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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》模擬考試題
一、單項選擇題
(1) 下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。
A: 承擔基金虧損或終止的全部責任
B: 繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C: 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D: 遵守基金契約
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約;
繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;
不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，
不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、
法規(guī)的有關規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
(2) 下列關于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是( )。
A: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款
B: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%
C: 企業(yè)年金基金不得用于信用交易
D: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%
答案:A
解析:
新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《
企業(yè)年金基金管理辦法》第7條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內投資，
投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、
投資連結保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)
(公司)債，可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。
(3) ( )是期貨市場的核心。
A: 股票交易所
B: 證券交易所
C: 期貨交易所
D: 債券交易所
答案:C
解析:
金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。
期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔著組織、
監(jiān)督期貨交易的重要職能。
(5) ( )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位。
A: 交易大廳
B: 參與者交易業(yè)務單元
C: 交易主機
D: 交易單元
答案:B
解析:
參與者交易業(yè)務單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，
享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位。
(5) 為資金供應者提供投資的機會是( )的基本功能。
A: 同業(yè)拆借市場
B: 回購協(xié)議市場
C: 證券流通市場
D: 證券發(fā)行市場
答案:D
解析:
政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，
證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉化。
(6)證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在( )個工作日內制定并報送整改計劃。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，
派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，
整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，
派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。
(7) 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )
人。
A: 105
B: 2010
C: 3010
D: 3020
答案:D
解析:
資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，
其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。
(8) 關于股票的敘述，下列說法錯誤的是( )。
A: 股票本身沒有價值
B: 股票代表的是股東權利
C: 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D: 股票是一種真實資本
答案:D
解析:
股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，
是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，
在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
(9) 設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
設立證券登記結算公司應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②
具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;③
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④
國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(10) 一般股票基金比專門化股票基金的風險( )。
A: 大
B: 小
C: 一樣大
D: 沒法比較
答案:B
解析:
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
前者分散投資于各種普通股票，風險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票
，風險相對較大。
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