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證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考題及答案

時間:2024-08-29 03:02:55 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考題及答案

  證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考,歡迎參考學習,希望對大家有所幫助!

2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》備考題及答案

  一、單項選擇題

  1.證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有(  )。

  Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

 、.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱

  A.ⅠⅡⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  1.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

  2.下列選項中,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(  )。

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

 、.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

  Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢ

  C.1ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  .A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

  3.證券公司融資、融券的對象不包括(  )的客戶。

 、.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

  Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

  3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

  4.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中,說法正確的有(  )。

 、.可以檢查公司財務

  Ⅱ.可以罷免公司董事

 、.可以向董事會會議提出提案

 、.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢ

  4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  5.下列情形中,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有(  )。

  Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

 、.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定,證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu),應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括(  )。

 、.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

 、.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險,提出對策和建議,設(shè)計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

 、.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

 、.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當履行以下職責:①接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務,幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險,提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

  7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有(  )。

 、.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

 、.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅢⅣ

  7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定,2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司,其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

  8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的,可采取的處罰措施有(  )。

 、.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

 、.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

 、.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

 、.撤銷相關(guān)業(yè)務許可

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定,證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務,不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

  9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中,不正確的有(  )。

 、.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

 、.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認購的股份繳足前,可以向他人募集股份

  Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下

 、.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  10.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(  )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

 、.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務

 、.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

 、.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務

 、.中國證監(jiān)會認定的其他形式

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  10.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動:①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

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