證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

時間：2024-06-08 17:38:53 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

　　一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

　　第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯誤的是(　)。

　　A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

　　B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價出資

　　C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立�！豆痉ā返诙臈l規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立。”第五十八條第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。”可見，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意。《公司法》第二十七條第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十。”第七條第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。”據(jù)此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。

　　第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(　)備案。

　　A.交易所會員大會

　　B.交易所理事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.交易所董事會

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。

　　第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。

　　第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是(　)。

　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險以及其他投資風(fēng)險

　　C.證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C選項C應(yīng)為證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按(　)程序分配。

　　A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

　　B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

　　C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。

　　第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括(　)。

　　A.自有資金和證券

　　B.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金

　　C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券

　　D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金