證券從業(yè)資格試題1

　　1、 證券的a系數(shù)表示實(shí)際市場(chǎng)中證券的預(yù)期收益率與資本資產(chǎn)定價(jià)模型中證券i的均衡期望收益率之間的差異。（ ）

　　A．正確

　　B．錯(cuò)誤

　　2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%；證券8的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）。

　　A．3．8%

　　B．7．4%

　　C．5．9%

　　D．6．2%

　　3、 在識(shí)別圓弧形時(shí)，成交量也是很重要的。無論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過程中，成交量的過程都是兩頭小、中間大。（ ）

　　4、 周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（ ）。

　　A．正相關(guān)

　　B．負(fù)相關(guān)

　　C．不相關(guān)

　　D．不完全相關(guān)

　　5、證券投資分析中公司分析的對(duì)象主要是指（ ）。

　　A．股份有限公司

　　B．有限責(zé)任公司

　　C．外資公司

　　D．上市公司

　　6、 能量潮指標(biāo)0BV指標(biāo)的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，而且它不能單獨(dú)使用，必須與股價(jià)曲線相配合。（ ）

　　7、 股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列（ ）假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。

　　A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　B．零增長(zhǎng)模型

　　C．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

　　D．市盈率估價(jià)模型

　　9、構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)有（ ）。

　　A．規(guī)模性

　　B．職業(yè)化

　　C．社會(huì)功能性

　　D．群體性

　　10、下列關(guān)于GDP變動(dòng)和證券市場(chǎng)走勢(shì)關(guān)系的分析，正確的是（ ）。

　　A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)

　　B．高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，必將導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌

　　C．宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)，如果調(diào)控目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，證券市場(chǎng)呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢(shì)

　　D．當(dāng)GDP由低速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高速增長(zhǎng)時(shí)，證券市場(chǎng)將伴之以快速上漲之勢(shì)

證券從業(yè)資格試題2

　　第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。

　　A.股票

　　B.衍生金融工具

　　C.貨幣市場(chǎng)工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求

　　B.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

　　D.經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外

　　答案：C

　　第3題：以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券

　　答案：D

　　第4題：H股、N股、S股等屬于( )。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　答案：C

　　第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( )。

　　A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

　　B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

　　C.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要

　　D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　答案：B

　　第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.實(shí)際價(jià)值

　　D.清算資金

　　答案：C

　　第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。

　　A.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式

　　B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標(biāo)方式，承購包銷方式

　　D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

　　答案：A

　　第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。

　　A.所有權(quán)、使用權(quán)

　　B.債權(quán)債務(wù)

　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　D.設(shè)權(quán)

　　答案：B

　　第9題：下列利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，正確的是( )。

　�、�.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

　�、�.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

　�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。

　　A.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

　　B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

　　C.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

　　D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

　　答案：D

證券從業(yè)資格試題3

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。

　　A.附權(quán)益權(quán)證債券B.附貨幣權(quán)證債券C.附黃金權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券

　　2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。

　　A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券

　　3.( )是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。

　　A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實(shí)物國債D.儲(chǔ)蓄國債

　　4.對(duì)于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。

　　A.信用公司債券B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券

　　5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱( )。

　　A.熊貓債券B.武士債券C.揚(yáng)基債券D.無國籍債券

　　6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

　　A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券

　　7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。

　　A.美國聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率

　　C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

　　8.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是( )。

　　A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限

　　9.債券的基本性質(zhì)不包括( )。

　　A債券屬于有價(jià)證券 B債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)C債券是一種虛擬資本 D債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。

　　A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券

　　11.國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為( )。

　　A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚(yáng)基債券D.武士債券

　　12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是( )。

　　A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券

　　13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是()

　　A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動(dòng)利率債券 D.附息債券

　　14.目前已成為各國經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段的是( )。

　　A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券

　　15.( )是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券

　　16.1981～1994年，我國面向個(gè)人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是( )。

　　A.記名國債B.記賬式國債C.無記名國債D.憑證式國債

　　17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的( )。

　　A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期

　　18.債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。

　　A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確

　　20.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是( )。

　　A.儲(chǔ)蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財(cái)政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個(gè)品種。

　　A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券

　　C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

　　22.社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是( )。

　　A.權(quán)證B.債券C.股票D.基金

　　23.不履行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。

　　A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券

　　24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是( )。

　　A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券

　　25.由財(cái)政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是( )。

　　A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲(chǔ)蓄國債(電子式)D.特種國債

　　26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是( )。

　　A.擔(dān)保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券

　　27.下面可免納個(gè)人所得稅的是( )。

　　A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項(xiàng)選擇題

　　1.政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有( )。

　　A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位

　　B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債

　　C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策

　　2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。

　　A.零息債券B.累進(jìn)利率債券C.附息債券D.息票累積債券

　　3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。

　　A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求

　　B.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券

　　C.一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易

　　D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

　　4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�( )。

　　A.特種債券和保值債券B.基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)債券

　　C.一般債券和專項(xiàng)債券D.普通債券和收益?zhèn)��?/p>

　　5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。

　　A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

　　B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

　　C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　6.債券的基本性質(zhì)有( )。

　　A債券是債權(quán)的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動(dòng)性D.債券屬于有價(jià)證券

　　7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。

　　A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價(jià)證券

　　C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段

　　8.金融債券的發(fā)行主體是( )。

　　A.銀行B.非銀行的金融機(jī)構(gòu)C.中央政府D.上市公司

　　9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。

　　A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

　　10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書 C.債券的流動(dòng)并不代表他實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外 D.債券屬于有價(jià)證券

　　11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是( )。

　　A.數(shù)額大 B.時(shí)間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制

　　12.記賬式國債發(fā)行分為( )。

　　A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 D.跨市場(chǎng)發(fā)行

　　13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。

　　A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利

　　14.對(duì)我國地方債券描述正確的是( )。

　　A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券

　　C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券

　　15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。

　　A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

　　B.國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”

　　C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券

　　16.以下屬于我國金融證券的是( )。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券

　　17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。

　　A.信譽(yù)好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司

　　18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項(xiàng)是( )。

　　A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

　　B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

　　C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　19.關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

　　B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　20.關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。

　　A.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 B.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思

　　C.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題

　　D.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng) 21.記賬式國債的特點(diǎn)有( )。

　　A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

　　B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

　　D.期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國債的發(fā)行

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。

　　A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣

　　23.國際債券的種類包括( )。

　　A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券

　　24.附權(quán)債券的類型包括( )。

　　A.有權(quán)益權(quán)證B.債務(wù)權(quán)證C.貨幣權(quán)證D.黃金權(quán)證

　　25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　　A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時(shí)間

　　C.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱

　　26.債券不能收回投資風(fēng)險(xiǎn)的情況包括( )。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或償還本金

　　D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失

　　27.記賬式債券的特點(diǎn)是( )。

　　A.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時(shí)間長(zhǎng)，發(fā)行效率低

　　C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

　　28.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。

　　A.赤字國債B.建設(shè)國債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國債D.特別國債

　　29.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。

　　A.以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券

　　B.當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可分若干次抵押

　　C.處理抵押品償債時(shí)，要按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券

　　D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

　　30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有( )。

　　A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動(dòng)用歷年節(jié)余三、判斷題

　　1.債券是一種無價(jià)證券，真實(shí)資本，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證( )。

　　2.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失。許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是市場(chǎng)利率水平( )。

　　3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。

　　4.政府債券的交易價(jià)格一般不會(huì)出現(xiàn)大的波動(dòng)，二級(jí)市場(chǎng)的交易雙方均能得到相對(duì)穩(wěn)定的收益( )。

　　5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。( )

　　6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。

　　7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束( )。

　　8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )

　　9.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。( )

　　10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。( )

　　11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )

　　12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )

　　13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國家財(cái)政赤字。( )

　　14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )

　　15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )

　　16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。( )

　　17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。

　　18.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別( )。

　　19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險(xiǎn)，是我國重要的國債品種()。

　　20.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。( )

　　21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。

　　22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。

　　23.20xx年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場(chǎng)各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場(chǎng)上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機(jī)構(gòu)的國際形象，在國際資本市場(chǎng)確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級(jí)，并對(duì)我國金融業(yè)的對(duì)外開放起到了 重要的推動(dòng)作用。( )

　　24.20xx年5月，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(簡(jiǎn)稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( )

　　25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。( )

　　26歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()

　　27我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。()

　　28.外國債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。( )

　　29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( )

　　30.債券償還期限是指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。( )

　　31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。( )

　　參考答案

　　1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

　　1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

　　1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√