- 相關推薦
2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)模擬習題（附答案）
一、組合型選擇題
1.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有( )。
�、�.自銷 Ⅱ.包銷 Ⅲ.經銷 Ⅳ.代銷
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ1V
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
1.D[解析]根據《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。
2.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有( )。
�、�.分享基金財產收益
�、�.參與分配清算后的剩余基金財產
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
�、�.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。
3.下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有( )。
�、�.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
�、�.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.B[解析]根據《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的。可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段�；蛘呱姘笖殿~特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的;⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。
4.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
�、�.責令處分有關人員Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
4.C[解析]根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
5.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問( )、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
�、�.業(yè)務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.注冊登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
5.A[解析]根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
6.下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有( )。
�、�.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.A[解析]根據《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。
7.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。
�、�.中國證券業(yè)協會
Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
�、�.中國證監(jiān)會
Ⅳ.地方性證券協會
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.B[解析]根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協會;②協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
8.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括( )。
Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格
�、�.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.1ⅡⅢⅣ
8.D[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9.在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有( )。
Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限
�、�.嚴格合同管理、履行風險提示
�、�.建立健全預警補倉和強制平倉制度
�、�.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]客戶信用風險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限;②嚴格合同管理、履行風險提示;③證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所、公司網站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預警補倉和強制平倉制度。選項Ⅳ是業(yè)務管理風險控制的措施。
10.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
�、�.調整標的證券標準或范圍
�、�.調整可充抵保證金有價證券的折算率
�、�.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易
�、�.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10·B[解析]當融資融券交易出現異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調整標的證券標準或范圍;②調整可充抵保證金有價證券的折算率;③調整融資、融券保證金比例;④調整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。
【證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)模擬習題附答案】相關文章：
2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》模擬習題及答案10-23
2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」06-25
2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)模擬習題及答案解析08-22
2024證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考習題「附答案」07-31
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（附答案）08-23
2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案01-23
2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題「附答案」01-22