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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》提高沖刺題及答案
證券投資者是證券市場的資金供給者，也是金融工具的購買者。證券投資者類型甚多，投資的目的也各不相同。證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》提高沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C.政策性銀行金融債券
D.商業(yè)銀行混合資本債券
2.外國債券在發(fā)行法律方面的特性有( )。
A.不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束
B.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束
C.必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準
D.不必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準
3.與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )等特點。
A.存在信用風(fēng)險
B.存在匯率風(fēng)險
C.發(fā)行規(guī)模大
D.資金來源廣
4.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的( )承銷。
A.金融機構(gòu)
B.證券公司
C.幾家大銀行
D.中央銀行
5.以下對外國債券的描述正確的是( )。
A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家
B.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家
C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
6.關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。
A.歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國際債券的一種
7.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現(xiàn)是( )。
A.危機國家普通遍缺少發(fā)達的資本市場
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險集中于銀行體系
參考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券主要有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券;②商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
2.【答案】BC
【解析】在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，其既不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。
3.【答案】BCD
【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比較，其具有一定的特殊性，其表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
4.【答案】AB
【解析】外圍債券是指某一圍家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。在發(fā)行方式方面，外圍債券通常由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。
5.【答案】ACD
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。其特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。
6.【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。歐洲債券票面使用的貨幣通常是可自由兌換的貨幣，其主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán);歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱，如按計息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
7.【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟體的政府官員和金融業(yè)界普遍認為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。其主要體現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的問接融資，危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
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