2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測題及答案
預(yù)測題一：
一.單選題
1. 大戶報(bào)告制度與( )緊密相關(guān)。
A、保證金制度 B、漲跌停板制度 C、持倉限額制度 D、每日結(jié)算制度
參考答案[C]
2. 當(dāng)會員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的( )時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。
A: 60% B: 70% C: 80% D: 90%
參考答案[C]
3. 以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是( )。
A: 期貨市場的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對期貨交易的正常運(yùn)行影響不大
B: 實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C: 實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換
D: 標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓
參考答案[B]
4. ( )可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉界限。
A: 期貨交易所 B: 會員 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 D: 中國證監(jiān)會
參考答案[A]
5. 我國期貨交易的保證金分為( )和交易保證金。
A: 交易準(zhǔn)備金 B: 交割保證金 C: 交割準(zhǔn)備金 D: 結(jié)算準(zhǔn)備金
參考答案[D]
6. 我國期貨交易所采用的撮合成交原則是( )。
A、時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先 B、數(shù)量優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
C、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
參考答案[D]
7. 漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準(zhǔn)確定的。
A、收市價(jià) B、結(jié)算價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià)
參考答案[B]
8. 一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在( )比較普遍。
A: 英國 B: 美國 C: 歐洲 D: 日本
參考答案[D]
9. 我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行( )。
A: 實(shí)物交割 B: 對沖平倉 C: 協(xié)議平倉 D: 票據(jù)交換
參考答案[A]
10. 上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為25500元/噸，買入價(jià)格為25510元/噸，前一成交價(jià)為25490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。
A: 25505 B: 25490 C: 25500 D: 25510
參考答案[C]
二.多選題
1. 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是( )。
A: 當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B: 持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧
C: 歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉量
D: 平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧
參考答案[ABD]
2. 下面對我國期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是( )。
A: 有的交易所是以合約交割配對日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B: 有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C: 有的交易所以交割月份第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D: 交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
參考答案[ABCD]
3. 期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)揭示 B: 簽署合同 C: 繳納保證金 D: 下單交易
參考答案[ABC]
4. 現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括( )。
A: 漲跌停板制度 B: 每日無負(fù)債結(jié)算制度
C: 強(qiáng)行平倉制度 D: 大戶報(bào)告制度
參考答案[ABCD]
5. 以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有( )。
A: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C: 未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
參考答案[ABD]
6. 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括( )。
A: 交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方
B: 交易雙方商定平倉價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格
C: 買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 交易所核準(zhǔn)
參考答案[BCD]
7. 強(qiáng)行平倉制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)( )的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉。
A: 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)
B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉
C: 交易所交易委員會認(rèn)為該會員具有交易風(fēng)險(xiǎn)
D: 會員持倉已經(jīng)超出持倉限額
參考答案[BD]
8. 下列采用實(shí)物交割的期貨合約有( )。
A: 股指期貨 B: 外匯期貨 C: 股票期貨 D: 中長期利率期貨
參考答案[BCD]
9. 期貨交易所可接受一下有價(jià)證券沖抵保證金：( )。
A: 可流通國債
B: 貨物
C: 期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
D: 公司債券
參考答案[AC]
10. 在中國的期貨交易方式中，報(bào)價(jià)交易和定價(jià)交易所采用的方式為( )。
A、叫價(jià)式報(bào)價(jià) B、電子系統(tǒng)報(bào)價(jià) C、自由叫價(jià)制 D、集體一價(jià)制
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 大戶報(bào)告制度既適用于投機(jī)者，又適用于套期保值者。
參考答案[錯(cuò)誤]
2. 期貨市場上的實(shí)物交割和現(xiàn)貨交易中的實(shí)物交收是同一種商品所有權(quán)轉(zhuǎn)移的形式。
參考答案[錯(cuò)誤]
預(yù)測題二：
一.多選題
1. 與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)是( )。
A: 交割便利 B: 全部采用現(xiàn)金交割方式交割
C: 期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D: 容易發(fā)生逼倉行情
參考答案[AC]
2. 美國某投資機(jī)構(gòu)分析美國美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以( ).
A: 買入日元期貨 B: 賣出日元期貨
C: 買入加元期貨 D: 賣出加元期貨
參考答案[AC]
3. 滬深300指數(shù)的調(diào)整方法分為( )。
A、定期調(diào)整 B、臨時(shí)調(diào)整 C、每日調(diào)整 D、每季度調(diào)整
參考答案[AB]
二.判斷題
1. 股票指數(shù)期貨在到期日以成交股票進(jìn)行交割。
參考答案[錯(cuò)誤]
2. 外匯期貨交易主要是為人們提供一種炒賣外匯的工具。
參考答案[錯(cuò)誤]
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