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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)復(fù)習(xí)題及答案
證券交易場所以證券投資者為主要參與者，它主要是證券持有人以及準(zhǔn)備購買證券的貨幣持有人。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述中正確的有( )。
A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用
B.股票一般沒有期限
C.股票可以視為無期證券
D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求
2.債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有( )。
A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人
B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本付息
C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.相對于股票價(jià)格而言，債券市場價(jià)格比較穩(wěn)定
3.在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的( )以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A.中國境外基金管理機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.財(cái)務(wù)公司
4.非銀行金融機(jī)構(gòu)的高杠桿運(yùn)作的缺陷體現(xiàn)在( )。
A.投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C.保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大
D.無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包基礎(chǔ)產(chǎn)品
5.20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試。開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票的特點(diǎn)有( )。
A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B.發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D.一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
6.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為( )。
A.股票價(jià)值
B.股票面值
C.票面價(jià)值
D.票面金額
7.股票具有的特征包括( )。
A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.參與性
D.永久性
8.最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，對具體公司而言，競爭力分析通常包括( )。
A.市場占有情況
B.匯率變化
C.創(chuàng)新能力
D.財(cái)務(wù)健全性
9.影響股票價(jià)格的政治因素一般包括( )。
A.國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
B.發(fā)生不可預(yù)料的自然災(zāi)害
C.政權(quán)更迭
D.戰(zhàn)爭
10.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有( )的選擇。
A.行使此權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D.不行使權(quán)利而聽任其過期失效
參考答案及解析:
1.BCD�！窘馕觥緼項(xiàng)，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。
2.AC�！窘馕觥緼項(xiàng)，個(gè)人不能發(fā)行債券;C項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
3.ABC。【解析】在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
4.ABCD�！窘馕觥糠倾y行金融機(jī)構(gòu)由于沒有嚴(yán)格的資本監(jiān)管要求，缺乏穩(wěn)定的資金來源和豐厚的資本金，它們一般會(huì)借助財(cái)務(wù)杠桿操作，大量持有證券、債券和復(fù)雜的信貸產(chǎn)品，以高杠桿投資方式將利潤急劇放大，多次打包次貸產(chǎn)品，組合成投資工具，按風(fēng)險(xiǎn)等級劃分后再出售給各國金融機(jī)構(gòu)。高杠桿運(yùn)作本身具有無法克服的先天缺陷：(1)投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù);(2)這些機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大;(3)無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明，層次過多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。
5.BCD�！窘馕觥�20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試，開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一般債券的特性;發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾;發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商。
6.BCD。【解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為“票面金額”、“票面價(jià)值”或“股票面值”。
7.ABCD�！窘馕觥抗善本哂形鍌�(gè)方面的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
8.ACD�！窘馕觥孔畛Ｓ玫墓靖偁幜Ψ治隹蚣苁撬^的SWOT分析。對具體公司而言，競爭力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常會(huì)包括市場占有情況、產(chǎn)品線完整程度、創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)健全性等。B項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析的內(nèi)容。
9.ABCD�！窘馕觥空我蛩貙善眱r(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：(1)戰(zhàn)爭;(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;(3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;(4)國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化;(5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而叉得不到相應(yīng)賠償，股價(jià)會(huì)下跌。
10.ABD�！窘馕觥肯碛袃�(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬;(3)不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。
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