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2016《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題及答案
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后。收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
【第2題】證券分析師不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場，這體現(xiàn)了證券分析師執(zhí)業(yè)的( )原則。
A.誠信
B.獨立
C.公平
D.審慎
參考答案：B
參考解析： 《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》【第五條規(guī)定，證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場。
【第3題】保險公司申請基金銷售業(yè)務資格時，注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十三條規(guī)定，保險公司申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：①有專門負責基金銷售業(yè)務的部門。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務院保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項。⑥公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務二年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)五年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。
【第4題】上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起( )個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起三個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。
【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
【第6題】實施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，獨立財務顧問對上市公司的持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于( )個會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十七條規(guī)定，獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導職責。持續(xù)督導的期限自本次重大資產(chǎn)重組實施完畢之日起，應當不少于一個會計年度。實施本辦法【第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于三個會計年度。
【第7題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范【第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
【第8題】上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的( )。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的百分之九十。
【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起( )日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
【第10題】上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
【第51題】集合計劃應當符合的條件有( )。
�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數(shù)在200人以下
�、�.多個客戶參與金額不低于200萬元人民幣
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當為合格投資者提供服務，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在五十億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于一百萬元人民幣;③客戶人數(shù)在二百人以下。
【第52題】集合計劃應當終止的情形有( )。
Ⅰ.計劃存續(xù)期間，客戶為1人
Ⅱ.計劃存續(xù)期間，客戶少于2人
Ⅲ.計劃存續(xù)期滿且不展期
�、�.計劃說明書約定的終止情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第四十九條規(guī)定，有下列情形之一的，集合計劃應當終止：①計劃存續(xù)期間，客戶少于兩人;②計劃存續(xù)期滿且不展期;③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。
【第53題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形有( )。
Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近12個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近二十四個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近三十六個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
【第54題】發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，不可以有的情形包括( )。
�、�.最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
�、�.最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責
Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
�、�.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十三條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近十二個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責;③因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。
【第55題】證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后，應當將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并提交相關(guān)材料。證券公司應提交的材料有( )。
�、�.備案報告
�、�.資產(chǎn)托管協(xié)議
�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
�、�.關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應當將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
【第56題】優(yōu)先股合格投資者包括( )。
�、�.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)
�、�.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品
�、�.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人
Ⅳ.實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
參考解析： 《優(yōu)先股試點管理辦法》第六十五條規(guī)定，本辦法所稱合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
【第57題】投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，應提交的材料有( )。
�、�.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
�、�.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
�、�.協(xié)會要求報送的其他材料
Ⅳ.證券公司對申請材料的真實、準確和完整的承諾
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;③協(xié)會要求報送的其他材料。
【第58題】要約收購報告書應當載明的事項有( )。
�、�.收購人的姓名
�、�.收購人關(guān)于收購的決定
�、�.預定收購股份的數(shù)量和比例
�、�.收購價格
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第二十九條規(guī)定，要約收購報告書應當載明下列事項：①收購人的姓名、住所;收購人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人，與其控股股東、實際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。②收購人關(guān)于收購的決定及收購目的，是否擬在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增持。③上市公司的名稱、收購股份的種類。④預定收購股份的數(shù)量和比例。⑤收購價格。⑥收購所需資金額、資金來源及資金保證，或者其他支付安排。⑦收購要約約定的條件。⑧收購期限。⑨公告收購報告書時持有被收購公司的股份數(shù)量、比例。④本次收購對上市公司的影響分析，包括收購人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務與上市公司的業(yè)務是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，收購人是否已作出相應的安排，確保收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性。11未來十二個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃。12前二十四個月內(nèi)收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易。13前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣被收購公司股票的情況。14中國證監(jiān)會要求披露的其他內(nèi)容。
【第59題】證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。代銷或者包銷協(xié)議應當載明的事項有( )。
�、�.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
�、�.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期
�、�.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
【第60題】發(fā)行人在持續(xù)督導期間如果( )，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
�、�.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
�、�.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上
Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起6個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十二條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個月內(nèi)累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)行重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起三個月到十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
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