證券從業(yè)資格備考模擬練習題「附答案」

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2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題「附答案」

　　一、組合選擇題

2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題「附答案」

　　1.從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　　I.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(四)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M賄賂賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　2.下列選項中，有關(guān)誠信查詢記錄的說法正確的是( )。

　　I.協(xié)會應(yīng)當保留誠信信息查詢記錄

　　II.會員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的，無需保留查詢記錄

　　III.查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年

　　IV.查詢記錄應(yīng)當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.C

　　答案解析.協(xié)會應(yīng)當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：(一)查詢公開誠信信息的;(二)會員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。查詢記錄應(yīng)當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　3.有下列情形( )之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施.

　　I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

　　IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(二)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(三)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;(四)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　4.下列選項中，表述正確的是( )。

　　I.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

　　II.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　III.被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)

　　IV.被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　5.下列選項中，年度報告應(yīng)當包括的內(nèi)容有( )。

　　I.本年度技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況

　　II.本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況

　　III.本年度證券經(jīng)紀人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權(quán)益保障情況

　　IV.本年度證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計劃

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券公司應(yīng)當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。年度報告應(yīng)當至少包括下列內(nèi)容：(一)本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況;(二)本年度證券經(jīng)紀人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況;(三)本年度證券經(jīng)紀人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權(quán)益保障情況;(四)本年度證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計劃;(五)本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

　　6.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以從事的活動有( )。

　　I.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　II.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　III.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動

　　7.證券經(jīng)紀人不得從事的行為包括( )。

　　I.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

　　II.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　III.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　IV.為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券經(jīng)紀人應(yīng)當在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　8.屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)中禁止性規(guī)定的是( )。

　　I.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　II.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　III.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

　　IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.B

　　答案解析.證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，參照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行，應(yīng)當在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�;(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　9.證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備條件包括( )。

　　I.有專門負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門

　　II.凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　III.最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　IV.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(一)有專門負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門;(二)凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;(三)最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;(四)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;(五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;(六)公司負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格;(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。

　　10.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列規(guī)定( )。

　　I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為:(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(二)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(三)與客戶分享投資收益、分擔投資損失;(四)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;(五)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　11.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的表述，正確的是( )。

　　I.加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機構(gòu)

　　II.建立跟蹤監(jiān)測機制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時采取維權(quán)措施

　　III.加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告

　　IV.提示客戶不要將證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給他人

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報告：(一)加強證券研究報告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給他人;(二)建立跟蹤監(jiān)測機制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時采取維權(quán)措施;(三)加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。

　　12.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告符合的要求包括( )。

　　I.嚴格按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第21條規(guī)定，與相關(guān)公眾媒體及其他機構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機構(gòu)承擔相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責任

　　II.通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報告

　　III.采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者

　　IV.具備相應(yīng)的應(yīng)對措施，妥善處理投資者投訴

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報告，應(yīng)當慎重評估，充分論證必要性，并符合以下要求：(一)嚴格按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第21條規(guī)定，與相關(guān)公眾媒體及其他機構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機構(gòu)承擔相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責任;(二)采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者;(三)通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報告;(四)具備相應(yīng)的應(yīng)對措施，妥善處理投資者投訴。

　　13.在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構(gòu)應(yīng)當就下列事項做出承諾的是( )。

　　I.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定

　　II.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　III.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據(jù)充分合理

　　IV.保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進行了盡職調(diào)查、審慎核查

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.略

　　14.對中國證監(jiān)會采取的( )監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納。

　　I.發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)

　　II.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)

　　III.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異�；蛘呶茨苈男谐兄Z

　　IV.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務(wù)

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：(一)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù);(二)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù);(三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異�；蛘呶茨苈男谐兄Z;(四)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務(wù);(五)保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)的其他情形。

　　15.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件是( )。

　　I.已取得證券從業(yè)資格

　　II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　III.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　IV.最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格; (二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(三)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　16.不得注冊為投資主辦人的情形之包括( )。

　　I.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　II.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　III.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

　　IV.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.I II IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(一)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(二)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(三)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;(四)未通過證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(六)其他情形。

　　17.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件包含( )。

　　I.財務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　II.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　III.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

　　IV.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.II III IV

　　D.I II III IV

　　答案.C

　　答案解析.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：(一)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(二)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;(三)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;(四)公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整;(五)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(六)財務(wù)顧問主辦人不少于5人;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18.下列選項中，表述正確的是( )。

　　I.財務(wù)與會計人員應(yīng)熟悉并遵守國家財務(wù)、會計、稅務(wù)和其他相關(guān)法律法規(guī)，遵守所在機構(gòu)的各項規(guī)章制度

　　II.財務(wù)與會計人員應(yīng)取得會計從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書

　　III.財務(wù)與會計人員在執(zhí)業(yè)工作中應(yīng)當做到勤勉盡責，客觀誠信和廉潔自律

　　IV.財務(wù)與會計人員應(yīng)當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.II III IV

　　D.I II III IV

　　答案.ABCD

　　答案解析.略

　　19.違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的會計人員，協(xié)會可視具體情節(jié)給予其( )等紀律處分，并將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　I.警告

　　II.行業(yè)內(nèi)通報批評

　　III.公開譴責

　　IV.取消資格

　　A.I II

　　B.I II III

　　C.II III IV

　　D.I II III IV

　　答案.D

　　答案解析.略

　　20.證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當載明的事項包括( )。

　　I.證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范

　　II.證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式

　　III.雙方權(quán)利義務(wù)

　　IV.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　　A.III IV

　　B.I II III IV

　　C.I II III

　　D.I II

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第六條證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當載明下列事項：(一)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名;(二)證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限;(三)證券經(jīng)紀人的代理期間;(四)證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部;(五)證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(六)證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范;(七)證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;(八)雙方權(quán)利義務(wù);(九)違約責任。證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。

　　21.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期內(nèi)，以下說法正確的是( )。

　　I.可以擔任上市公司的高級管理人員

　　II.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

　　III.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事

　　IV.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　A.I II III IV

　　B.I III

　　C.I II

　　D.II III IV

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券市場禁入規(guī)定》第四條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　22.證券公司在向客戶銷售金融產(chǎn)品時，應(yīng)通過了解客戶如下的( )信息進行客戶購買金融產(chǎn)品的適當性評估。

　　I.客戶的身份和風險偏好

　　II.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

　　III.客戶的投資目標

　　IV.客戶擁有的金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.I II IV

　　B.III IV

　　C.I II III

　　D.I II III IV

　　參考答案：D

　　參考解析：第十二條　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

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