2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》鞏固練習(xí)題及答案
證券市場是貨幣市場上的資金需求者。證券的發(fā)行通常要有證券經(jīng)營機構(gòu)的墊款，墊款所需要的資金通常依賴于貨幣市場的資金供給。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》鞏固練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
2.關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述中錯誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
3.( )是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A.證券公司內(nèi)部控制
B.證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度
4.下列各項中不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是( )。
A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險
5.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
6.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣( )。
A.30億元
B.40億元
C.60億元
D.100億元
7.下列不屬于《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是( )。
A.公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件及報送募股申請和文件資料、募集資金的使用
B.證券公司承銷證券約定的內(nèi)容
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)，禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守
8.我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在( )首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
A.境內(nèi)
B.境外
C.香港
D.上海
9.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
10.證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是( )。
A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報中國證監(jiān)會備案
B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩，個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的`建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
2.B�！窘馕觥孔C券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。故B項錯誤。
3.A�！窘馕觥孔C券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
4.D。【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。應(yīng)加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃，加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理;應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度。而D項屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。
5.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
6.C。【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣60億元。
7.C。【解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;(3)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。而C項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管是《中華人民共和國證券法》對證券公司的主要內(nèi)容的規(guī)定。
8.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》總則的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
9.D�！窘馕觥繉ι鲜泄镜谋O(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
10.A�！窘馕觥砍鼴、C、D項外，證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力還包括根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。故A項錯誤。
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