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2024年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案
在學(xué)習(xí)和工作中，我們都要用到試題，試題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識(shí)才能。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？以下是小編收集整理的2024年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案 1
一、單項(xiàng)選擇題（每題 1 分，共 10 分）
1. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A. 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
B. 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
C. 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
D. 5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
2. 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（ ）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。
A. 3，2
B. 2，2
C. 3，3
D. 2，3
3. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）。
A. 客觀
B. 公正
C. 誠(chéng)實(shí)信用
D. 風(fēng)險(xiǎn)可控
4. 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（ ）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A. 書(shū)面
B. 口頭
C. 書(shū)面和口頭
D. 電子文檔
5. 違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
A. 3，10
B. 3，30
C. 1，10
D. 1，30
6. 證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)（ ）備案。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 國(guó)務(wù)院
7. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
8. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罰款。
A. 1，5
B. 1，10
C. 2，5
D. 2，10
9. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損，一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到注冊(cè)資本的（ ）時(shí)可不再提取。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
10. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
二、多項(xiàng)選擇題（每題 2 分，共 20 分）
1. 以下哪些屬于內(nèi)幕信息知情人？（ ）
A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B. 持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C. 公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D. 因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的人員
2. 證券公司高級(jí)管理人員包括（ ）。
A. 總經(jīng)理
B. 副總經(jīng)理
C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D. 合規(guī)總監(jiān)
3. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（ ）。
A. 不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
B. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C. 如實(shí)進(jìn)行交易記錄
D. 為客戶分別開(kāi)立證券和資金賬戶
4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。
A. 代理委托人從事證券投資
B. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C. 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D. 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
5. 證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下（ ）條件。
A. 申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C. 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
D. 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
6. 證券承銷業(yè)務(wù)可以采�。� ）方式。
A. 代銷
B. 包銷
C. 直銷
D. 分銷
7. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（ ）。
A. 真實(shí)、合法的資金和賬戶
B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
C. 禁止內(nèi)幕交易
D. 禁止操縱市場(chǎng)
8. 基金管理人的職責(zé)包括（ ）。
A. 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜
B. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
C. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D. 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
9. 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ）原則。
A. 投資人利益優(yōu)先
B. 全面性
C. 客觀性
D. 及時(shí)性
10. 公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為（ ）。
A. 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B. 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C. 利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
D. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
三、判斷題（每題 1 分，共 10 分）
1. 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于 10 年。（ ）
2. 因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的人員是內(nèi)幕信息知情人。（ ）
3. 證券公司的合規(guī)總監(jiān)不屬于高級(jí)管理人員。（ ）
4. 證券公司可以向客戶承諾投資收益。（ ）
5. 證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，無(wú)需公告。（ ）
6. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，無(wú)需向證券交易所備案。（ ）
7. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)只包括一般上市證券的自營(yíng)買賣。（ ）
8. 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。（ ）
9. 基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。（ ）
10. 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人可以隨意進(jìn)行證券投資。（ ）
答案
一、單項(xiàng)選擇題答案
1. C
2. A
3. D
4. A
5. A
6. A
7. A
8. A
9. C
10. A
二、多項(xiàng)選擇題答案
1. ABCD
2. ABCD
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. AB
7. ABCD
8. ABCD
9. ACD
10. ABCD
三、判斷題答案
1. 錯(cuò)誤（保存期限不得少于 20 年）
2. 正確
3. 錯(cuò)誤（合規(guī)總監(jiān)屬于高級(jí)管理人員）
4. 錯(cuò)誤（證券公司不得向客戶承諾投資收益）
5. 錯(cuò)誤（應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告）
6. 錯(cuò)誤（應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所備案）
7. 錯(cuò)誤（還包括一般非上市證券的買賣、兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣、證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣等）
8. 正確
9. 錯(cuò)誤（需要對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查）
10. 錯(cuò)誤（應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突）
【2017年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案】
一、單選題
1、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人。
2、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3、下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第37條的.規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。
4、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
B.不可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人.應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
5、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：B
6、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定
D.該公司可以不召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員為9人，2015年4月25日董事會(huì)成員的實(shí)際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，即在2015年6月25日前召開(kāi)。
7、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
8、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
參考答案：D
9、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表
C.副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命
D.證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾
參考答案：A
10 、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票
B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。
11、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.10日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.20日
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
12、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。
A.組織并監(jiān)督交易
B.提供交易的服務(wù)
C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D.直接參與期貨交易
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
13、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是( )。
A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨(dú)資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
14、證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.董事會(huì)秘書(shū)
C.審計(jì)委員會(huì)委員
D.獨(dú)立董事
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司沒(méi)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。
15、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲高中以上
B.16周歲大專以上
C.18周歲高中以上
D.18周歲大專以上
參考答案：C
16、有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
17、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
18、某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是( )。
A.1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
19、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
20、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是( )。
A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;5.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;3.未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;12.聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。
二、組合型選擇題
1、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有( )。
�、�.責(zé)令其限期改正
�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
�、�.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案
�、�.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
2、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
�、�.拒不改正的，給予紀(jì)律處分
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰
�、�.對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月�；虻蹁N其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
3、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其( )等情況。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)
�、�.管理能力
�、�.業(yè)績(jī)
�、�.公司規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定
�、�.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
6、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.責(zé)令改正，給予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
7、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
�、�.最近5年沒(méi)有違法記錄
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒(méi)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)。資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
Ⅰ.獨(dú)立
�、�.審慎
�、�.客觀
�、�.公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
9、下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有( )。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得
�、�.處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅲ.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者
拘役
�、�.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
10、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1個(gè)月拘役
�、�.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
�、�.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
11、下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。
�、�.設(shè)有專門的基金托管部門
�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
12、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年
Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%
�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
13、下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)有( )。
�、�.公司名稱
Ⅱ.公司注冊(cè)資本
�、�.出資證明書(shū)的核發(fā)日期
�、�.股東繳納的出資額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
14、證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.融資、融券的額度
�、�.保證金比例
�、�.違約責(zé)任
�、�.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
15、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
�、�.人員數(shù)量
�、�.業(yè)務(wù)能力
�、�.合規(guī)管理
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16、全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
�、�.商業(yè)銀行
�、�.保險(xiǎn)公司
�、�.財(cái)務(wù)公司
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
17、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況
�、�.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
18、下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行
�、�.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
19、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。
Ⅰ.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
�、�.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理
Ⅲ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬
�、�.組織實(shí)施董事會(huì)決議
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理T-作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
20、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。
�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)
Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求
�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)
�、�.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。
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