2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題及答案
備考試題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時(shí)間
�、�.有一定的上市規(guī)模.
以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
�、�.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量
�、�.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)
有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.
(2) 下列說法中，正確的有( )。
�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，
或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，
由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式
�、�.
上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，
應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行
�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，
應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、箜�(xiàng)，根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定
，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.
應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。
(3) 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。
�、�.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所
�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。
�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場
以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券
�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價(jià)談判.
逐筆成交
�、�.交易手續(xù)比較簡單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的
名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。
銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡單是柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。
(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。
�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評級機(jī)構(gòu)
�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。
(6)間接融資具有如下( )特征。
�、�.間接性Ⅱ.分散性
�、�.信譽(yù)的差異性較小Ⅳ.具有可逆性
V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(7) 以下對ETF說法正確的是( )。
�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
�、�.實(shí)物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.
它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。
(8) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、
股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系
�、�.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)
�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。
�、�.政府債券Ⅱ.金融債券
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，
我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、
金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。
(10) 場外交易市場的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
�、�.交易制度通常采用做市商制度
�、�.信息披露要求較低
�、�.監(jiān)管較為寬松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
場外交易市場的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低.
通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)
交易制度通常采用做市商制度。
(11) 證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)
�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，
證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)
、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
(12) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。
�、�.上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜
�、�.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
Ⅲ.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元
�、�.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請?jiān)谧C券交易所掛牌集中競價(jià)交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列對股票基金認(rèn)識(shí)正確的有( )。
�、�.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金
�、�.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上
市公司的股票總額不超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例.
以防止基金過度投機(jī)和操縱股市
Ⅲ.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
�、�.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.
可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
(14) 下列對證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
�、�.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
�、�.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金
�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
Ⅳ.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，
籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
(15) 基金管理人的職責(zé)包括( )等。
�、�.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
�、�.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
Ⅲ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格
�、�.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利
Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;
核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;
中國人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請，
中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。
(17)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí).可能導(dǎo)致的( )。
�、�.基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成
�、�.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
�、�.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值
�、�.基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有( )。
�、�.現(xiàn)在定約成交.將來交割
�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場外市場進(jìn)行
�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)
�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進(jìn)行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。
但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，
有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行。另外，
現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的：
而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。
(19) 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。
�、�.基金份額持有人不少于1000人
Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金合同期限l0年以上
�、�.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說法正確的有( )。
�、�.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
Ⅱ.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格
�、�.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格
�、�.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
備考試題二：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
�、�.向二級市場投資者配售方式
�、�.向機(jī)構(gòu)投資者配售
�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
�、�.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，
我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))
采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、
資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有( )。
�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
�、�.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：
一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，
并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有( )。
�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約
�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，
但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
�、�.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。
(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。
�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券
�、�.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
�、�.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
�、�.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，
有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。
�、�.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，
發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(
或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止
�、�.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.
目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行
�、�.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中
標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，
每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的
�、�.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)
額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
�、蝽�(xiàng)，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，
目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國式招標(biāo);Ⅳ
項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。
(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
�、�.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;
(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。
(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行次級債券
�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
�、�.政策性銀行金融債券
�、�.商業(yè)銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”
�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為
“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，
債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(13) 有限售條件股份包括( )。
�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股
�、�.外資持股Ⅳ.國家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
�、�.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本
�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
(16) 發(fā)行人申請?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.股票已公開發(fā)行
�、�.公司股東人數(shù)不少于250人
�、�.公司股本總額不少于5000萬元
�、�.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(17)金融市場的功能有( )。
�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能
�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能
V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(18) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。
�、�.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置
Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。
�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值
�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，
按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金
�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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