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2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)練習題及答案
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯(lián)絡人，聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協(xié)會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]股票質押回購的申報類型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質押申報
Ⅳ.部分解除質押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第52題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>
�、�.建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第53題]股東名冊應記載的事項包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第54題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。
�、�.責令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
�、�.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第55題]下列關于公司設立方式的說法，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括( )。
Ⅰ.自愿
�、�.有償
�、�.誠實信用
�、�.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第58題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
�、�.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第59題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實守信
�、�.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
�、�.專業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第60題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
Ⅰ.上市報告書
�、�.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
�、�.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
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