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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬真題
證券交易所是典型的有形市場，它有固定的場所、設(shè)施、設(shè)備和專業(yè)人員;其他證券交易場所如柜臺(tái)交易市場，往往采用分散交易的形式，但一般也要借助證券公司柜臺(tái)和交易網(wǎng)絡(luò)才能完成，故也屬于廣義的有形市場。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬真題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括( )。
A.境外法人持有股份
B.境內(nèi)法人持有股份
C.境內(nèi)上市外資股
D.國家持有股份
2.債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為( )。
A.債券可贖回
B.債券本身有一定的面值
C.持有債券可按期取得利息
D.債券是虛擬資本
3.記賬式債券具有( )等特點(diǎn)。
A.安全性較高
B.不可上市流通
C.可掛失
D.可記名
4.儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于( )。
A.流通或變現(xiàn)方式不同
B.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
C.付息方式不同
D.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
5.我國的金融債券包括( )。
A.政策性金融債券
B.商業(yè)銀行債券
C.證券公司債券和債務(wù)
D.財(cái)務(wù)公司債券
6.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。
A.公司控股權(quán)
B.長期資本增值
C.資本利得
D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
7.下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中正確的有( )。
A.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金
B.分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”
C.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象
8.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列( )的職責(zé)。
A.將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B.辦理基金備案手續(xù)
C.編制中期和年度基金報(bào)告
D.召集基金份額持有人大會(huì)
9.基金管理人職責(zé)終止的情形包括( )。
A.被基金份額持有人大會(huì)解任
B.被依法取消基金管理資格
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
10.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
A.利息收入
B.營業(yè)收入
C.變現(xiàn)收入
D.投資收益
參考答案及解析:
1.ABD�！窘馕觥课瓷鲜辛魍ü煞菔侵干形丛谧C券交易所上市交易的股份，具體包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職T股，優(yōu)先股或其他。其中，發(fā)起人股份包括國家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份、其他，而其他指個(gè)別公司發(fā)起人與以上分類有區(qū)別的特殊情況。
2.BC�！窘馕觥總瘜儆谟袃r(jià)證券，主要表現(xiàn)為：(1)債券反映和代表一定的價(jià)值。其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
3.ACD�！窘馕觥坑涃~式債券是指沒有實(shí)物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。記賬式國債可以記名、掛失.安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以其發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
4.ABD�！窘馕觥砍鼳、B、D三項(xiàng)外，儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處還包括發(fā)行對(duì)象不同。如記賬式國債的發(fā)行對(duì)象包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人，而儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人。
5.ABCD�！窘馕觥拷陙�，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：政策性金融債券、證券公司債券和債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券、商業(yè)銀行債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券等。
6.BC。【解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。
7.ABC�！窘馕觥緿項(xiàng)，1OF所具有可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。
8.BCD。【解析】除B、C、D三項(xiàng)外，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;(2)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;(4)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;(6)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(7)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實(shí)施其他法律行為;(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)為《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的基金管理人的禁止行為之一。
9.ABe�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格;(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
10.AD。【解析】證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。
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