2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》沖刺題及答案
沖刺題一：
1、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.1年內(nèi)
B.6個月內(nèi)
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()。
A.變更交易所名稱
B.期貨交易所分立
C.股東大會決定解散期貨交易所
D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。根據(jù)本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
3、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。
A.記錄員
B.理事和記錄員
C.有表決權(quán)的理事
D.理事和工作人員
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
5、申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。
A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
B.加入本交易所的會員名單
C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
D.擬加入會員或者股東名單
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
沖刺題二：
1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.60日
C.3個月
D.6個月
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項的是()。
A.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序
B.期貨結(jié)算和交割制度
C.保證金的.管理和使用制度
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。
3、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是()。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶做出營利保證
D.堅持客戶利益高于一切的原則
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
4、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官義務(wù)的描述，錯誤的是()。
A.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告
B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)挪用客戶保證金違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告
D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定是否向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)或者公司董事會報告
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
5、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，()和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
A.客戶開發(fā)人員
B.營業(yè)部負責(zé)人
C.開戶知識測試人員
D.期貨居間人
參考答案：C
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
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