證券從業(yè)資格模擬試題及答案2016
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多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。)
1.影響股價變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
A.貨幣政策與財政政策
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排
ABC
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
D.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
ABCD
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
A.證券名稱
B.價格幅度
C.買賣數(shù)量
D.出價方式
ABCD
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
A 。荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B 。價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C 。單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D 。收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
AC
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險比較低
C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
BCD
A選項描述的是成長型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是()。
A 。我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制
B 。發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
C 。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
D 。上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報
ABCD
7.奇異型期權(quán)包括()。
A.任選期權(quán)
B.百慕大期權(quán)
C.障礙期權(quán)
D.平均期權(quán)
ABCD
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的社會股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
ABD
C選項應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
A.證券公司按照相關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作，提高會計信息質(zhì)量
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
BCD
10.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
B.存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值
C.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值
D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格和估值
BCD
11.證券投資基金的作用有()。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
ABC
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
A 。投資策略不同
B �；鸱蓊~交易方式不同
C 。發(fā)行規(guī)模限制不同
D 。期限不同
ABCD
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
A 。法律上的限制
B 。公司對現(xiàn)金的需要
C 。股東所處的地位
D 。公司的經(jīng)營環(huán)境
ABCD
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
A.資產(chǎn)受益
B.重大決策權(quán)
C.選擇管理者
D.制定公司的具體規(guī)章
ABC
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
ABC
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證創(chuàng)新指數(shù)
C.深證新指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)
ACD
�、偕钭C綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
17.屬于國家法律的是()。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
BC
18.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為()。
A.契約性
B.優(yōu)先性
C.風(fēng)險性
D.股權(quán)性
ABC
19.金融市場在市場經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
A.證券市場
B.中長期信貸市場
C.信托市場
D.金融租賃市場
ABCD
20.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。
A.股利收益率
B.再投資收益率
C.持有期收益率
D.股份變動后持有期收益率
ACD
21.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實現(xiàn)的。
A.承兌
B.貼現(xiàn)
證券從業(yè)資格模擬試題及答案證券從業(yè)資格模擬試題及答案C.交易
D.繼承
ABC
22.證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。
A 。基本形成誠信制度規(guī)范體系
B 。推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)
C 。始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢
D 。不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質(zhì)
ABC
23.證券公司的管理模式包括()。
A.總部式
B.分公司式
C.業(yè)務(wù)部式
D.結(jié)合式
ABD
24.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個人投資者
C.信托投資公司、財務(wù)公司
D.保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
ACD
25.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)()。
A.流通性強(qiáng)
B.收益穩(wěn)定
C.免稅待遇
D.安全性高
ABCD
政府債券具有的特征是：安全性高、流動性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險性
ABCD
27.債券發(fā)行方式有()。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
ABC
28.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。
A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
ABD
29.國際債券的種類包括()。
A.外國債券
B.美洲債券
C.亞洲債券
D.歐洲債券
AD
一般來說，國際債券分兩類，一是外國債券，二是歐洲債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
30.股票投資的收益由()組成。
A.公積金轉(zhuǎn)增股本
B.利息
C.股息收入
D.資本利得
ACD
31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是()。
A 。該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業(yè)債及公司債
B 。該指數(shù)的樣本債券的信用級別為投資級以上
C 。該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為 1 年以上
D 。指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
BCD
32.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了()交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
A.交易所交易基金
B.開放式指數(shù)基金
C.衍生證券投資基金
D.上市開放式基金
BD
33.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合()條件。
A.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券的期限為3年以上
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
ABD
34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括()。
A.提貨單
B.購物券
C.倉庫棧單
D.運(yùn)貨單
ACD
35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算公司
C.律師事務(wù)所
D.證券交易所
BC
36.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買賣
C.自營性買賣
D.其他咨詢業(yè)務(wù)
ABCD
37.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露()。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務(wù)所等事項的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
ABC
38.基金托管人更換的條件有()。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
BCD
我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
39.在中國境內(nèi)，()的發(fā)行和交易，適用證券法。
A.股票
B.公司債券
C.政府債券
D.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
ABD
這是我國《證券法》第二條的規(guī)定。
40.下列涉及證券市場的法律、法規(guī)分類層次，正確的是()。
A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律和行政法規(guī)
B.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章
BCD
41.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們評此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯誤的有()。
A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償
C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償
D.股票的收益率一般低于債券
ACD
(一)同一種類型的債券，長期衄}券利率比短期債券高
這是對利率風(fēng)險的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒有信用風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險，但長期債券的利率要高于短期債券，這是因為短期債券沒有利率風(fēng)險，而長期債券卻可能受到利率變動的影響，兩者之間利率的差額就是對利率風(fēng)險的補(bǔ)償。
(二)不同債券的利率不同。這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償
通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級別高的債券利率較低，信用級別低的債券利率較高，這是因為它們的信用風(fēng)險不同。
(三)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下。債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券
這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償。
(四)股票的收益率一般高于債券
這是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價格，這是因為不同股票的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險也有差別。投資者以出價和要價來評價不同股票的風(fēng)險，調(diào)節(jié)不同股票的實際收益，使風(fēng)險大的股票市場價格相對較低，風(fēng)險小的股票市場價格相對較高。
42.非系統(tǒng)風(fēng)險包括()等。
A.信用風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
ABD
43.公司的公積金來源有()。
A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
ABCD
44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是()。
A.股東權(quán)歸屬于記名股東
B.認(rèn)購股票時要求一次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D.便于掛失，相對安全
ACD
46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是()。
A 。要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 1000萬元，且持續(xù)增長
B 。要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 2000萬元，且持續(xù)增長
C 。要求最近一年盈利，且凈利潤不少于 500 萬元，最近一年營業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于 30%
D 。要求最近一年盈利，且凈利潤不少于 500 萬元，最近一年營業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于 20%
AC
47.《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個標(biāo)準(zhǔn)。
A.2 000萬
B.5 000萬
C.1億
D.5億
BCD
48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，()應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
A.獨(dú)立董事本人
B.董事會
C.證券公司
D.總經(jīng)理
AB
49.證券發(fā)行制度包括()。
A 。注冊制
B 。登記制
C 。審批制
D 。核準(zhǔn)制
AD
50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)()幾大趨勢。
A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢
ABCD
51.下面選項中，()會影響期權(quán)價格。
A.協(xié)定價格與市場價格
B.權(quán)利期間
C.利率
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性
ABCD
A、B、C、D四個選項都會影響期權(quán)的內(nèi)在價值且時間價值，所以會影響期權(quán)價格。
52.基金管理人遇到下列()情況時，有權(quán)暫停估值。
A.法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
C.出現(xiàn)巨額贖回的情形
D.證券交易所暫停營業(yè)
ABCD
53.關(guān)于紅籌股描述正確的是()。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部
ACD
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別是()。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
AC
55.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)描述，正確的是()組成。
A 。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B 。以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心
C 。為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺
D 。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
ABD
56.20世紀(jì)50年代，我國發(fā)行過兩種國債，分別是()。
A.人民勝利折實公債
B.抗美援朝公債
C.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
D.赤字國債
AC
57.符合股票價格指數(shù)定義的是()。
A.是將計算期的股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出的相對變化數(shù)
B.是反映一個經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號
C.可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢
D.編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計算報告期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化
ABCD
58.我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是()。
A.規(guī)模越來越大
B.期限趨于長期化
C.發(fā)行方式趨于市場化
D.市場創(chuàng)新日新月異
ACD
59.對基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是()。
A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險
B.限制基金市場發(fā)展
C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
D.避免基金操縱市場
ACD
對基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是：引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險;避免基金操縱市場;發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。
60.國債按資金用途可以分為()。
A.赤字債券
B.建設(shè)債券
C.特種國債
D.戰(zhàn)爭債券
ABCD
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