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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題（附答案）
練習題一：
1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。
A.保證金制度
B.當日無負債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開會員大會
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。
A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 考試大論壇
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓
參考答案[ABD]
5.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運用于()。
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。
A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
練習題二：
11.在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會
B: 理事會
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B]
13.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于( )。 來源：考試大
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
14.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
15.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日 本文來源:考試大網(wǎng)
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報告的當天
D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案[D]
16.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
17.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
18.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
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