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證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)練習題及答案

時間:2024-09-12 19:33:48 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)練習題及答案

  一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)練習題及答案

  [第1題]基金銷售人員從業(yè)資質的獲取方式是(  )。

  A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試

  B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

  C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試

  D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件

  參考答案:D

  [第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險,單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(  ),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:D

  [第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  [第4題]在轉融通業(yè)務中,證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(  )提取風險準備金。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:A

  [第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于(  )個完整的會計年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  [第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(  )罰金。

  A.1%以上3%以下

  B.1%以上5%以下

  C.5%以上7%以下

  D.3%以上7%以下

  參考答案:B

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(  )日內,證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  [第9題]保薦機構應指定保薦事務聯(lián)絡人,聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的,應當自變更之日起(  )個工作日內向協(xié)會提交更新資料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:B

  [第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上2倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.1倍以上4倍以下

  D.1倍以上5倍以下

  參考答案:D

  二、組合型選擇題。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第51題]股票質押回購的申報類型包括(  )。

 、.初始交易申報

 、.購回交易申報

 、.補充質押申報

  Ⅳ.部分解除質押申報

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

  [第52題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,應當遵守的監(jiān)管要求有(  )。

 、.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

 、.建立健全內部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理

 、.公平對待客戶,不得通過誘導客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

 、.不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第53題]股東名冊應記載的事項包括(  )。

 、.股東的姓名

 、.股東的家庭情況

 、.出資證明書編號

 、.股東的出資額

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:D

  [第54題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(  )。

 、.責令改正

  Ⅱ.監(jiān)管談話

 、.出具警示函

  Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第55題]下列關于公司設立方式的說法,正確的有(  )。

  Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司,不適用于股份有限公司

  Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司,也適用于股份有限公司

  Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司,不適用于有限責任公司

 、.募集設立既適用于股份有限公司,也適用于有限責任公司

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第56題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括(  )。

  Ⅰ.自愿

 、.有償

 、.誠實信用

 、.勤勉盡責

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:A

  [第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的,其風險控制指標必須符合的規(guī)定有(  )。

 、.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

 、.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

 、.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

  Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第58題]個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括(  )。

 、.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試

 、.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

 、.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

 、.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第59題]投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循的原則包括(  )。

  Ⅰ.誠實守信

 、.勤勉盡責

  Ⅲ.獨立客觀

 、.專業(yè)審慎

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

  參考答案:D

  [第60題]申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送的文件有(  )。

  Ⅰ.上市報告書

 、.申請公司債券上市的董事會決議

  Ⅲ.公司章程

 、.公司營業(yè)執(zhí)照

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

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