2017年2月證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案

　　沖刺題一：

　　組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求?

　　第1題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定?對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施

　　包括??。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒(méi)收違法所得?并處罰款

　�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責(zé)令依法處理非法持有的證券?沒(méi)收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的?還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的?從重處罰。

　　第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。

　　Ⅰ.交易過(guò)程的保密性

　�、�.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　�、�.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。

　　第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性?包括??。

　　Ⅰ.客戶的身份

　�、�.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　Ⅲ.客戶的金融知識(shí)

　�、�.客戶的投資目標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況?評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

　�、�.投資品種的研究

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　　Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離?并由不同人員負(fù)責(zé)。

　　第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法?錯(cuò)誤的是??。

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資

　　產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有??。

　�、�.具有不同的功能和要素

　�、�.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬

　　Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格

　�、�.收費(fèi)不會(huì)有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】

　　第7題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)

　　控??的交易行為。

　�、�.證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　�、�.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定?會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

　　第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國(guó)證

　　監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責(zé)的?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　�、�.停業(yè)

　　Ⅱ.解散

　�、�.撤銷

　　Ⅳ.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　　第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內(nèi)容。

　�、�.證券賬戶的開(kāi)立

　�、�.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　第10題中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括??。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物

　　Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的?中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正?并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施?依法應(yīng)給予行政處罰的?依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰?情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的?依法移送司法機(jī)關(guān)?追究其刑事責(zé)任。

　　沖刺題二：

　　第1題證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的??。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?必須符合下列規(guī)定??1?自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。?2?自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。?3?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。?4?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%?但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第2題公開(kāi)披露的基金信息不包括??。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書

　　C.股東會(huì)決議

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開(kāi)披露的基金信息包括??1?基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。?6?基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。?7?臨時(shí)報(bào)告。?8?基金份額持有人大會(huì)決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。?10?涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。?11?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第3題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的?責(zé)令改正?可

　　以處??萬(wàn)元以下罰款?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的?責(zé)令改正?可以處五萬(wàn)元以下罰款?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　第6題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以??為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債

　　務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

　　A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲(chǔ)蓄存款

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

　　第7題股東大會(huì)一般每??定期召開(kāi)一次。

　　A.兩年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。

　　第8題非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過(guò)??人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。

　　第9題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括??。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格?應(yīng)當(dāng)具備下列條件??1?經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。?2?公司治理健全?內(nèi)部控制有效?能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。?4?財(cái)務(wù)狀況良好?最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定?注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。?5?客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施?客戶資料完整真實(shí)。?6?已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制?能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行?最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故?融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。?8?有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。9?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬(wàn)

　　元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

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