2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題

　　對(duì)于證券從業(yè)資格考試你準(zhǔn)備得如何呢?2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jī)!

　　組合型選擇題

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有(　　)。

　�、� 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　Ⅱ 公司治理健全

　�、� 客戶資產(chǎn)安全 完整

　�、� 已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　A ⅠⅡ

　　B ⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢ

　　私募發(fā)行的對(duì)象有(　　)。

　�、� 公司的老股東

　　Ⅱ 發(fā)行人的員工

　�、� 投資基金 社會(huì)保險(xiǎn)基金 保險(xiǎn)公司 商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

　�、� 與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅣ

　　根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　�、� 期權(quán)交易Ⅱ 現(xiàn)貨交易Ⅲ 遠(yuǎn)期交易Ⅳ 期貨交易

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ 股東的姓名Ⅱ 各股東所持股份數(shù)

　�、� 各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ 各股東取得股份的日期

　　A ⅠⅡ

　　B ⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　Ⅰ 公司股本總額 股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、� 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

　�、� 對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

　�、� 公司最近 年連續(xù)虧損

　　A ⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、� 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、� 最近 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

　　Ⅲ 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、� 無(wú)重大違法行為

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅠV

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于(　　)。

　�、� 臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ 彌補(bǔ)赤字Ⅲ 投資Ⅳ 調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅡⅢ

　　D ⅢⅣ

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(　　)。

　�、� 費(fèi)用低廉Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、� 可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ 可作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括(　　)。

　　Ⅰ 保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、� 維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　Ⅲ 發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　�、� 證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　　Ⅰ 利息收入Ⅱ 資本損益Ⅲ 分紅派息Ⅳ 再投資收益

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、� 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 %

　　Ⅱ 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 %

　�、� 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 %

　�、� 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 %

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、� 商業(yè)銀行Ⅱ 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、� 農(nóng)村信用合作社Ⅳ 保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A ⅠⅡⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅢ

　　D ⅡⅢ

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　　Ⅰ 有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ 有一定的上市規(guī)模

　�、� 交易活躍Ⅳ 有確定的上市交易對(duì)象

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、� 美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ 英國(guó)稱“單位信托基金”

　　Ⅲ 日本稱“單位信托基金”Ⅳ 我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　　Ⅰ 財(cái)政部Ⅱ 中國(guó)人民銀行Ⅲ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅠV

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有(　　)。

　�、� 資產(chǎn)保管Ⅱ 交易監(jiān)督Ⅲ 信息披露Ⅳ 資金清算

　　A ⅠⅡ

　　B ⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有(　　)。

　　Ⅰ 上證綜合指數(shù)Ⅱ 上證 指數(shù)Ⅲ 深證綜合指數(shù)Ⅳ 深證成分股指數(shù)

　　A ⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅠⅣ

　　上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為(　　)。

　�、� ： — ： Ⅱ ： — ：

　　Ⅲ ： — ： Ⅳ ： — ：

　　A ⅠⅡ

　　B ⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 債券是一種有價(jià)證券U 債券是一種實(shí)際資本

　�、� 債券是一種商品證券Ⅳ 債券是一種虛擬資本

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　�、� 股票期權(quán)Ⅱ 遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ 貨幣期權(quán)Ⅳ 利率期權(quán)

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅣ

　　C ⅡⅢ

　　D ⅡⅢⅣ

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況 合規(guī)狀況良好

　�、� 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

　�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A ⅠⅡ

　　B ⅢⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　自 年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了(　　)的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

　�、� 屬地監(jiān)管Ⅱ 職責(zé)明確Ⅲ 責(zé)任到人Ⅳ 相互配合

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的 %

　�、� 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的 %

　�、� 境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　　Ⅳ 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的 %

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　國(guó)際債券的特征有(　　)。

　�、� 資金來(lái)源廣Ⅱ 發(fā)行規(guī)模小Ⅲ 有國(guó)家主權(quán)保障Ⅳ 沒(méi)有匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅡⅢⅣ

　　貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有(　　)。

　�、� 資本安全性高Ⅱ 流動(dòng)性弱Ⅲ 購(gòu)買限額低Ⅳ 管理費(fèi)用高

　　A 王Ⅱ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

　�、� 交易主機(jī)Ⅱ 交易大廳Ⅲ 報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ 交易單元

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、� 禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行 交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

　�、� 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、� 因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、� 證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

　�、� 國(guó)家股Ⅱ 法人股Ⅲ 社會(huì)公眾股Ⅳ 已上市流通股

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治 社會(huì) 經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　�、� 股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

　　Ⅲ 股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　�、� 股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅢⅣ

　　我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　�、� 運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ 保護(hù)投資者利益

　�、� 防止人為操縱Ⅳ 調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A ⅠⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡ

　　D ⅢⅣ

　　下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有(　　)。

　�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ 組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　�、� 制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ 推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育

　　A ⅠⅡ

　　B ⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒(méi)有規(guī)定的利率和期限

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、� 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　Ⅱ 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、� 優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件 順序

　　Ⅳ 優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　屬于商品證券的有(　　)。

　�、� 提貨單Ⅱ 運(yùn)貨單Ⅲ 倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ 支票

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡ

　　企業(yè)債券募集說(shuō)明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　�、� 債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ 發(fā)行概要 承銷方式 認(rèn)購(gòu)與托管

　　Ⅲ 發(fā)行人基本情況 業(yè)務(wù)情況 財(cái)務(wù)情況Ⅳ 償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A ⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　�、� 罰款Ⅱ 停業(yè)整頓Ⅲ 托管 接管Ⅳ 行政重組

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　套期保值的基本類型有(　　)。

　　Ⅰ 多頭套期保值Ⅱ 對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ 對(duì)沖套期保值Ⅳ 空頭套期保值

　　A ⅠⅣ

　　B ⅠⅡ

　　C ⅠⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、� A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元人民幣

　�、� 基金交易的最小變動(dòng)單位為 元人民幣

　　Ⅲ B股交易的最小變動(dòng)單位為 港元

　�、� 債券交易的最小變動(dòng)單位為 元人民幣

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅡ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　按資金用途分類，國(guó)債可分為(　　)。

　　Ⅰ 赤字國(guó)債Ⅱ 建設(shè)國(guó)債Ⅲ 流通國(guó)債Ⅳ 特種國(guó)債

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括(　　)。

　�、� 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　�、� 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券 金融債券 企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　�、� 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　�、� 目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ