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2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易
�、�.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調(diào)整
Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
�、�.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，
擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測
�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
�、�.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
�、�.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標
�、�.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特征包括( )等方面。
�、�.期限性Ⅱ.風險性
�、�.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風險
�、�.不能降低系統(tǒng)風險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經(jīng)濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風險。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。
�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當委托證券公司營業(yè)部辦理
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、
登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓
�、�.在重新確認股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認書
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
�、�.A股傭金標準的起點與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定
�、�.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
�、�.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司
�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。
證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任
.也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔任主承銷商的承銷商應(yīng)當共同承擔主承銷責任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
�、�.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
沖刺題二：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權(quán)風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應(yīng)當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。
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