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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)
高頻考點(diǎn)是考試中出現(xiàn)比較多的考點(diǎn)之一，你知道證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)的高頻考點(diǎn)有哪些嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)的高頻考點(diǎn)。歡迎閱讀。
1.公司的種類
分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
正確答案是：B
2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
I. 共益權(quán)
II .自益權(quán)
III. 單獨(dú)股東權(quán)
IV .少數(shù)股東權(quán)
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序
關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說(shuō)法正確的是( )。
A.只能采取發(fā)起設(shè)立
B.只能采取募集設(shè)立
C.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立
D.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以
正確答案是：C
4.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B
5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是()。
I.公平原則
II.公開原則
III.客觀原則
IV.公正原則
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：D
6.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。
I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正確答案是：B
7.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的是()。
�、�. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
�、�. 公司分配股利或增資的計(jì)劃
Ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
�、�. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
8.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說(shuō)法正確的是( )。
I.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開發(fā)行
II.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
III.公司公開發(fā)行新股須最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
IV.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正確答案是：C
9.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競(jìng)價(jià)
C.分散交易
D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案是：D
10.股票上市的條件、申請(qǐng)和公告
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
III.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上
IV.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
11.債券上市的條件和申請(qǐng)
公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備的條件包括( )
I.公司債券的期限為一年以上
II.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
III.公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
IV.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
12.內(nèi)幕交易行為
常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為主要包括()。
I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
13.虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
14.上市公司收購(gòu)的概念和方式
以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B
15.上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任
上市公司收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行下列()等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.上市公司收購(gòu)公告
�、�.發(fā)出收購(gòu)要約
Ⅲ.通知債務(wù)人
�、�.通知債權(quán)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
17.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括( )。
�、�.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
�、�.從基金管理人處收取客戶服務(wù)費(fèi)
�、�.以低成本的銷售費(fèi)用銷售基金
�、�.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
18.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義
以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說(shuō)法正確的有( )。
I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)
II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨
II. 金屬期貨
III. 能源期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
20.證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II. 合規(guī)制度
III .人力資源狀況
IV. 財(cái)務(wù)狀況
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
21.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定
證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級(jí)以上
D.證券交易所指定
正確答案是：A
22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案是：C
23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后
正確答案是：D
24.證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。
I. 姓名
II. 從業(yè)資質(zhì)證明
III. 年齡
IV. 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
25.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。
�、�.身份證
�、�.學(xué)歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
Ⅳ.所在單位開具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
26.證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記要求
證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：D
27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案是：B
28.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
證券公司向客戶出示的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，提示的風(fēng)險(xiǎn)包括()。
I 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
II 政策風(fēng)險(xiǎn)
III 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
IV 交易風(fēng)險(xiǎn)
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
29.證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序
( )違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I. 發(fā)行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監(jiān)事
IV. 上市公司的一般工作人員
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B
30.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
I. 全體員工
II. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
III. 證券經(jīng)紀(jì)人
IV. 實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C
31.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
證券經(jīng)紀(jì)人( )且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或從業(yè)資格。
�、�.為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
�、�.同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招徠，客戶服務(wù)等活動(dòng)
�、�.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
32.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權(quán)審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
33.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
正確答案是：A
34.投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正確答案是：B
35.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。
�、�. 在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
�、�. 通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
Ⅲ. 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
�、� .唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
36.證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：B
37.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。
�、�. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
Ⅱ. 私下向客戶建議買入某證券
�、�. 私下承諾客戶投資保收益
Ⅳ. 私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：A
38.證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
正確答案是：A
39.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
正確答案是：A
40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
I.謹(jǐn)慎
II.誠(chéng)實(shí)
III.勤勉盡責(zé)
IV.穩(wěn)健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正確答案是：A
41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
II.提供具體證券投資品種選擇建議
III.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
IV.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
42.證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A
43.監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的規(guī)定，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
44.證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括( )。
�、�. 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
Ⅱ .最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
�、� .最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
�、� .最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：A
45.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列( )情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。
I.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)
II.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
III.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金
IV.有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
46.違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正確答案是：D
47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
( )不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金
B.證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C.證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D.證券公司的自有資金
正確答案是：A
48.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求
自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
正確答案是：A
49.自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案是：C
50.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案是：C
51.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全()以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
I. 投資決策
II. 公平交易
III. 會(huì)計(jì)核算
IV. 合規(guī)管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
52.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)提交下列()材料。
I.備案報(bào)告
II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書
III.資產(chǎn)托管協(xié)議
IV.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C
53.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場(chǎng)
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
54.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.市場(chǎng)
D.法律
正確答案是：D
55.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理()等職責(zé)。
I.收取保證金
II.監(jiān)督證券公司投資行為
III.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī)
IV.辦理資金收付事項(xiàng)
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：C
56.監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個(gè)月
正確答案是：C
57.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
III. 證券交易所
IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：A
58.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
IV.評(píng)估與控制體系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
59.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A.客戶信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案是：A
60.融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容
證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載入中國(guó)證券協(xié)業(yè)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
正確答案是：A
61.標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。
I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
62.監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
正確答案是：D
63.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
I.代理客戶進(jìn)行期貨交易
II.提供交易設(shè)施
III.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C
64.中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為
下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
正確答案是：A
65.違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
正確答案是：B
66.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
I. 證券交易所的從業(yè)人員
II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
III. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：A
67.操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正確答案是：B
68.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定
根據(jù)行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
I.行業(yè)的虛假陳述
II.自然人的虛假陳述
III.法人的虛假陳述
IV.公司的虛假陳述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正確答案是：D
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