益的努力和激發(fā)熱情;③它不應(yīng)導(dǎo)致超過合理限度的過多的報(bào)酬。
8、集權(quán)化原則
集中授權(quán)符合成本效益原則。法約爾指的是組織的權(quán)力的集中與分散的問題，集中或分散的問題是一個(gè)簡單的尺度問題，問題在于找到適合于該企業(yè)的最適度。在小型企業(yè)，可以由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者直接把命令傳到下層人員，所以權(quán)力就相對(duì)比較集中;而在大型企業(yè)里，在高層領(lǐng)導(dǎo)者與基層人員之間，還有許多中間環(huán)節(jié)，因此，權(quán)力就比較分散。按照法約爾的觀點(diǎn)，影響一個(gè)企業(yè)是集中還是分散的因素有兩個(gè)：一個(gè)是領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)力;另一個(gè)是領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)發(fā)揮下級(jí)人員的積極性態(tài)度。“如果領(lǐng)導(dǎo)人的才能、精力、智慧、經(jīng)驗(yàn)、理解速度……允許他擴(kuò)大活動(dòng)范圍，他則可以大大加強(qiáng)集中，把其助手作用降低為普通執(zhí)行人的作用。相反，如果他愿意一方面保留全面領(lǐng)導(dǎo)的特權(quán)，一方面更多地采用協(xié)作者的經(jīng)驗(yàn)、意見和建議，那么可以實(shí)行廣泛的權(quán)力分散。……所有提高部下作用的重要性的做法就是分散，降低這種作用的重要性的做法則是集中”。
9、等級(jí)制度原則
等級(jí)制度就是從最高權(quán)力機(jī)構(gòu)直到低層管理人員的領(lǐng)導(dǎo)系列。而貫徹等級(jí)制度原則就是要在組織中建立這樣一個(gè)不中斷的等級(jí)鏈，這個(gè)等級(jí)鏈說明了兩個(gè)方面的問題：一是它表明了組織中各個(gè)環(huán)節(jié)之間的權(quán)力關(guān)系，通過這個(gè)等級(jí)鏈，組織中的成員就可以明確誰可以對(duì)誰下指令，誰應(yīng)該對(duì)誰負(fù)責(zé)。二是這個(gè)等級(jí)鏈表明了組織中信息傳遞的路線，即在一個(gè)正式組織中，信息是按照組織的等級(jí)系列來傳遞的。貫徹等級(jí)制度原則，有利于組織加強(qiáng)統(tǒng)一指揮原則，保證組織內(nèi)信息聯(lián)系的暢通。但是，一個(gè)組織如果嚴(yán)格地按照等級(jí)系列進(jìn)行信息的溝通，則可能由于信息溝通的路線太長而使得信息聯(lián)系的時(shí)間長，同時(shí)容易造成信息在傳遞的過程中失真。
10、秩序原則
各司其職是普遍的觀念，法約爾所指的秩序原則包括物品的秩序原則和人的社會(huì)秩序原則。對(duì)于物品的秩序原則，他認(rèn)為，每一件物品都有一個(gè)最適合它存放的地方，堅(jiān)持物品的秩序原則就是要使每一件物品都在它應(yīng)該放的地方。貫徹物品的秩序原則就是要使每件物品都在它應(yīng)該放的位置上。
對(duì)于人的社會(huì)秩序原則，他認(rèn)為，每個(gè)人都有他的長處和短處，貫徹社會(huì)秩序原則就是要確定最適合每個(gè)人的能力發(fā)揮的工作崗位，然后使每個(gè)人都在最能使自己的能力得到發(fā)揮的崗位上工作。為了能貫徹社會(huì)的秩序原則，法約爾認(rèn)為首先要對(duì)企業(yè)的社會(huì)需要與資源有確切的了解，并保持兩者之間經(jīng)常的平衡;同時(shí)，要注意消除任人唯親、偏愛徇私、野心奢望和無知等弊病。
11、公平原則
員工應(yīng)該感到他們被公平地對(duì)待。法約爾把公平與公道區(qū)分開來，他說：“公道是實(shí)現(xiàn)已訂立的協(xié)定。但這些協(xié)定不能什么都預(yù)測(cè)到，要經(jīng)常地說明它，補(bǔ)充其不足之處。為了鼓勵(lì)其所屬人員能全心全意和無限忠誠地執(zhí)行他的職責(zé)，應(yīng)該以善意來對(duì)待他。公平就是由善意與公道產(chǎn)生的。”也就是說，貫徹公道原則就是要按已定的協(xié)定辦。但是在未來的執(zhí)行過程中可能會(huì)因?yàn)楦鞣N因素的變化使得原來制定的“公道”的協(xié)定變成“不公道”的協(xié)定，這樣一來，即使嚴(yán)格地貫徹“公道”原則，也會(huì)使職工的努力得不到公平的體現(xiàn)，從而不能充分地調(diào)動(dòng)職工的勞動(dòng)積極性。因此，在管理中要貫徹“公平”原則。所謂“公平”原則就是“公道”原則加上善意地對(duì)待職工。也就是說在貫徹“公道”原則的基礎(chǔ)上，還要根據(jù)實(shí)際情況對(duì)職工的勞動(dòng)表現(xiàn)進(jìn)行“善意”的評(píng)價(jià)。當(dāng)然，在貫徹“公平”原則時(shí)，還要求管理者不能“忽視任何原則，不忘掉總體利益”。
12、人員的穩(wěn)定原則
一個(gè)人要適應(yīng)他的新職位，并做到能很好地完成他的工作，這需要時(shí)間。這就是“人員的穩(wěn)定原則”。按照“人員的穩(wěn)定原則”，要使一個(gè)人的能力得到充分的發(fā)揮，就要使他在一個(gè)工作崗位上相對(duì)穩(wěn)定地工作一段時(shí)間，使他能有一段時(shí)間來熟悉自己的工作，了解自己的工作環(huán)境，并取得別人對(duì)自己的信任。但是人員的穩(wěn)定是相對(duì)的而不是絕對(duì)的，年老、疾病、退休、死亡等都會(huì)造成企業(yè)中人員的流動(dòng)。因此，人員的穩(wěn)定是相對(duì)的，而人員的流動(dòng)是絕對(duì)的。對(duì)于企業(yè)來說，就要掌握人員的穩(wěn)定和流動(dòng)的合適的度，以利于企業(yè)中成員能力得到充分的發(fā)揮。“像其他所有的原則一樣，穩(wěn)定的原則也是一個(gè)尺度問題”。
13、創(chuàng)新精神原則
法約爾認(rèn)為：“想出一個(gè)計(jì)劃并保證其成功是一個(gè)聰明人最大的快樂之一，這也是人類活動(dòng)最有力的刺激物之一。這種發(fā)明與執(zhí)行的可能性就是人們所說的首創(chuàng)精神。建議與執(zhí)行的自主性也都屬于首創(chuàng)精神。”法約爾認(rèn)為人的自我實(shí)現(xiàn)需求的滿足是激勵(lì)人們的工作熱情和工作積極性的最有力的刺激因素。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)者來說，“需要極有分寸地，并要有某種勇氣來激發(fā)和支持大家的首創(chuàng)精神”。當(dāng)然，紀(jì)律原則、統(tǒng)一指揮原則和統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)原則等的貫徹，會(huì)使得組織中人們的首創(chuàng)精神的發(fā)揮受到限制。
14、勞動(dòng)分工原則
勞動(dòng)分工屬于自然規(guī)律，通過進(jìn)行分工使個(gè)人與團(tuán)隊(duì)可以專注于某項(xiàng)任務(wù)。勞動(dòng)分工不只適用于技術(shù)工作，而且也適用于管理工作。應(yīng)該通過分工來提高管理工作的效率。
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